Контрольне питання 6.1.3. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині визначення основних ризиків та загроз в анкеті самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.3: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити факт надання підприємством опису щонайменше п’яти основних ризиків та загроз з питань безпеки та надійності.
Контрольне питання 6.1.4. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині запровадження та координації заходів з безпеки та надійності?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.4: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи визначено на підприємстві особу (осіб) з відповідним рівнем повноважень, відповідальну за запровадження та координацію заходів з безпеки та надійності за відповідними напрямами?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити:
а) найменування, номери та дати документів (наприклад, посадова інструкція, порядок, настанова, інформаційний лист), що підтверджують повноваження такої особи щодо запровадження відповідних заходів та контролю їх виконання працівниками підприємства;
б) прізвище, власне ім’я, паспортні дані та номер картки платника податків такої особи (для нерезидента - відповідний національний ідентифікаційний номер (номер картки платника податків, номер соціального страхування тощо);
2) чи залучає підприємство для здійснення заходів з питань безпеки та надійності інших суб’єктів господарювання у відповідній сфері?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити чи забезпечує особа, яка відповідає за запровадження та координацію заходів з безпеки та надійності на підприємстві за відповідним напрямом, контроль за дотриманням вимог щодо безпеки та надійності, встановлених підприємством;
3) чи передбачена на підприємстві процедура заміщення особи (осіб), відповідальної за запровадження та координацію заходів з безпеки та надійності на підприємстві, на період її тимчасової відсутності?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують наявність таких процедур (наприклад, посадова інструкція, порядок, настанова, інформаційний лист).
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.1.4 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так або ні | |||
| 3 | Так |
Контрольне питання 6.1.5. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині здійснення однакових (подібних) заходів безпеки для усіх об’єктів (приміщень) підприємства?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.5: так/не застосовується.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи підтверджується інформація, зазначена у пункті 6.1.5 анкети самооцінки підприємства, задокументованим на підприємстві єдиним порядком запровадження, координації, моніторингу та перегляду заходів з безпеки та надійності для різних об’єктів (приміщень) підприємства.
Відповідь "не застосовується" надається у разі, коли підприємством у пункті 6.1.5 анкети самооцінки підприємства зазначено, що для різних об’єктів (приміщень) підприємства встановлено різні порядки запровадження, координації, моніторингу та перегляду заходів з безпеки та надійності.
Контрольне питання 6.1.6. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення інформування працівників та відвідувачів підприємства щодо заходів безпеки та надійності?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.6: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи наявні на підприємстві інструкції щодо дотримання заходів безпеки та надійності працівниками та відвідувачами об’єктів підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) чи задокументовані процедури щодо порядку дій працівників у разі виявлення порушень безпеки та надійності (наприклад, порядок інформування працівників, відповідальних за запровадження та координацію заходів з безпеки та надійності за відповідними напрямами, взаємодію з митними органами з питань безпеки та надійності підприємства, з’ясування обставин, що призвели до таких порушень)?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні;
3) чи визначено на підприємстві:
а) порядок з’ясування обставин, що призвели до порушень заходів з безпеки та надійності.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) відповідальних осіб за з’ясування обставин, що призвели до порушень заходів з безпеки та надійності.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) порядок подальшого реагування за результатами з’ясування обставин, що призвели до порушень заходів з безпеки та надійності.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.1.6 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так | |||
| 3 | Так | а | так | |
| б | так | |||
| в | так |
Контрольне питання 6.1.7. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині запровадження контрольних заходів для зведення до мінімуму порушень заходів з безпеки та надійності, а також документування таких порушень?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.7: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи задокументовані на підприємстві виявлені порушення заходів з безпеки та надійності (за наявності, підпункт "а" пункту 6.1.7 анкети самооцінки підприємства)?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні/не застосовується;
2) чи вжиті заходи до виявлених порушень з метою зведення до мінімуму таких порушень у майбутньому, а також чи задокументовані вжиті заходи?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Контрольне питання 6.1.8. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині проходження інших процедур щодо безпеки та надійності (зокрема сертифікації, акредитації уповноваженими органами, в тому числі державними органами, підприємствами, міжнародними організаціями)?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.8: так/не застосовується.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи підтверджується інформація, зазначена у пункті 6.1.8 анкети самооцінки підприємства, наданими підприємством оригіналами, зокрема, сертифікатів, документів, що підтверджують проходження акредитацій.
У разі відповіді "так" на контрольне питання до звіту про результати оцінки додаються копії таких документів, що підтверджують проходження процедур щодо безпеки та надійності.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається, якщо підприємство не проходило процедур щодо безпеки та надійності (наприклад, сертифікації, акредитації уповноваженими органами, в тому числі державними органами, підприємствами, міжнародними організаціями).
Контрольне питання 6.1.9. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині запровадження спеціальних заходів з безпеки та надійності стосовно товарів, які підприємство використовує у своїй господарській діяльності?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.9: так/ні/не застосовується.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи відповідає інформація, зазначена у пункті 6.1.9 анкети самооцінки підприємства, фактичним даним на підприємстві.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли підприємство не використовує у своїй діяльності товари, які потребують застосування будь-яких спеціальних заходів з безпеки та надійності (наприклад, небезпечні хімічні речовини, підакцизні товари).
Контрольне питання 6.1.10. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині співпраці з іншими суб’єктами господарювання, які надають послуги з питань безпеки?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.10: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли підприємство не користується послугами інших суб’єктів господарювання, що надають послуги з питань безпеки.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи підтверджується інформація, надана підприємством, щодо користування послугами інших суб’єктів господарювання, що надають послуги з питань безпеки?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) у разі, коли суб’єктом господарювання, зазначеним у підпункті "а" пункту 6.1.10 анкети самооцінки підприємства, проводилася оцінка ризиків та загроз щодо безпеки та надійності на підприємстві, чи включені виявлені таким суб’єктом господарювання ризики та загрози до звіту підприємства, відомості про який наведені у підпункті "а" пункту 6.1.2 анкети самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Контрольне питання 6.1.11. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині встановлення вимог безпеки та надійності іншими суб’єктами господарювання?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.1.11: так/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли іншими суб’єктами господарювання (наприклад, страховими компаніями, гарантами) не встановлюються до підприємства вимоги щодо безпеки та надійності.
Для надання відповіді "так" на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити, чи підтверджується інформація про встановлення іншими суб’єктами господарювання вимог до підприємства щодо безпеки та надійності.
Підрозділ 6.2. Безпека об’єктів підприємства
Контрольне питання 6.2.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині безпеки та охорони зовнішньої обмежувальної лінії?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.2.1: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи підтверджується заявлена підприємством інформація щодо охорони зовнішньої обмежувальної лінії об’єктів підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) чи визначено документально осіб, відповідальних за проведення перевірки парканів, будівель, іншої зовнішньої огорожі?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні;
3) чи підтверджується заявлена підприємством інформація щодо способу та періодичності перевірки парканів, будівель, іншої зовнішньої огорожі, а також документування її результатів?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні;
4) чи існує можливість несанкціонованого проникнення через зовнішню обмежувальну лінію внаслідок незабезпечення заходів з її охорони (наприклад, наявність лазів, пошкоджені огорожі, відсутність замків на дверях, запірних пристроїв на воротах або вікнах, цілодобової охорони неогороджених ділянок обмежувальної лінії)?
Варіанти відповіді на пункт 4: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити (описати) відповідні докази такої можливості;
5) чи підтверджується інформація щодо порядку дій працівників у разі виявлення порушень заходів з безпеки та надійності в частині охорони зовнішньої обмежувальної лінії об’єктів, а саме:
а) заявлена підприємством інформація щодо того, кого необхідно проінформувати та які подальші заходи повинні бути вжиті у разі виявлення порушень, зокрема інструкціями, зазначеними у пункті 6.1.6 анкети самооцінки підприємства.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) відповідність порядку дій працівників фактично вжитим заходам, зазначеним у пункті 6.1.7 анкети самооцінки підприємства, у разі виявлення на підприємстві випадків порушення заходів з безпеки та надійності об’єктів підприємства.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні/не застосовується.
Варіанти відповіді на пункт 5: так/ні.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Контрольне питання 6.2.2. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення контролю за точками доступу до об’єктів підприємства у зовнішній обмежувальній лінії?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.2.2: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи підтверджується заявлена підприємством інформація щодо точок доступу до об’єктів у зовнішній обмежувальній лінії та їх контролю?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) чи підтверджується заявлена підприємством інформація щодо наявності (відсутності) обмеження доступу до об’єктів за часом доби або днем тижня?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні;
3) чи існує можливість несанкціонованого проникнення через точки доступу у зовнішній обмежувальній лінії до об’єктів підприємства внаслідок незабезпечення заходів з її охорони (наприклад, несправність замків на дверях, відсутність охорони, паспортного або іншого ідентифікаційного контролю у точках доступу)?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити відповідні докази щодо такої можливості.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.2.2 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так | |||
| 3 | Ні |
Контрольне питання 6.2.3. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення достатнього освітлення зовнішньої обмежувальної лінії та об’єктів підприємства?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.2.3: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи відповідає інформація щодо достатності освітлення та засобів освітлення, що використовуються підприємством, зазначена у пункті 6.2.3 анкети самооцінки підприємства, фактичним даним на підприємстві?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
Для перевірки цього питання комісії з оцінки відповідності необхідно провести тестові відеозаписи обмежувальної лінії та об’єктів підприємства у темну пору доби.
Для отримання відповіді "так" на цей пункт комісія з оцінки відповідності повинна пересвідчитися, що на відеозаписі обмежувальна лінія та об’єкти є достатньо видимі;
2) чи існує можливість непоміченого несанкціонованого проникнення до об’єктів підприємства через точки доступу у зовнішній обмежувальній лінії або до об’єктів внаслідок незабезпечення заходів з їх освітлення (наприклад, відсутність охорони на неосвітлених ділянках, систем сигналізації)?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити відповідні докази щодо такої можливості.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.2.3 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Ні |
Контрольне питання 6.2.4. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення зберігання та контролю за доступом до ключів?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.2.4: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи визначають процедури підприємства щодо безпеки та надійності для системи зберігання та контролю за доступом до ключів від об’єктів підприємства:
а) засоби маркування та ідентифікації ключів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) спеціальне місце для зберігання ключів або осіб, відповідальних за їх зберігання (у разі відсутності такого місця).
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) систему документування (відслідковування) видачі ключів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
г) порядок дій у разі втрати або неповернення ключів.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, що підтверджують наявність таких процедур;
2) чи визначено документально перелік уповноважених осіб, які мають доступ до ключів відповідних об’єктів, спеціальних зон безпеки, шаф з документами, сейфів, транспортних одиниць, устатковання?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими визначено перелік таких осіб;
3) чи визначено документально осіб, відповідальних за перевірку та зачинення об’єктів після завершення робочого дня (робочої зміни) та їх відчинення наступного робочого дня (робочої зміни)?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими визначено таких осіб.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Контрольне питання 6.2.5. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення заходів безпеки та надійності щодо паркування приватних транспортних засобів?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.2.5: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли паркування приватних транспортних засобів працівників або відвідувачів на території об’єктів підприємства не дозволяється або не можливе виходячи із специфіки об’єкта.
Для надання відповіді на контрольне питання у разі, коли паркування приватних транспортних засобів працівників або відвідувачів на території об’єктів підприємства дозволяється, комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи наявні на підприємстві письмові правила та розпорядження щодо дотримання заходів з безпеки та надійності під час паркування?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) чи наявні на підприємстві інструкції щодо паркування приватних транспортних засобів працівників підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні;
3) чи визначений на підприємстві спосіб контролю (документування) транспортних засобів працівників або відвідувачів підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні;
4) чи розташовані спеціальні місця для паркування транспортних засобів відвідувачів і працівників поза зонами місць завантаження (розвантаження) товарів для уникнення можливих крадіжок, перешкод іншим транспортним засобам?
Варіанти відповіді на пункт 4: так/ні;
5) чи визначений спосіб ідентифікації приватних транспортних засобів працівників та відвідувачів підприємства (наприклад, за допомогою відповідних перепусток)?
Варіанти відповіді на пункт 5: так/ні;
6) чи здійснюється оновлення дозволів (пропусків) на в’їзд у разі зміни приватних транспортних засобів (або номерних знаків), якими користуються працівники підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 6: так/ні;
7) чи перевіряється дотримання вимог щодо паркування?
Варіанти відповіді на пункт 7: так/ні.
У разі відповіді "так" на будь-який з пунктів 1-7 у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати відповідних документів, які підтверджують відповідь на такий пункт (за наявності).
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.2.5 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так | |||
| 3 | Так | |||
| 4 | Так | |||
| 5 | Так | |||
| 6 | Так | |||
| 7 | Так |
Підрозділ 6.3. Доступ до об’єктів підприємства
Контрольне питання 6.3.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення контролю за доступом до об’єктів підприємства?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.3.1: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи визначено документально перелік осіб, які мають доступ до об’єктів підприємства, що мають значення для оцінки відповідності, та їх рівень доступу?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, дату та номер документів, якими визначено таких осіб;
2) чи визначено документально, яким чином контролюється доступ працівників, відвідувачів та транспортних засобів до об’єктів підприємства, що мають значення для оцінки відповідності?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, дату та номер документів, якими визначено такий спосіб;
3) чи запроваджені на підприємстві процедури, що забезпечують можливість виявлення та відслідковування спроб несанкціонованого доступу до об’єктів підприємства, що мають значення для оцінки відповідності?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, дату та номер документів, якими встановлені такі процедури;
4) чи запроваджені на підприємстві процедури ідентифікації працівників підприємства від інших відвідувачів?
Варіанти відповіді на пункт 4: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, дату та номер документів, якими встановлено її проведення.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.3.1 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так | |||
| 3 | Так | |||
| 4 | Так |
Контрольне питання 6.3.2. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині наявності процедур у разі виявлення сторонніх осіб або транспортних засобів на об’єктах підприємства?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.3.2: так/ні.
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи підтверджується інформація щодо встановленого порядку дій працівників у разі виявлення сторонньої особи або стороннього транспортного засобу на об’єктах підприємства, а саме:
а) чи підтверджується заявлена підприємством інформація щодо того, кого необхідно проінформувати та які подальші заходи повинні бути вжиті у разі виявлення порушень, зокрема інструкціями, зазначеними у пункті 6.1.6 анкети самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) чи підтверджується дотримання встановленого порядку дій фактично вжитими заходами, зазначеними у пункті 6.1.7 анкети самооцінки підприємства, у разі виявлення на підприємстві випадків порушення заходів з безпеки та надійності об’єктів підприємства?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні/не застосовується.
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) у разі, коли у звіті з оцінки ризиків і загроз або плані безпеки, зазначеному в пункті 6.1.2 анкети самооцінки підприємства, наявні рекомендації щодо необхідних процедур у разі виявлення сторонньої особи або стороннього транспортного засобу, чи враховані вони в інструкціях, зазначених у пункті 6.1.6 анкети самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні/не застосовується.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
Контрольне питання 6.3.3. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині надання інформації щодо всіх об’єктів, що використовуються в операціях з товарами, які є або будуть частиною міжнародного ланцюга постачання товарів?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.3.3: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, якщо специфіка діяльності підприємства не передбачає використання об’єктів для здійснення операцій з товарами (наприклад, якщо підприємство виконує роль експедитора).
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи відповідає інформація щодо розміщення об’єктів, що використовуються в операціях з товарами, які є або будуть частиною міжнародного ланцюга постачання товарів, відображена на схемі (плані) підприємства, їх фактичному розміщенню?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) чи виявлено в процесі перевірки об’єкти, що фактично використовуються в операціях з товарами, які є або будуть частиною міжнародного ланцюга постачання товарів, але не позначені на схемі (плані), зазначеній у пункті 1 цього контрольного питання?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.3.3 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Ні |
Контрольне питання 6.3.4. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині розмежування доступу до об’єктів, на яких також здійснюють господарські операції інші суб’єкти господарювання?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.3.4: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли інші суб’єкти господарювання не здійснюють господарських операцій на тих самих спорудах, будівлях, майданчиках тощо (або їх частинах), на яких розташовані об’єкти підприємства.
Для надання відповіді на контрольне питання у разі, коли інші суб’єкти господарювання здійснюють господарські операції на тих самих спорудах, будівлях, майданчиках тощо (або їх частинах), на яких розташовані об’єкти підприємства, комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи визначено документально умови розмежування доступу до таких об’єктів?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні;
2) чи відображені ризики та загрози, пов’язані з використанням тих самих споруд, будівель, майданчиків тощо (або їх частин), на яких розташовані об’єкти підприємства, іншими суб’єкти господарювання, у звіті з оцінки ризиків і загроз та плані безпеки, зазначених у пункті 6.1.2 анкети самооцінки підприємства?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на будь-який з пунктів 1-2 у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, які підтверджують відповідь.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі:
| Пункт контрольного питання 6.3.4 | Відповідь на пункт | Підпункт пункту контрольного питання | Відповідь на підпункт | Примітка |
| 1 | Так | |||
| 2 | Так |
Підрозділ 6.4. Транспортні одиниці
Контрольне питання 6.4.1. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині забезпечення контролю за доступом до транспортних одиниць?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.4.1: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, якщо специфіка діяльності підприємства не передбачає здійснення фізичних операцій з транспортними одиницями (навантаження, вивантаження тощо, наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника або експедитора).
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи визначено документально перелік уповноважених осіб, які мають доступ до транспортних одиниць?
Варіанти відповіді на пункт 1: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими визначено таких осіб;
2) чи визначено документально осіб, які здійснюють нагляд за доступом до транспортних одиниць та місцями їх утримання?
Варіанти відповіді на пункт 2: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими визначено таких осіб;
3) чи забезпечується безперервний нагляд за транспортними одиницями та місцями їх утримання?
Варіанти відповіді на пункт 3: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити, яким чином забезпечується такий нагляд (утримання у закритому (огородженому) місці, забезпечення відеоспостереження, здійснення огляду тощо);
4) чи здійснюється інструктаж та інформування персоналу про встановлені внутрішні процедури щодо:
а) визначення уповноважених осіб, які мають доступ до транспортних одиниць.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) визначення осіб, які здійснюють нагляд за доступом до транспортних одиниць та місцями їх утримання.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) забезпечення безперервного нагляду за транспортними одиницями та місцями їх утримання?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.
Варіанти відповіді на пункт 4: так/ні.
У разі відповіді "так" на цей пункт у звіті про результати оцінки необхідно зазначити, чи здійснюється документування проведення такого інструктажу або інформування та яким чином.
Відповідь "так" на контрольне питання надається у разі отримання відповіді "так" на 75 відсотків відповідей на пункти 1-4 з урахуванням примітки:
Контрольне питання 6.4.2. Чи забезпечується відповідність критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності" в частині реагування на випадки несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності?
Варіанти відповіді на контрольне питання 6.4.2: так/ні/не застосовується.
Відповідь "не застосовується" на контрольне питання надається у разі, коли специфіка діяльності підприємства не передбачає здійснення фізичних операцій з транспортними одиницями (навантаження, вивантаження тощо, наприклад, якщо підприємство виконує роль митного представника або експедитора).
Для надання відповіді на контрольне питання комісія з оцінки відповідності повинна перевірити:
1) чи задокументовано на підприємстві:
а) визначення відповідальної особи, якій необхідно повідомляти у разі виявлення несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
б) спосіб повідомлення такої відповідальної особи у разі виявлення фактів несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
в) порядок подальших дій (документування порушень, з’ясування обставин, що призвели до порушень, тощо), які необхідно вжити у разі виявлення таких фактів несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
г) порядок проведення моніторингу, перегляду та оновлення процедур, зазначених у підпунктах "а" - "в" пункту 1.
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні;
ґ) проведення інструктажу працівників щодо запровадження (зміни) процедур із забезпечення недопущення несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності?
Варіанти відповіді на підпункт: так/ні.
У разі відповіді "так" на будь-який з підпунктів "а" - "ґ" цього пункту у звіті про результати оцінки необхідно зазначити найменування, номери та дати документів, якими запроваджені відповідні процедури.