Про затвердження Положення про реєстрацію колекторських компаній

154. Керівник колекторської компанії зобов'язаний протягом усього часу обіймання відповідної посади / виконання обов'язків відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації. Колекторська компанія постійно контролює відповідність керівника колекторської компанії вимогам законодавства України.

155. Керівник колекторської компанії повинен повідомляти колекторську компанію про інформацію та/або обставини, що можуть вплинути на його відповідність установленим вимогам, протягом трьох робочих днів із дня виявлення такої інформації та/або обставин.

156. Колекторська компанія письмово повідомляє Національний банк про інформацію та/або обставини, що можуть негативно вплинути на виконання керівником колекторської компанії своїх посадових обов'язків, про невідповідність керівника установленим вимогам протягом трьох робочих днів із дня виявлення/отримання такої інформації та про заходи, які будуть нею ужиті в зв'язку з виявленою невідповідністю.

157. Національний банк постійно здійснює контроль за відповідністю колекторської компанії, власників істотної участі колекторської компанії вимогам щодо ділової репутації та відповідності керівника (керівників) колекторської компанії кваліфікаційним вимогам, визначеним цим Положенням.

158. Національний банк має право письмово вимагати надання інформації, документів, пояснень щодо колекторської компанії, її власників істотної участі, керівника (керівників) колекторської компанії для оцінювання їх відповідності вимогам цього Положення від колекторської компанії, самої особи.

Національний банк розглядає питання про відповідність колекторської компанії, її власників істотної участі, керівника (керівників) вимогам щодо ділової репутації та/або відповідність керівника (керівників) колекторської компанії вимогам щодо професійної придатності в разі:

1) отримання/виявлення інформації, що може свідчити про те, що в особи немає бездоганної ділової репутації;

2) отримання/виявлення інформації, що може свідчити про невідповідність керівника вимогам щодо професійної придатності;

3) отримання/виявлення інформації, що може свідчити про недостовірність поданих Національному банку документів та інформації щодо особи;

4) виявлення в особи реального або потенційного конфлікту інтересів, що може вплинути на належне виконання нею повноважень і обов'язків.

159. Національний банк має право проводити співбесіду з керівником колекторської компанії або власником істотної участі в разі розгляду клопотання про незастосування до нього / колекторської компанії ознак небездоганної ділової репутації, визначених цим Положенням (рішення про проведення співбесіди приймає уповноважена особа Національного банку, співбесіда проводиться Комітетом з нагляду).

160. Національний банк має право розглянути питання щодо відповідності колекторської компанії, керівника, власника істотної участі колекторської компанії вимогам щодо ділової репутації без проведення співбесіди, якщо він був на неї запрошений і без поважної причини не з'явився.

161. Національний банк за результатами розгляду наявних інформації та документів має право прийняти рішення про невідповідність колекторської компанії, керівника (керівників) колекторської компанії, власників істотної участі вимогам щодо ділової репутації та/або про невідповідність керівника (керівників) колекторської компанії кваліфікаційним вимогам (відповідне рішення приймає Комітет з питань нагляду).

Національний банк повідомляє колекторську компанію про прийняте рішення про невідповідність колекторської компанії, керівника (керівників) колекторської компанії, власників істотної участі вимогам щодо ділової репутації та/або про невідповідність керівника (керівників) колекторської компанії кваліфікаційним вимогам протягом п'яти робочих днів із дня його прийняття та надає їй копію такого рішення.

Національний банк має право вимагати від колекторської компанії усунення порушення в разі прийняття Національним банком рішення про невідповідність керівника колекторської компанії кваліфікаційним вимогам та/або якщо керівник колекторської компанії не забезпечує належного виконання своїх посадових обов'язків, що призвело до порушень колекторською компанією вимог законодавства України, виявлених під час здійснення нагляду за дотриманням вимог законодавства України про захист прав споживачів фінансових послуг.

Національний банк має право вимагати від колекторської компанії усунення порушення в разі прийняття Національним банком рішення про невідповідність колекторської компанії або власника істотної участі вимогам щодо ділової репутації.

Вимога про усунення порушення надсилається колекторській компанії одночасно з копією рішення, передбаченого першому абзаці пункту 161 глави 21 розділу VI цього Положення.

162. Керівник (керівники) колекторської компанії, щодо якого (яких) Національний банк висунув вимогу про відсторонення, зобов'язаний (зобов'язані) утриматися від вчинення дій, прийняття рішень та припинити виконання покладених на нього (них) посадових обов'язків із наступного робочого дня за днем отримання колекторською компанією такої вимоги Національного банку.

163. Колекторська компанія забезпечує припинення повноважень такої особи протягом п'яти робочих днів і обирає/призначає іншу особу на цю посаду протягом двох місяців із дня отримання вимоги Національного банку про усунення порушення шляхом відсторонення такої особи.

164. Національний банк за наявності підстав уважати, що заявлена структура власності заявника / колекторської компанії (крім кваліфікованої небанківської фінансової установи) не відповідає вимогам, установленим цим Положенням, має право здійснити повну перевірку структури власності заявника / колекторської компанії.

Повна перевірка структури власності заявника / колекторської компанії полягає в аналізі поданих документів про структуру власності та документів щодо їх підтвердження, співставлення з даними, отриманими Національним банком з інших джерел, запитуванні додаткових документів та пояснень для оцінювання відомостей про структуру власності.

165. Національний банк за наявності підстав уважати, що будь-яка особа, яка входить до складу 10 найбільших остаточних ключових учасників у структурі власності заявника / колекторської компанії, є номінальним (довірчим) власником, тобто особою, яка володіє акціями або частками юридичної особи на користь (в інтересах) іншої особи та виконує юридично значущі дії щодо таких акцій або часток лише на підставі інструкцій і вказівок іншої особи, або не відповідає вимогам, установленим у главі 15 розділу IV цього Положення, має право запитувати в таких осіб додаткові документи, а також установлювати строк для їх подання, але не менше п'яти робочих днів із дня отримання запиту Національного банку.

Форму та спосіб подання додаткових документів установлює Національний банк з урахуванням вимог глави 2 розділу I цього Положення.

166. Національний банк у разі неподання достатніх доказів того, що заявлена структура власності заявника / колекторської компанії відповідає вимогам, визначеним у главі 15 розділу IV цього Положення, або того, що будь-яка особа, яка входить до складу 10 найбільших остаточних ключових учасників у структурі власності колекторської компанії, не є номінальним (довірчим) власником, має право визнати таку структуру власності непрозорою в порядку, визначеному цим Положенням.

167. Національний банк з метою підтвердження або спростування підстав уважати, що структура власності колекторської компанії є непрозорою, враховує інформацію, отриману з офіційних джерел, від колекторської компанії, 49 будь-яких осіб у структурі власності колекторської компанії, державних органів України та інших держав та/або інших осіб, яка свідчить про:

1) наявність ознак невідповідності структури власності колекторської компанії вимогам цього Положення;

2) наявність інших власників істотної участі в колекторській компанії;

3) здатність особи впливати на призначення (обрання) керівників колекторської компанії;

4) можливість особи брати участь у прийнятті рішень з основних стратегічних напрямів діяльності колекторської компанії (вплив на бізнес-модель колекторської компанії, на порядок та умови надання послуг колекторською компанією) незалежно від того, чи обіймає ця особа посаду керівника та/або отримує винагороду чи іншу компенсацію за виконання таких функцій в колекторській компанії;

5) репутаційні критерії, перелік яких визначено в додатку 12 до цього Положення;

6) реєстраційні критерії, перелік яких визначено в додатку 13 до цього Положення;

7) операційні критерії, перелік яких визначено в додатку 14 до цього Положення;

8) економічні критерії, перелік яких визначено в додатку 15 до цього Положення.

168. Національний банк у разі виявлення невідповідності вимогам до структури власності колекторської компанії, передбаченим у главі 15 розділу IV цього Положення, надсилає письмове повідомлення про це колекторській компанії та встановлює строк для приведення структури власності колекторської компанії у відповідність до вимог цього Положення, але не менше 15 робочих днів із дня отримання відповідного повідомлення. Національний банк має право зазначити в повідомленні перелік заходів, які колекторській компанії, власникам істотної участі в ній та ключовим учасникам у структурі власності колекторської компанії рекомендується вжити для приведення структури власності колекторської компанії у відповідність до вимог цього Положення.

169. Національний банк має право прийняти рішення про визнання структури власності колекторської компанії непрозорою. Відповідне рішення приймає Комітет з питань нагляду, якщо структуру власності колекторської компанії не приведено у відповідність до вимог щодо її прозорості в строк, установлений Національним банком.

Національний банк повідомляє колекторську компанію про визнання її структури власності непрозорою та встановлює строк для приведення структури власності колекторської компанії у відповідність до вимог цього Положення. Відповідне повідомлення разом із копією такого рішення надсилається колекторській компанії протягом п'яти робочих днів із дня прийняття відповідного рішення.

170. Колекторська компанія, структура власності якої визнана непрозорою, у разі приведення своєї структури власності у відповідність до вимог цього Положення протягом строку, установленого Національним банком відповідно до абзацу другого пункту 169 глави 23 розділу VI цього Положення, подає Національному банку відповідне клопотання, документи про структуру власності та підтверджуючі документи протягом п'яти робочих днів із моменту приведення структури власності у відповідність до вимог цього Положення.

171. Національний банк протягом 30 робочих днів із дня отримання повного пакета документів, визначених у пункті 170 глави 23 розділу VI цього Положення, має право прийняти рішення про:

1) визнання структури власності колекторської компанії прозорою (відповідне рішення приймає Комітет з питань нагляду);

2) відмову у визнанні структури власності колекторської компанії прозорою (відповідне рішення приймає Комітет з питань нагляду).

Національний банк повідомляє колекторську компанію про прийняте рішення та надсилає копію такого рішення протягом п'яти робочих днів із дня прийняття відповідного рішення.

172. Структура власності колекторської компанії, яку визнано прозорою відповідно до пункту 171 глави 23 розділу VI цього Положення, може бути повторно визнана непрозорою в разі виникнення підстав, визначених у пункті 116 глави 15 розділу IV цього Положення.

173. Національний банк запрошує уповноваженого представника колекторської компанії в разі розгляду Комітетом з питань нагляду питань, визначених у пунктах 170, 172 глави 23 розділу VI цього Положення, для участі в засіданні з метою надання пояснень/заперечень стосовно структури власності колекторської компанії.

174. Уповноважений представник колекторської компанії має право брати участь у засіданні Комітету з питань нагляду особисто або дистанційно за допомогою засобів аудіо-, візуального зв'язку. Національний банк визначає спосіб участі в засіданні Комітету з питань нагляду уповноваженого представника колекторської компанії у відповідному запрошенні, що надсилається колекторській компанії.

175. Національний банк надсилає колекторській компанії запрошення на засідання Комітету з питань нагляду одним із таких способів:

1) електронною поштою - не пізніше ніж за три робочих дні до дати проведення засідання;

2) у паперовій формі засобами поштового зв'язку - не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати проведення засідання.

176. Колекторська компанія для участі в засіданні Комітету з питань нагляду зобов'язана надати Національному банку інформацію про серію (за наявності) та номер паспорта, прізвище, ім'я, по батькові уповноваженого представника колекторської компанії (далі - дані для ідентифікації особи) у порядку, зазначеному в запрошенні Національного банку.

Уповноважений представник колекторської компанії зобов'язаний до початку засідання Комітету з питань нагляду пред'явити (особисто або в разі дистанційної участі - за допомогою засобів візуального зв'язку) свій паспорт працівнику структурного підрозділу Національного банку, відповідального за організацію діяльності Комітету з питань нагляду.

Відсутність (нез'явлення або невзяття участі дистанційно) або недопущення Національним банком із підстав, визначених у пункті 210 глави 28 розділу VII цього Положення, уповноваженого представника колекторської компанії до участі в засіданні Комітету з питань нагляду не є підставою для відкладення розгляду Комітетом з питань нагляду питання щодо визнання структури власності колекторської компанії непрозорою або прозорою.

177. Національний банк у разі неприведення структури власності колекторської компанії, яка була визнана непрозорою, у відповідність до вимог цього Положення або ненадання підтвердних документів протягом строку, установленого Національним банком, або в разі прийняття рішення про відмову у визнанні структури власності колекторської компанії прозорою має право прийняти рішення про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру на підставі пункту 4 частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування в порядку, визначеному в главі 27 розділу VII цього Положення.

178. Національний банк за результатами здійснення безвиїзного нагляду в разі виявлення ознак, що свідчать про порушення колекторською компанією вимог цього Положення (крім невідповідності структури власності колекторської компанії вимогам щодо прозорості, невідповідності керівників колекторської компанії кваліфікаційним вимогам, невідповідності власників істотної участі вимогам щодо ділової репутації, невиконання вимоги Національного банку про усунення порушень), повідомляє колекторську компанію про такі ознаки для вжиття нею заходів для усунення таких порушень або надання пояснень протягом строку, установленого Національним банком.

179. Національний банк у разі неусунення колекторською компанією порушень, зазначених у повідомленні, або ненадання документів та/або пояснень, що спростовують наявність виявленого порушення або підтверджують його усунення в повному обсязі, протягом строку, установленого Національним банком, звертається до колекторської компанії з вимогою про усунення виявлених порушень та приведення її стану/діяльності у відповідність до вимог цього Положення, законодавства України, інших нормативно-правових актів Національного банку, що регулюють колекторську діяльність.

180. Національний банк звертається до правоохоронних органів у разі виявлення ознак вчинення злочину чи адміністративного правопорушення.

181. Вимога про усунення порушення вимог законодавства України, цього Положення, інших нормативно-правових актів Національного банку, що регулюють колекторську діяльність, повинна містити:

1) повне найменування та відомості про колекторську компанію;

2) опис/висновки щодо вчинених порушень;

3) строк, протягом якого колекторська компанія зобов'язана усунути виявлені порушення та привести свій стан/діяльність у відповідність до вимог законодавства України, цього Положення, інших нормативно-правових актів Національного банку, що регулюють колекторську діяльність. Національний банк має право зазначити у вимозі перелік заходів, які колекторській компанії рекомендується вжити для приведення свого стану/діяльності у відповідність до вимог законодавства України, цього Положення, інших нормативно-правових актів Національного банку.

182. Вимога про усунення порушення вимог законодавства України, цього Положення, інших нормативно-правових актів Національного банку, що регулюють колекторську діяльність, складається у двох примірниках та підписується уповноваженою особою Національного банку.

183. Один примірник вимоги Національний банк протягом п'яти робочих днів із дня її складання надсилає колекторській компанії засобами поштового зв'язку або електронною поштою в порядку, передбаченому в пункті 31 глави 2 розділу I цього Положення.

184. Колекторська компанія має право надати Національному банку пояснення чи обґрунтовані заперечення щодо обставин, фактів порушень (за наявності) у письмовій формі з обов'язковим документальним підтвердженням протягом п'яти робочих днів із дня отримання вимоги.

185. Колекторська компанія до настання строку, зазначеного у вимозі, зобов'язана подати Національному банку:

1) звіт про усунення порушення;

2) документи / засвідчені копії документів, засвідчені у встановленому порядку, що підтверджують усунення порушень.

Національний банк має право вимагати від колекторської компанії надання додаткової інформації / документів щодо усунення порушень з метою підтвердження приведення діяльності колекторської компанії у відповідність до вимог законодавства України, цього Положення, інших нормативно-правових актів Національного банку, що регулюють колекторську діяльність.

Колекторська компанія зобов'язана належним чином підтвердити усунення порушень, зазначених у вимозі, шляхом подання Національному банку всіх документів / копій документів, засвідчених у встановленому порядку, визначених у підпунктах 1, 2 пункту 185 глави 24 розділу VI цього Положення, які підтверджують усунення колекторською компанією порушень.

186. Неусунення колекторською компанією порушення та ненадання документів відповідно до пункту 185 глави 24 розділу VI цього Положення протягом строку, визначеного у вимозі, є підставою для виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру на підставі пункту 10 частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування в порядку, визначеному в главі 27 розділу VII цього Положення.

187. Національний банк має право прийняти рішення про належність до здійснення діяльності із врегулювання простроченої заборгованості (колекторської діяльності) заходів, не визначених особою, якою вони здійснюються, як врегулювання простроченої заборгованості (колекторська діяльність) та які передбачають вчинення дій, спрямованих на погашення в позасудовому порядку заборгованості споживача фінансових послуг, який прострочив виконання грошового зобов'язання за договором про споживчий кредит або іншим договором, передбаченим у частині другій статті 3 Закону про споживче кредитування.

Рішення про належність заходів до здійснення діяльності щодо врегулювання простроченої заборгованості приймаються Комітетом з нагляду.

188. Колекторська компанія має право припинити діяльність із врегулювання простроченої заборгованості без припинення юридичної особи.

189. Національний банк має право виключити відомості про колекторську компанію з Реєстру за наявності підстав, передбачених у частині другій статті 26 Закону про споживче кредитування.

190. Виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру у випадках, визначених у пункті 1 частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування, здійснюється в порядку та на умовах, визначених у главі 26 розділу VII цього Положення.

191. Виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру у випадках, визначених у пунктах 2-4, 6, 8-11 частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування , здійснюється в порядку та на умовах, визначених у главі 28 розділу VII цього Положення.

192. Виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру у випадках, визначених у пункті 5 частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування , здійснюється в порядку, визначеному нормативно-правовим актом Національного банку про застосування заходів впливу до колекторських компаній.

193. Виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру у випадках, визначених у пункті 7 частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування , здійснюється в порядку та на умовах, визначених у главі 27 розділу VII цього Положення.

194. Національний банк протягом трьох робочих днів із дня прийняття рішення про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру:

1) письмово повідомляє колекторську компанію на поштову адресу, зазначену в Реєстрі, про її виключення з Реєстру (крім виключення на підставі пункту 7 частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування);

2) надсилає колекторській компанії копію відповідного рішення (крім виключення на підставі пункту 7 частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування), засвідчену у встановленому порядку;

3) розміщує інформацію про прийняте рішення на сторінках офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

195. Національний банк у разі виключення з Реєстру відомостей про колекторську компанію, яка має укладені договори про врегулювання простроченої заборгованості, протягом п'яти робочих днів із дня прийняття рішення про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру письмово інформує про таке виключення відповідного кредитодавця / нового кредитора, який має укладений з такою установою договір про врегулювання простроченої заборгованості, шляхом надсилання кредитодавцю / новому кредитору листа на його електронну пошту або засобами системи електронної пошти Національного банку (за умови підключення кредитодавця / нового кредитора до системи електронної пошти Національного банку), підписаного КЕП уповноваженої особи Національного банку, із зазначенням інформації про:

1) дату прийняття рішення;

2) втрату колекторською компанією права здійснювати врегулювання простроченої заборгованості.

196. Національний банк має право прийняти рішення про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру в разі отримання заяви про виключення з Реєстру, підтвердженої рішенням вищого органу управління колекторської компанії про припинення діяльності з врегулювання простроченої заборгованості за договорами, передбаченими в статті 3 Закону про споживче кредитування, або про припинення юридичної особи.

197. Колекторська компанія для виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру подає Національному банку заяву про виключення з Реєстру за підписом керівника колекторської компанії (особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) за формою, наведеною в додатку 16 до цього Положення. До заяви про виключення з Реєстру заявник додає копію рішення вищого органу управління колекторської компанії про припинення діяльності з врегулювання простроченої заборгованості за договорами, передбаченими в статті 3 Закону про споживче кредитування, або про припинення юридичної особи, засвідчену у встановленому порядку.

198. Національний банк на підставі документів, визначених у пункті 197 глави 26 розділу VII цього Положення, приймає рішення про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру або про відмову в такому виключенні протягом 30 робочих днів із дня подання повного пакета документів, визначених цим Положенням.

199. Національний банк має право відмовити колекторській компанії у виключенні відомостей про колекторську компанію в разі отримання від неї відповідної заяви про виключення з Реєстру, якщо:

1) виявлено підстави, визначені в пунктах 2-11 частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування;

2) заява та/або документи, подані колекторською компанією, не відповідають вимогам цього Положення;

3) подані документи містять недостовірну інформацію;

4) подано неповний пакет документів;

5) є невиконані колекторською компанією рішення Національного банку про застосування заходів впливу у вигляді штрафу за порушення вимог законодавства України, нормативно-правових актів Національного банку, що регулюють діяльність колекторських компаній.

200. Рішення про відмову у виключенні відомостей про колекторську компанію з Реєстру приймає Комітет з питань нагляду. У рішенні про відмову у виключенні відомостей про колекторську компанію з Реєстру зазначаються підстави такої відмови.

201. Національний банк протягом трьох робочих днів із дня прийняття ним рішення про відмову у виключенні відомостей про колекторську компанію з Реєстру:

1) письмово повідомляє колекторську компанію про відмову у виключенні відомостей про неї з Реєстру;

2) надсилає колекторській компанії копію відповідного рішення.

202. Національний банк приймає рішення про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру в разі виявлення чи отримання відомостей про державну реєстрацію припинення відповідної юридичної особи, яка має статус колекторської компанії, в Єдиному державному реєстрі.

203. Національний банк приймає рішення про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру в разі наявності в Єдиному державному реєстрі відомостей про державну реєстрацію припинення відповідної юридичної особи, яка має статус колекторської компанії, протягом 30 робочих днів із дня виявлення або отримання інформації про це (відповідне рішення приймає уповноважена особа Національного банку).

204. Рішення про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру у випадках, передбачених у пунктах 2-4, 6, 8-11 частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування, приймає Комітет з питань нагляду.

205. Рішення про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру у випадках, передбачених у пунктах 2-4, 6, 8-11 частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування, повинно містити:

1) відомості про колекторську компанію: повне найменування юридичної особи, код за ЄДРПОУ;

2) посилання на пункт (пункти) частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування, на підставі якого (яких) приймається рішення про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру;

3) опис порушення (події/факту), визначеного у відповідному пункті (пунктах) частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування, на підставі якого (яких) приймається рішення про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру.

206. Національний банк запрошує уповноваженого представника колекторської компанії на засідання Комітету з питань нагляду в разі розгляду питання про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру у випадках, передбачених у пунктах 2-4, 6, 8-11 частини другої статті 26 Закону про споживче кредитування, з метою надання пояснень/заперечень стосовно допущених порушень / виявлених фактів.

207. Запрошена особа має право брати участь у засіданні особисто або дистанційно за допомогою засобів аудіо-, візуального зв'язку. Національний банк визначає спосіб участі в засіданні Комітету з питань нагляду запрошеної особи у відповідному запрошенні, що надсилається колекторській компанії.

208. Національний банк надсилає колекторській компанії запрошення на засідання Комітету з питань нагляду одним із таких способів:

1) електронною поштою - не пізніше ніж за три робочих дні до дати проведення засідання;

2) в паперовій формі засобами поштового зв'язку - не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати проведення засідання.

209. Колекторська компанія для участі в засіданні Комітету з питань нагляду зобов'язана надати Національному банку дані для ідентифікації особи у порядку, зазначеному в запрошенні Національного банку.

Уповноважений представник колекторської компанії зобов'язаний до початку засідання Комітету з питань нагляду пред'явити (особисто або в разі дистанційної участі - за допомогою засобів візуального зв'язку) свій паспорт працівнику структурного підрозділу Національного банку, відповідального за організацію діяльності Комітету з питань нагляду.

210. Відсутність (нез'явлення або невзяття участі дистанційно) або недопущення Національним банком із підстав, визначених у пункті 211 глави 28 розділу VII цього Положення, уповноваженого представника колекторської компанії до участі в засіданні Комітету з питань нагляду не є підставою для відкладення розгляду Комітетом з питань нагляду питання про виключення відомостей про колекторську компанію з Реєстру.

211. Національний банк не допускає особу до участі в засіданні Комітету з питань нагляду в разі непред'явлення нею паспорта або ненадання колекторською компанією даних для ідентифікації особи відповідно до пункту 209 глави 28 розділу VII цього Положення або встановлення Національним банком на підставі пред'явленого особою паспорта невідповідності особи, яка прибула для участі / бере участь дистанційно в засіданні Комітету з питань нагляду, відповідно до абзацу другого пункту 209 глави 28 розділу VII цього Положення.

1. До відомостей про остаточних ключових учасників уключається інформація про остаточних ключових учасників у структурі власності заявника / колекторської компанії.

2. У колонці 2 таблиці 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я, прізвище англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо пайового інвестиційного фонду - повне найменування пайового інвестиційного фонду, повне найменування відповідно до установчих документів компанії з управління активами, яка діє в інтересах пайового інвестиційного фонду;

5) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.

3. У колонці 3 таблиці 1 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "ІСІ" - для інституту спільного інвестування;

3) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;

4) "ПК" - для публічної компанії;

5) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

6) "ФО" - для фізичної особи;

7) "ЮО" - для юридичної особи;

8) "І" - для осіб, що не належать до вищезазначених категорій.

4. У колонці 4 таблиці 1 зазначається "так", якщо особа є власником істотної участі в заявнику / колекторській компанії, "ні" - якщо особа не є власником істотної участі.

5. У колонці 5 таблиці 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб:

громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, ідентифікаційний номер (податковий номер) фізичної особи;

дані щодо нерезидентів - фізичних осіб подаються українською та англійською мовами;

2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

3) щодо іноземних юридичних осіб - місце - країна реєстрації, місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний номер із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.

6. У колонці 6 таблиці 1 зазначається відсоток прямої участі особи в заявнику / колекторській компанії.

7. У колонці 7 таблиці 1 зазначається відсоток опосередкованої участі особи в заявнику / колекторській компанії.

8. У колонці 8 таблиці 1 зазначається сума значень колонок 6 і 7 таблиці 1.

9. У колонці 9 таблиці 1 зазначаються взаємозв'язки особи з заявником / колекторською компанією і власниками істотної участі та підстави, у зв'язку з якими особа є власником істотної участі, та остаточними ключовими учасниками заявника / колекторської в заявникові / колекторській компанії, а також дата і номер рішення Національного банку України / Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про надання згоди на набуття/збільшення істотної участі в заявникові / колекторській компанії, а також:

1) якщо особа має лише пряму участь у заявникові / колекторській компанії, зазначається, що особа є акціонером (учасником) заявника / колекторської компанії;

2) якщо особа має опосередковану участь у заявнику / колекторській компанії, зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у заявнику / колекторській компанії, та взаємозв'язки між ними - щодо кожної ланки в ланцюгу володіння участю в заявнику / колекторській компанії;

3) якщо серед власників істотної участі в заявнику / колекторській компанії зазначаються всі особи, що входять до такої групи, та/або серед остаточних ключових учасників заявника / колекторської компанії є асоційовані особи та/або особи, пов'язані спільними економічними інтересами та/або мають інший зв'язок з остаточним ключовим учасником / юридичної особи;

якщо особа є власником істотної участі у зв'язку з передаванням їй прав голосу за дорученням, зазначається інформація щодо правових підстав та строків дії такого зв'язку (строків дії правочину).

10. У таблиці 2 наводиться розрахунок опосередкованої участі остаточного ключового учасника в заявнику / колекторській компанії, на підставі якого була заповнена колонка 7 таблиці 1.

1. У колонці 2 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я і прізвище англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо пайового інвестиційного фонду - повне найменування пайового інвестиційного фонду, повне найменування відповідно до установчих документів компанії з управління активами, що діє в інтересах пайового інвестиційного фонду;

5) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.

2. У колонці 3 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "ІСІ" - для інституту спільного інвестування;

3) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;

4) "ПК" - для публічної компанії;

5) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

6) "ФО" - для фізичної особи;

7) "ЮО" - для юридичної особи;

8) "І" - для осіб, що не належать до вищезазначених категорій.

3. У колонці 4 зазначається:

1) щодо фізичних осіб:

громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, ідентифікаційний номер (податковий номер) фізичної особи;

дані щодо нерезидентів - фізичних осіб подаються українською та англійською мовами;

2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

3) щодо іноземних юридичних осіб - країна реєстрації, місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.

4. У колонці 5 зазначається відсоток прямої участі особи в заявнику / колекторській компанії.

5. У колонці 6 зазначається відсоток опосередкованої участі особи в заявнику / колекторській компанії.

6. У колонці 7 зазначається сума значень колонок 5 і 6.

7. У колонці 8 зазначаються взаємозв'язки особи з заявником / колекторською компанією та підстави, у зв'язку з якими особа є власником істотної участі в заявнику / колекторській компанії:

1) якщо особа має пряму участь у заявнику / колекторській компанії, зазначається, що особа є акціонером (учасником) заявника / колекторської компанії та наводиться її частка в статутному капіталі заявника / колекторської компанії;

2) якщо особа має опосередковану істотну участь у заявнику / колекторській компанії, зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у заявнику / колекторській компанії, та взаємозв'язки між ними - щодо кожної ланки в ланцюгу володіння корпоративними правами в заявнику / колекторській компанії із зазначенням відсотка володіння корпоративними правами кожної з юридичних осіб у цьому ланцюгу;