Деякі питання реалізації положень Митного кодексу України щодо надання авторизацій

Контрольне питання 6.7.6. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині наявності процедур безпеки та надійності щодо інших суб’єктів господарювання, які зберігають товари підприємства?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.7.6: так/ні/не застосовується.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає зберігання товарів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).

У разі залучення інших суб’єктів господарювання для зберігання товарів для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:

1) чи задокументовані на підприємстві процедури щодо перевірки таких суб’єктів господарювання стосовно безпеки та надійності перед початком співпраці?

Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні/не застосовується;

2) чи задокументовані на підприємстві процедури щодо включення до текстів договорів (контрактів), на підставі яких здійснюється зберігання товарів підприємства, обов’язків таких суб’єктів господарювання щодо забезпечення безпеки товарів?

Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується;

3) чи задокументовані на підприємстві заходи із забезпечення дотримання таких вимог?

Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні/не застосовується.

Для отримання відповіді на пункти контрольного питання необхідно на вибірковій основі перевірити договори (контракти) або інші документи, на підставі яких здійснюється зберігання товарів іншими суб’єктами господарювання, а також документи, що підтверджують проведення перевірки таких суб’єктів господарювання щодо безпеки та надійності.

У звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати перевірених документів, що підтверджують відповіді на пункти 1-3 цього контрольного питання щодо наявності відповідних процедур стосовно співпраці з не більше ніж двома суб’єктами господарювання.

Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:

Контрольне питання 6.8.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині наявності виробничих об’єктів, а також процедур безпеки та надійності щодо інших суб’єктів господарювання, які частково задіяні у виробництві товарів підприємства?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.8.1: так/ні/не застосовується.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає виробництва товарів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:

1) чи відповідає інформація щодо виробничих об’єктів, зазначена у пункті 6.8.1 анкети самооцінки підприємства, фактичній?

Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;

2) у разі залучення інших суб’єктів господарювання для часткового виробництва товарів, чи задокументовані на підприємстві:

а) процедури щодо перевірки таких суб’єктів господарювання стосовно безпеки та надійності перед початком співпраці.

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;

б) процедури щодо включення до текстів договорів (контрактів) обов’язків таких суб’єктів господарювання щодо забезпечення цілісності, схоронності товарів та інших вимог щодо безпеки товарів під час їх виробництва, передачі та/або повернення.

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;

в) заходи із забезпечення виконання таких процедур.

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.

Для отримання відповіді на підпункти "а" - "в" цього пункту необхідно на вибірковій основі перевірити договори (контракти) або інші документи, на підставі яких здійснюється виробництво, передача та/або повернення товарів іншими суб’єктами господарювання, а також документи, що підтверджують проведення перевірки таких суб’єктів господарювання щодо безпеки та надійності.

У разі відповіді "так" на будь-який з підпунктів "а" - "в" цього пункту у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати перевірених документів, що підтверджують відповідь щодо наявності відповідних процедур стосовно співпраці з не більше ніж двома суб’єктами господарювання.

Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується.

Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:

Контрольне питання 6.8.2. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині наявності процедур безпеки та надійності на етапі виробництва товарів, а також заходи із захисту від несанкціонованого доступу до виробничих об’єктів та товарів на таких об’єктах?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.8.2: так/ні/не застосовується.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає виробництва товарів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:

1) чи задокументовані на підприємстві такі процедури із забезпечення безпеки та надійності на етапі виробництва товарів, а також заходи із захисту від несанкціонованого доступу до виробничих об’єктів та товарів:

а) замкнення та/або пломбування об’єктів, де здійснюється виробництво товарів, у позаробочий час.

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;

б) визначення відповідальної особи, якій необхідно повідомляти у разі виявлення несанкціонованого доступу до виробничих об’єктів, та способу такого повідомлення.

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;

в) порядок дій у разі виявлення несанкціонованого доступу до виробничих об’єктів, порушення цілісності таких об’єктів, сировини або готової продукції.

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.

У разі відповіді "так" на будь-який з підпунктів "а" - "в" цього пункту у звіті про результати оцінки необхідно додатково зазначити найменування, номери та дати відповідних документів, що підтверджують відповідь на такий підпункт.

Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;

2) чи визначено документально перелік осіб, які мають доступ до виробничих об’єктів підприємства?

Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні;

3) у разі, коли на підприємстві виявлені випадки несанкціонованого доступу до виробничих об’єктів, порушення цілісності таких об’єктів, сировини або готової продукції, чи підтверджується відповідь на підпункт "в" пункту 1 цього контрольного питання фактично вжитими заходами, відомості про які наведені у пункті 6.1.7 анкети самооцінки підприємства?

Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні/не застосовується.

Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:

Контрольне питання 6.8.3. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині наявності вимог до пакування товарів?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.8.3: так/ні/не застосовується.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає виробництва товарів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:

1) чи підтверджується запровадження вимог щодо безпеки та надійності до пакування вироблених товарів, зазначених підприємством у пункті 6.8.3 анкети самооцінки підприємства, відповідними документами (наприклад, інструкціями, порядками, настановами, інформаційними листами)?

Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні/не застосовується.

У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати відповідних документів;

2) чи відповідає інформація щодо запроваджених підприємством вимог щодо безпеки та надійності до пакування вироблених товарів фактичному застосуванню?

Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується.

Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:

Контрольне питання 6.8.4. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині наявності вимог щодо безпеки та надійності до пакування вироблених товарів іншими суб’єктами господарювання?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.8.4: так/ні/не застосовується.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає виробництва товарів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).

У разі залучення інших суб’єктів господарювання до пакування товарів підприємства для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:

1) чи задокументовані на підприємстві процедури щодо здійснення ідентифікації таких суб’єктів господарювання стосовно безпеки та надійності перед початком співпраці?

Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні/не застосовується;

2) чи задокументовані на підприємстві процедури щодо включення до текстів договорів (контрактів) обов’язків таких суб’єктів господарювання щодо забезпечення цілісності, схоронності товарів та інших вимог щодо безпеки товарів під час їх пакування, передачі та/або повернення?

Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується;

3) чи задокументовані на підприємстві заходи з проведення перевірки виконання визначених договорами (контрактами) обов’язків такими суб’єктами господарювання щодо забезпечення цілісності, схоронності товарів та інших вимог щодо безпеки товарів під час пакування, передачі та/або повернення таких товарів?

Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні/не застосовується.

Для отримання відповіді на пункти контрольного питання необхідно на вибірковій основі перевірити договори (контракти) або інші документи, на підставі яких здійснюється пакування товарів іншими суб’єктами господарювання, а також документи, що підтверджують здійснення ідентифікації таких суб’єктів господарювання стосовно безпеки та надійності.

У звіті про результати оцінки необхідно додатково зазначити найменування, номери та дати документів (не більше двох документів для кожного пункту), що підтверджують відповідь "так" на пункти 1-3 цього контрольного питання.

Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:

Контрольне питання 6.9.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині наявності процедур безпеки та надійності під час відвантаження товарів?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.9.1: так/ні/не застосовується.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає відвантаження товарів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи задокументовані та фактично здійснюються на підприємстві такі процедури із забезпечення безпеки та надійності під час відвантаження товарів:

1) призначення працівників (посад або підрозділів), відповідальних за здійснення контролю та організацію процесів відвантаження товарів, а також за приймання транспортних одиниць для завантаження та здійснення відвантаження товарів.

Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;

2) забезпечення присутності призначених працівників підприємства у місцях відвантаження протягом усього часу його здійснення.

Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні;

3) зважування, перевірка кількості товарів під час відвантаження, нанесення або перевірка наявності ярликів та маркування (у разі потреби/можливості).

Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні;

4) перевірка товарів щодо відповідності відомостям, зазначеним в акті відвантаження та замовленні на закупівлю та/або поставку (інших аналогічних документах).

Варіанти відповіді на пункт 4: так/ні;

5) перевірка товарів, що відвантажуються, щодо відповідності відомостям, зазначеним у товаросупровідних та митних (за наявності) документах.

Варіанти відповіді на пункт 5: так/ні;

6) інформування митних органів про відвантаження товарів з метою здійснення необхідних митних формальностей.

Варіанти відповіді на пункт 6: так/ні;

7) внесення даних про відвантажені товари до облікових записів підприємства, а також зазначення реквізитів товаросупровідних та митних (за наявності) документів у облікових записах підприємства.

Варіанти відповіді на пункт 7: так/ні;

8) інформування підрозділів, що відповідають за продаж (відвантаження) товарів та управління товарними потоками підприємства, про факт відправлення товарів.

Варіанти відповіді на пункт 8: так/ні;

9) отримання підтвердження надходження товарів від замовників та порядок погодження виявлених ними порушень або невідповідностей.

Варіанти відповіді на пункт 9: так/ні;

10) отримання підтвердження відомостей про вивезення товарів за межі митної території України.

Варіанти відповіді на пункт 10: так/ні;

11) документування здійснення зазначених контрольних заходів та їх результатів.

Варіанти відповіді на пункт 11: так/ні.

У разі відповіді "так" на будь-який з пунктів цього контрольного питання у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування відповідних документів (чек-лист, акти відвантаження, інші документи, засвідчені відповідальним працівником або керівником відповідного підрозділу тощо, які свідчать про проходження таких процедур), що підтверджують відповідь, та надати їх короткий опис.

У разі відсутності таких документів для відповіді на пункти цього контрольного питання необхідно провести опитування особи, відповідальної за здійснення контролю та організацію процесів з відвантаження товарів з підприємства, щодо відомостей, зазначених у пунктах 2-11 цього контрольного питання. У такому разі до звіту про результати оцінки додається аркуш опитування.

Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:

Контрольне питання 6.9.2. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині застосування запірно-пломбувальних пристроїв, пломб або інших засобів для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць та товарів під час відвантаження товарів?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.9.2: так/ні.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає відвантаження товарів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).

У разі коли підприємство застосовує запірно-пломбувальні пристрої, пломби або інші засоби для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць та товарів, для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи задокументовано на підприємстві:

1) вимоги щодо застосування запірно-пломбувальних пристроїв, пломб або інших засобів для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць та товарів під час відвантаження товарів, використання таких засобів із відповідними категоріями товарів.

Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні/не застосовується;

2) документування (облік) застосування запірно-пломбувальних пристроїв, пломб або інших засобів для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць та товарів.

Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується;

3) забезпечення можливості відслідковування, який саме запірно-пломбувальний пристрій, пломба або інший засіб для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць та товарів використані під час відвантаження певних товарів або певної транспортної одиниці.

Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні/не застосовується.

У разі відповіді "так" на будь-який з пунктів цього контрольного питання у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати відповідних документів, що підтверджують відповідь.

Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:

Контрольне питання 6.9.3. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині дотримання підприємством вимог інших суб’єктів господарювання щодо безпеки та надійності під час відвантаження товарів?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.9.3: так/ні/не застосовується.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає відвантаження товарів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи відповідає інформація, зазначена підприємством у пункті 6.9.3 анкети самооцінки підприємства, фактичній.

Перевірка проводиться комісією з оцінки відповідності шляхом огляду місць завантаження та перевірки виконання на підприємстві відповідних процедур під час відвантаження не більше двох транспортних одиниць з товарами, кожна з яких відправляється на виконання договорів або інших документів, які містять встановлені до підприємства вимоги. Такі договори (документи) повинні бути укладені з різними замовниками.

У разі відповіді "так" на контрольне питання у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують відповідь.

Контрольне питання 6.9.4. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення контролю під час відвантаження товарів?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.9.4: так/ні/не застосовується.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, якщо специфіка діяльності підприємства не передбачає відвантаження товарів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи відповідає інформація, зазначена підприємством у пункті 6.9.4 анкети самооцінки підприємства, фактичній.

Перевірка проводиться комісією з оцінки відповідності шляхом огляду місць завантаження та перевірки виконання на підприємстві відповідних процедур під час відвантаження не більше двох транспортних одиниць з товарами, кожна з яких відправляється на виконання договорів, укладених з різними замовниками.

У разі відповіді "так" на контрольне питання у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують відповідь.

Контрольне питання 6.9.5. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення контролю обсягу завантаження товарів?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.9.5: так/ні/не застосовується.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає відвантаження товарів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи відповідає інформація, зазначена підприємством у пункті 6.9.5 анкети самооцінки підприємства, фактичній.

Перевірка проводиться комісією з оцінки відповідності шляхом огляду місць завантаження та перевірки виконання на підприємстві відповідних процедур під час відвантаження не більше двох транспортних одиниць з товарами, кожна з яких відправляється на виконання договорів, укладених з різними замовниками.

У разі відповіді "так" на контрольне питання у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують відповідь.

Контрольне питання 6.9.6. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення відповідності товарів, що відвантажуються, відомостям, зазначеним у товаросупровідних документах, актах відвантаження та/або замовлення на закупівлю та/або поставку (або інших аналогічних документах), а також внесення відповідної інформації до облікових записів?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.9.6: так/ні/не застосовується.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає відвантаження товарів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи відповідає інформація, зазначена підприємством у пункті 6.9.6 анкети самооцінки підприємства, фактичній.

Перевірка проводиться комісією з оцінки відповідності шляхом огляду місць завантаження та перевірки виконання на підприємстві відповідних процедур під час відвантаження не більше двох транспортних одиниць з товарами, кожна з яких відправляється на виконання договорів, укладених з різними замовниками.

У разі відповіді "так" на контрольне питання у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують відповідь.

Контрольне питання 6.9.7. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення заходів з метою виявлення порушень та/або невідповідностей під час відвантаження товарів?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.9.7: так/ні/не застосовується.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає відвантаження товарів (наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника, перевізника, експедитора).

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:

1) чи задокументовані на підприємстві процедури щодо інформування про виявлені порушення та невідповідності під час або після відвантаження, порядок дій у таких випадках та заходів щодо їх усунення?

Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.

У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують відповідь;

2) у разі коли на підприємстві виявлені випадки порушень та/або невідповідностей під час або після відвантаження товарів, чи підтверджується відповідь на пункт 1 цього контрольного питання фактично вжитими заходами, відомості про які наведені у пункті 6.1.7 анкети самооцінки підприємства?

Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується.

Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:

Контрольне питання 6.10.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині проведення перевірок підприємством ділових партнерів, з якими укладаються договори (контракти)?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.10.1: так/ні.

Для надання відповіді "так" на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна переконатися, що підприємством перед укладенням договору (контракту) з діловим партнером здійснюються заходи з його ідентифікації (пошук, аналіз та оцінка інформації щодо нього) та врахування їх результатів під час укладання з ним договору (контракту).

У разі відповіді "так" на контрольне питання у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують здійснення на підприємстві відповідних заходів ідентифікації (інструкції, порядки, настанови, інформаційні листи, якими регламентовані перевірки, а також вибірково акти, звіти, складені за результатами перевірок).

Контрольне питання 6.10.2. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення дотримання діловими партнерами підприємства вимог щодо безпеки та надійності?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.10.2: так/ні.

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:

1) чи задокументовані на підприємстві такі процедури забезпечення дотримання діловими партнерами вимог щодо безпеки та надійності:

а) включення до текстів договорів (контрактів) положень щодо забезпечення дотримання діловими партнерами вимог щодо безпеки та надійності (наприклад, положень щодо спеціальних заходів, спрямованих на забезпечення цілісності, схоронності товарів, та інших положень щодо поводження з товарами під час їх виробництва, пакування, передачі, повернення, перевезення, пріоритетності співпраці з іншими діловими партнерами, які отримали авторизацію АЕО або у яких наявні інші види авторизацій).

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;

б) інформування працівників підприємства про наявні вимоги щодо безпеки та надійності до ділових партнерів з метою перевірки їх дотримання.

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;

в) перевірка керівництвом (керівниками структурних підрозділів) підприємства здійснення призначеними працівниками контролю за дотриманням таких вимог.

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;

г) перегляд і оновлення таких заходів та процедур на регулярній основі.

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;

Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні/не застосовується.

У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують відповідь.

Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:

Контрольне питання 6.10.3. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині наявності заходів з метою виявлення та усунення порушень вимог безпеки та надійності, встановлених до ділових партнерів?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.10.3: так/ні.

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:

1) чи задокументовані на підприємстві процедури щодо інформування працівниками підприємства про виявлені порушення вимог щодо безпеки та надійності, встановлених до ділових партнерів, під час здійснення операцій з ними, порядок дій у таких випадках та заходів для усунення виявлених недоліків та порушень, а також чи відповідають такі процедури інформації, зазначеній у пункті 6.10.2 анкети самооцінки підприємства?

Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.

У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують відповідь;

2) у разі коли на підприємстві виявлені випадки порушення вимог щодо безпеки та надійності, встановлених до ділових партнерів, під час здійснення операцій з ними, чи підтверджується відповідь на пункт 1 цього контрольного питання фактично вжитими заходами, відомості про які зазначені у пункті 6.1.7 анкети самооцінки підприємства?

Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується.

Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:

Контрольне питання 6.11.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині реалізації та застосування процедур щодо безпеки та надійності у кадровій політиці підприємства?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.11.1: так/ні.

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи відповідає інформація, зазначена підприємством у пункті 6.11.1 анкети самооцінки підприємства, фактичній.

У разі відповіді "так" на контрольне питання у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують наявність таких процедур на підприємстві, та дані працівника підприємства, на якого покладено обов’язок з реалізації таких процедур.

Контрольні питання 6.11.2 і 6.11.4. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині реалізації та застосування процедур щодо безпеки та надійності у кадровій політиці підприємства в частині проведення перевірки окремих категорій працівників, які залучені до виконання робіт, ризикових з точки зору безпеки та надійності, у тому числі тимчасових, стосовно відповідності вимогам щодо безпеки та надійності?

Варіанти відповіді на контрольні питання 6.11.2 і 6.11.4: так/ні.

Для надання відповіді на контрольні питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:

1) чи визначений на підприємстві перелік категорій працівників, ризикових з точки зору безпеки та надійності?

Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.

У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номер та дату документа, яким визначено такий перелік;

2) чи задокументовані на підприємстві такі процедури щодо безпеки та надійності у кадровій політиці підприємства:

а) проведення перевірок ділових та особистих якостей, доброчесності кандидатів та працюючих працівників, які будуть прийняті та переміщені на посади або залучені для виконання робіт, ризикових з точки зору безпеки та надійності, в тому числі тимчасових (перевірка фактів притягнення до кримінальної відповідальності та наявності судимостей, біографічних даних, професійної історії, рекомендацій з попереднього місця роботи, стану здоров’я, іншої додаткової інформації).

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;

б) зобов’язання працівника, в тому числі тимчасового, інформувати своє керівництво про порушення кримінальної справи, отримання повідомлення про підозру, звільнення під заставу, винесені обвинувачення, присуджені судимості, погашені судимості тощо.

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;

в) зобов’язання працівника, в тому числі тимчасового, інформувати про виконання робіт в інтересах інших суб’єктів господарювання (наприклад, за сумісництвом, цивільно-правовими договорами).

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;

г) позбавлення фізичного доступу до об’єктів, доступу до комп’ютерних систем та даних працівників підприємства, в тому числі тимчасових, які, зокрема, звільняються з підприємства або припиняють працювати за цивільно-правовими договорами або переміщуються на посади, що не передбачають доступу до таких об’єктів, комп’ютерних систем та даних.

Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.

Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні;

3) чи підтверджується документально проведення перевірок, зазначених у підпункті "а" пункту 2 цих контрольних питань?

Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.

Для надання відповіді на цей пункт комісія з оцінки відповідності проводить перевірку на вибірковій основі.

У разі залучення інших суб’єктів господарювання, що спеціалізуються на наданні послуг з працевлаштування, до проведення перевірок даних щодо безпеки та надійності, відповідь "так" на цей пункт надається за умови наявності документів, що підтверджують проведення таких перевірок у разі працевлаштування кандидатів на посади або залучення для виконання робіт, ризикових з точки зору безпеки та надійності.

Відповідь "так" на контрольні питання надається у разі:

Контрольне питання 6.11.3. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині здійснення підготовки працівників з питань безпеки та надійності?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.11.3: так/ні.

Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи підтверджується документально здійснення підготовки працівників підприємства з питань безпеки та надійності та інформація щодо періодичності її проведення.

У разі відповіді "так" у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, які підтверджують проведення такої підготовки.

Контрольне питання 6.12.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення дотримання вимог щодо безпеки та надійності під час отримання послуг від інших суб’єктів господарювання, які не є частиною міжнародного ланцюга постачання товарів?

Варіанти відповіді на контрольне питання 6.12.1: так/ні/не застосовується.

Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли підприємство не отримує послуги від інших суб’єктів господарювання, які не є частиною міжнародного ланцюга постачання товарів.

У разі отримання послуг від інших суб’єктів господарювання (наприклад, охорони, прибирання, ремонту) комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:

1) чи задокументовані на підприємстві процедури щодо встановлення вимог щодо безпеки та надійності до таких суб’єктів господарювання в інструкціях, порядках, настановах, інформаційних листах або договорах тощо?

Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;

2) чи задокументовані на підприємстві процедури щодо здійснення заходів із забезпечення дотримання вимог щодо безпеки та надійності, встановлених до таких суб’єктів господарювання?

Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.

Перевірка проводиться на вибірковій основі.

У разі відповіді "так" на пункти цього контрольного питання у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів (не більше одного документа), що підтверджують відповідь на пункти 1 і 2 цього контрольного питання, за кожним з напрямів послуг. Наприклад, один договір про надання послуг з охорони, один договір про надання послуг з прибирання.

Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі: