Подається ліцензіатом у разі зміни його місцезнаходження.
( Пункт 2 розділу VI доповнено підпунктом 2.5 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
3. Рішення про видачу ліцензії у зв'язку з її переоформленням та визнання недійсною ліцензії (копії ліцензії), що була переоформлена, оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків (для емітентів керівником відповідного територіального органу Комісії або виконувачем його обов'язків).
4. Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган Комісії) протягом десяти робочих днів з дати надходження заяви про переоформлення ліцензії та документів, що додаються до неї, зобов'язана видати переоформлену на новому бланку ліцензію з урахуванням змін, зазначених у заяві про переоформлення ліцензії.
( Пункт 4 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
5. Одночасно з переоформленою на новому бланку ліцензією Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган Комісії) на підставі даних ліцензійного реєстру безкоштовно видає ліцензіату засвідчені копії такої ліцензії для філій або інших відокремлених підрозділів ліцензіата (у разі їх наявності), яким надаються повноваження щодо здійснення професійної діяльності на фондовому ринку.
Ліцензія, яка переоформляється в установленому порядку, дійсна до дати видачі переоформленої ліцензії.
6. Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган) повертає заявнику заяву про переоформлення ліцензії та відповідні документи без розгляду, якщо:
6.1 заява підписана особою, яка не має на це повноважень;
6.2 документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;
6.3 наданий неповний перелік документів, передбачений цим Порядком;
6.4 у Комісії на дату подання заяви про переоформлення ліцензії або в період її розгляду наявне судове рішення, що забороняє переоформлення ліцензії цьому ліцензіату та/або постанови про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення.
( Пункт 6 розділу VI доповнено підпунктом 6.4 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
7. Про залишення заяви про переоформлення ліцензії без розгляду заявник повідомляється у письмовій формі (за підписом керівника структурного підрозділу Комісії, у функції якого входить розгляд цих документів, або для емітентів за підписом керівника відповідного територіального органу Комісії) із зазначенням підстав залишення заяви про переоформлення ліцензії без розгляду в строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження цих документів, а у разі отримання Комісією документів, передбачених підпунктом 6.4 пункту 6 цього розділу протягом п'яти робочих днів з дати їх отримання.
( Абзац перший пункту 7 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про переоформлення ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву про переоформлення ліцензії з доданням відповідних документів, яка розглядається відповідно до цього Порядку.
Розділ VII. Порядок видачі дубліката ліцензії
1. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом втрачена ліцензія, він зобов'язаний звернутися до Комісії (для емітентів - відповідного територіального органу Комісії) із заявою про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 13), до якої додаються копія публікації про таку втрату в офіційному виданні Комісії.
Підставами для видачі дубліката ліцензії є втрата бланка ліцензії або його пошкодження.
2. Якщо бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його пошкодження, то ліцензіат подає до органу ліцензування, крім заяви про видачу дубліката ліцензії, непридатний для користування бланк цієї ліцензії.
3. Строк дії дубліката ліцензії не може перевищувати строку дії, який зазначався у втраченій або пошкодженій ліцензії.
( Пункт 4 розділу VII виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
4. Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган) зобов'язана протягом п'яти робочих днів з дати одержання заяви про видачу дубліката ліцензії видати заявникові дублікат ліцензії замість втраченого або пошкодженого бланка ліцензії.
5. Рішення про видачу дубліката ліцензії та про визнання недійсною ліцензії, що була втрачена або пошкоджена, оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків (для емітентів - керівником відповідного територіального органу Комісії або виконувачем його обов'язків).
| Начальник Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів | І.Заноза |
Додаток 1
до Порядку та умови видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
__ ______________ 200_ року N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
телефон, факс ___________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
банківські реквізити:
найменування банку ______________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
просить видати ліцензію на провадження професійної діяльності на
фондовому ринку:
1) _________________________________________________
2) _________________________________________________
3) _________________________________________________
(указується вид діяльності згідно
з п. 5 розділу I Порядку)
Примірник опису (переліку) документів додається.
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 2
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку)
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. ____________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними учасниками фондового ринку, СК - страхова компанія, ПФ - пенсійний фонд.
** Для власника, який є нерезидентом - зазначити поштову адресу.
Додаток 3
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад 5 відсотків статутного фонду (капіталу) цих юридичних осіб
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. ___________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними участниками фондового ринку, СК - страхова компанія, ПФ - пенсійний фонд.
Додаток 4
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата)
Дата підписання довідки:
| N з/п | Вид емісійного цінного папера | Номінальна вартість цінного папера, грн. | Кількість цінних паперів, шт. | Загальна сума випуску, грн. | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску, дата, назва реєструвального органу |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
Керівник юридичної особи М.П. ________ (П.І.Б.)
(підпис)
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Додаток 5
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 6
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ВІДОМОСТІ
щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності
Дата підписання довідки:
| N з/п | Повна назва структурного підрозділу | Посада | Прізвище, ім'я, по батькові | Посадові обов'язки |
| 1 | 1... | |||
| 2... | ||||
| 3... | ||||
| 2 | 1... | |||
| 2... | ||||
| 3... |
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 7
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) має частку у статутному фонді (капіталі) цих юридичних осіб
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними учасниками ринку цінних паперів, СК - страхова компанія, ПФ - пенсійний фонд.
Додаток 8
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ПЕРЕЛІК ЕМІТЕНТІВ,
ведення реєстрів яких здійснює заявник (ліцензіат)
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. _________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Заповнюється за фактом події.
( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Додаток 9
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
__ ______________ 200_ року N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про видачу копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
банківські реквізити:
найменування банку ______________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
строк дії ліцензії з ______________________ до __________________,
просить видати копію(ї) ліцензії філії або іншому відокремленому
підрозділу:
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник юридичної особи М.П. ___________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 10
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про філію або інший відокремлений підрозділ ліцензіата, яким надаються повноваження щодо провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Заповнюється для філії або іншого відокремленого підрозділу, яка вже має копію ліцензії.
Додаток 11
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб та фахівців філії або іншого відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 12
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
__ ______________ 200_ року N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
місцезнаходження ________________________________________________,
телефон, факс ___________________________________________________,
банківські реквізити:
найменування банку ______________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
строк дії ліцензії з _________________________ до _______________,
просить переоформити ліцензію у зв'язку з ________________________
(зазначити причину)
Філії або інші відокремлені підрозділи заявника:
Примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник юридичної особи М.П. ____________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 13
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
__ ________________ 200_ року N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
телефон, факс ___________________________________________________,
банківські реквізити:
найменування банку ______________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
строк дії ліцензії з __________________ до_______________________,
просить видати дублікат ліцензії у зв'язку з ____________________,
(зазначити причину)
Місце провадження діяльності філіями або відокремленими підрозділами:
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 14
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
"___"___________ 200__ N ___
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
телефон, факс ___________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи _____________________________
просить анулювати ліцензію на провадження професійної діяльності
на фондовому ринку:
1) __________________________________________________________
2) __________________________________________________________
3) __________________________________________________________
(указується вид професійної діяльності на фондовому ринку,
який здійснювався ліцензіатом на підставі ліцензії, що анулюється)
Керівник юридичної особи ____________ __________________
(підпис) (П.І.Б.)
М.П.
( Порядок доповнено Додатком 14 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Додаток 15
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат)
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи ____________ _________________
(підпис) (П.І.Б.)
М.П.
( Порядок доповнено Додатком 15 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
