Про затвердження Положення про реєстрацію колекторських компаній

3) якщо особа спільно з іншими особами як група осіб є власником істотної участі в заявнику / колекторській компанії, зазначаються всі особи, що входять до такої групи, та підстави, у зв'язку з якими такі особи належать до однієї групи;

4) якщо особа є власником істотної участі незалежно від формального володіння, зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливість значного або вирішального впливу на управління та діяльність заявника / колекторської компанії / юридичної особи;

5) якщо особа є власником істотної участі у зв'язку з передаванням їй прав голосу за дорученням, зазначається документ, яким оформлене таке доручення.

Стосовно всіх документів, зазначених у колонці 8, наводяться дата їх видачі та строк дії.

1. Інформація, зазначена на схематичному зображенні структури власності заявника / колекторської компанії (далі - схема), повинна повністю відповідати інформації, уключеній до відомостей про остаточних ключових учасників та відомостей про власників істотної участі.

2. Найменування заявника / колекторської компанії наводиться в прямокутнику, що складається з нерозривних ліній, та розміщується по можливості у верхній частині аркуша.

3. Інформація щодо власників істотної участі в заявнику / колекторській компанії, остаточних ключових учасників заявника / колекторської компанії та ключових учасників юридичних осіб в усіх ланцюгах володіння участю в заявнику / колекторській компанії наводиться в окремих прямокутниках, які складаються з нерозривних ліній.

4. Інформація щодо власників істотної участі, ключових учасників та остаточних ключових учасників заявника / колекторської компанії наводиться в окремому прямокутнику щодо кожної відповідної особи:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - повне прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) українською мовою та назва країни громадянства (Україна);

2) щодо фізичних осіб-іноземців та осіб без громадянства - повне прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) англійською мовою та їх транслітерація українською мовою, а також назва країни, громадянином якої є особа, або назва країни місцезнаходження (для осіб без громадянства) українською мовою. Якщо особа є громадянином кількох країн - наводяться назви всіх країн;

3) щодо юридичних осіб, країною реєстрації/місцезнаходження яких є Україна, - повне найменування українською мовою та назва країни реєстрації/місцезнаходження особи (Україна). Допускається скорочення назви організаційно-правової форми юридичних осіб;

4) щодо юридичних осіб та фондів, які зареєстровані / місцезнаходженням яких є іноземні країни, - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою, а також назва країни реєстрації / місцезнаходження особи українською мовою. Допускається скорочення назви організаційно-правової форми юридичних осіб.

5. Інформація про повне найменування українською мовою та назва країни реєстрації/місцезнаходження особи (Україна) пайового інвестиційного фонду та компанію з управління активами, яка діє в інтересах такого фонду, наводиться в одному окремому прямокутнику, що складається з нерозривних ліній.

6. Інформація про учасників трастової конструкції [фізичних та/або юридичних осіб, які уклали трастову угоду, захисника трасту (за наявності), інших осіб, які здійснюють значний та/або вирішальний вплив на управління та діяльність фізичних і юридичних осіб у трастовій конструкції] наводиться в такому порядку:

1) інформація про кожного учасника трастової конструкції наводиться з урахуванням вимог, зазначених у пунктах 3, 4 цього додатка;

2) інформація про всіх учасників трастової конструкції обводиться прямокутником із пунктирних ліній та ставиться назва "Трастова конструкція".

7. Відносини власності між особами, які відображені на схемі, зображуються у вигляді нерозривних стрілок.

Інші взаємозв'язки між особами, які відображені на схемі, зображуються у вигляді пунктирних стрілок.

8. Розмір участі осіб у ланцюгу володіння наводиться в прямокутнику, який складається з нерозривних ліній, що має бути розміщений на стрілці, яка поєднує відповідних осіб.

Особливості/характер взаємозв'язку між особами, відображеними на схемі, наводиться в прямокутнику з пунктирних ліній, який має бути розміщений на пунктирній стрілці, що зображує наявність такого взаємозв'язку.

9. Текст і всі лінії (фігури) мають бути чорного кольору. Заливка фігур має бути білого кольору. Допускається використання інших кольорів, якщо в структурі власності є понад п'ять рівнів володіння корпоративними правами заявника / колекторської компанії виключно для полегшення сприйняття взаємозв'язків між особами, зображеними на схемі.

10. Схема має бути розміщена на одному аркуші. Допускається використання кількох аркушів, якщо в структурі власності є понад п'ять рівнів володіння корпоративними правами заявника / колекторської компанії.

11. Якщо ключові учасники юридичної особи володіють менш ніж 100 % корпоративних прав такої особи, на схемі наводиться інформація щодо розміру частки, що належить особам, які не є ключовими учасниками такої юридичної особи.

12. Схема в електронному вигляді складається у форматі pdf та має забезпечувати можливість контекстного пошуку будь-якої розміщеної на ній інформації.

Інформацію підтверджую.

1. Власник істотної участі заявника є учасником трьох і більше юридичних осіб, у яких є керівником та/або бухгалтером/підписантом (уповноваженим на підставі акта юридичної особи, договору та довіреності).

2. У статуті заявника наявні обмеження повноважень керівника, який є власником істотної участі.

3. Вчинення правочинів або звернення третьої особи за довіреністю у зв'язку з обмеженою дієздатністю власника істотної участі, позбавленням волі або проходженням військової служби.

4. Є інформація про відкриті кримінальні провадження з розслідування злочинів у сфері господарської діяльності щодо власника істотної участі або заявника, її керівників та/або представників.

5. Є інформація про вплив та координацію дій третіми особами на прийняття рішень власником істотної участі стосовно господарської діяльності заявника.

6. Невизначеність, необізнаність власника істотної участі в питаннях планування подальшої господарської діяльності заявника, його стратегічних цілей, розподілу та використання дивідендів.

7. Є інформація про неодноразове обмеження прав власника істотної участі заявника та/або самого заявника щодо розпоряджання грошовими коштами, розміщеними на його рахунку(ах), виконання банком арешту коштів, що зберігаються на рахунку клієнта - юридичної особи, зупинення (подальше зупинення, продовження зупинення) здійснення фінансової (фінансових) операції (операцій) клієнта - юридичної особи за ініціативою банків / спеціально уповноваженого органу.

8. Є інформація про належність власника істотної участі або юридичної особи до осіб, близьких або пов'язаних із публічними особами.

1. Адреса місцезнаходження заявника збігається з адресою масової реєстрації платників податків (за винятком адрес розміщення бізнес-центрів).

2. Є факти неодноразової зміни власника істотної участі та/або керівника заявника, та/або зміни найменування заявника за відсутності ознак економічної доцільності таких змін.

3. Є інформація про реєстрацію заявника за викраденими, втраченими документами або документами осіб, які померли або яких не існує.

4. Керівником заявника / власником істотної участі є особа:

1) яка належить до соціально вразливих верств населення (студенти, пенсіонери, особи, які перебувають у відпустці для догляду за дитиною до досягнення нею трирічного віку);

2) зі специфічним соціальним статусом (малозабезпечені, бездомні особи);

3) молодого (до 20 років) чи похилого (після 75 років) віку;

4) яка зареєстрована на непідконтрольній Україні території (тимчасово окупована територія в Донецькій та Луганській областях, Автономній Республіці Крим та місті Севастополі) та не має статусу внутрішньо переміщеної особи.

5. Місцезнаходженням заявника є приміщення за адресою, що є місцезнаходженням іншої юридичної особи, учасник(ки) яких не є власниками або асоційованими особами власника такої квартири.

6. Є інформація, що власник істотної участі / контролер заявника не здійснював дій щодо реєстрації заявника та реєстрація заявника відбулася без його відома.

7. Місцезнаходженням заявника є вигадана або недійсна адреса.

8. Є факти зміни власника істотної участі або керівника заявника, який належав/належить до публічних осіб.

9. Більшість членів виконавчого органу або ради (спостережної/наглядової) або голова виконавчого органу (директор), які мають можливість керувати основними видами економічної діяльності, або їх асоційовані особи є працівниками або колишніми працівниками інших юридичних осіб, які мають спільного контролера.

10. Заявник є компанією, спеціально створеною для виконання завдань іншої юридичної особи.

11. Власник істотної участі, який є керівником та/або бухгалтером/підписантом заявника / колекторської компанії, проживає у віддаленій від місця відкриття банківського рахунку місцевості за умови, що відділень цього банку в регіоні проживання немає.

12. Місце реєстрації власника істотної участі розташоване в юрисдикціях, що визначені офшорними за законодавством України, або в законодавстві яких існує механізм "номінальної/довірчої" власності за умови нерозкриття структури власності таких компаній.

1. Юридична особа залежить від іншої особи в питаннях надання важливих послуг, технологій, матеріалів та/або не має (у власності або користуванні) виробничих потужностей / торговельно-складських приміщень, інших активів, потрібних для ведення задекларованої господарської діяльності, або обсяги господарської діяльності непорівняні з обсягами наявних активів.

2. Є інформація, що юридична особа не виконує законодавчих вимог щодо подання звітності до фіскальних органів / органів статистики.

3. Кількість працівників (у тому числі таких, які працюють за цивільно-правовими угодами) юридичної особи не відповідає виду та обсягам її діяльності.

4. Юридичні особи, які зазначають, що мають різних власників істотної участі, керівників і різне місцезнаходження, проводять банківські платежі, використовуючи одну і ту саму IP-адресу (інтернет-протокол).

5. Юридична особа належить до групи осіб, пов'язаних між собою спільною господарською діяльністю.

6. Юридична особа здійснює свою господарську діяльність переважно з одними і тими ж особами, власники істотної участі яких належать до осіб, близьких або пов'язаних із публічними особами.

1. Фінансовий стан власника істотної участі в заявнику / колекторській компанії є не співмірним/недостатнім для володіння корпоративними правами заявника / колекторської компанії та/або іншої юридичної особи в структурі власності заявника / колекторської компанії.

2. У власника істотної участі постійний мінімальний або нульовий залишок грошових коштів за наявності значних оборотів за рахунками (за даними виписок).

3. У власника істотної участі немає доходів або вони формуються переважно за рахунок непрофільних (неосновних) видів діяльності.

4. Операційні грошові потоки власника істотної участі від'ємні протягом останніх кількох років та/або бізнес фінансується переважно за рахунок фінансової допомоги, отриманої не від власників істотної участі.

5. Є значні зовнішні та/або внутрішні довгострокові запозичення від фізичних та/або юридичних осіб (крім банків), які не входять до структури власності заявника / колекторської компанії.

6. Майновими та/або фінансовими поручителями за угодами, що передбачають запозичення коштів, виступають юридичні та/або фізичні особи, які не відображені в структурі власності заявника / колекторської компанії.