Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України

Відповідно до статті 67 Закону України "Про Національний банк України" , з метою забезпечення виконання регулятивних та наглядових функцій, складання грошової і банківської статистики та статистики платіжного балансу, а також для вдосконалення розрахунку регулятивного капіталу банку Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 19 березня 2003 року № 124, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 07 травня 2003 року за № 353/7674 (зі змінами) (далі - Зміни до Правил), що додаються.

2. В абзаці четвертому пункту 3.15 глави 3 розділу ІІІ Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні , затвердженої постановою Правління Національного банку України від 28 серпня 2001 року № 368, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 26 вересня 2001 року за № 841/6032 (зі змінами), слово "щодекади" виключити.

3. Генеральному економічному департаменту (Коваленко О.І.) після офіційного опублікування зареєстрованої в установленому порядку постанови, довести її зміст до відома територіальних управлінь і підрозділів центрального апарату Національного банку України, банків України, а також інших фінансових установ, національного оператора поштового зв’язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, для використання в роботі.

4. Департаменту інформаційних технологій (Нагорнюк В.В.) унести відповідні зміни до програмного забезпечення.

5. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування, крім підпункту 4 пункту 2 розділу ІІ Змін до Правил, який набирає чинності з 01 січня 2015 року.

6. Контроль за виконанням цієї постанови залишаю за собою.

І. У Правилах організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України :

у главі 2:

у першому реченні абзацу першого пункту 2.11 слова "для щоденних форм звітності - не пізніше ніж через чотири години робочого дня" замінити словами "для щоденних форм балансу, щоденних форм розшифрування валютних рахунків, щоденних файлів для розрахунку економічних нормативів - не пізніше ніж через чотири години робочого дня, для інших щоденних форм звітності - не пізніше ніж через шість годин робочого дня";

доповнити главу 2 новим пунктом такого змісту:

"2.13. За фактом унесення змін у діючу форму звітності або введення нової форми звітності розробник відповідної форми звітності в разі потреби встановлює тестовий період для складання та подання статистичних звітів за щоденними та декадними формами звітності тривалістю до одного місяця, за іншими - один звітний період, про що повідомляє в окремому листі.

Упродовж тестового періоду вимоги щодо складання та подання статистичних звітів, установлений порядок виправлення помилок під час заповнення форм звітності не змінюються; штрафні санкції за допущені помилки у формах звітності, для яких установлено тестовий період, не застосовуються".

ІI. У додатку 1 до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України:

1. У розділі 1:

1) форму № 619 "Дані про встановлення банками кореспондентських відносин" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

1. Відповідно до Правил реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 15 серпня 2001 року № 343, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 04 вересня 2001 року за № 780/5971 (зі змінами), територіальні управління Національного банку України надають інформацію про:

реєстрацію відкритих банками-резидентами кореспондентських рахунків у банках - резидентах і нерезидентах в іноземній валюті, банківських металах (ностро) та відкриття в банках-резидентах кореспондентських рахунків банкам - резидентам і нерезидентам в іноземній валюті, національній (якщо вона виступає як іноземна) валюті України та в банківських металах (лоро) - у тижневий строк із дня реєстрації;

зміну даних щодо кореспондентських відносин, які зазначалися в довідці про кореспондентський рахунок, що подається банком для його реєстрації, - у тижневий строк із дня внесення змін;

закриття кореспондентського рахунку - у тижневий строк після анулювання реєстраційного номера кореспондентського рахунку.

2. Колонка 1 - зазначається код банку-резидента згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB) - 3 знаки.

3. Колонка 2 - зазначається найменування банку-резидента згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле NB) - 60 знаків.

4. Колонка 3 - нумерація за кожним банком-кореспондентом - до 5 знаків.

5. Колонка 4 - зазначається цифровий код країни згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу" (kl_k040.dbf) - 3 знаки.

6. Колонка 5 - зазначається код банку-кореспондента: для банку-резидента - згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле MFO) - доповнюється до 10 знаків нулями зліва; для банку-нерезидента - згідно з Довідником іноземних банків FrnBanks.dbf (поле B010) - 10 знаків.

7. Колонка 6 - зазначається найменування банку-кореспондента: для банку-резидента - згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле NB); для банку-нерезидента - згідно з Довідником іноземних банків FrnBanks.dbf (поле NAMEI) - 60 знаків.

8. Колонка 7 - зазначається дата договору - 8 знаків (ДДММРРРР).

9. Колонка 8 - зазначається номер договору про встановлення кореспондентських відносин - до 22 знаків.

10. Колонка 9 - зазначається дата відкриття/закриття кореспондентського рахунку - 8 знаків (ДДММРРРР).

11. Колонка 10 - зазначається номер кореспондентського рахунку згідно з договором - до 40 знаків.

12. Колонка 11 - зазначається цифровий код валюти або банківських металів (kl_r030.dbf) - 3 знаки.

13. Колонка 12 - зазначається вид кореспондентського рахунку (ностро/лоро) - 1 знак ("1" - ностро, "2" - лоро).

14. Колонка 13 - зазначається реєстраційний номер відкритого кореспондентського рахунку - 16 знаків.

15. Колонка 14 - зазначається дата реєстраційного номера кореспондентського рахунку - 8 знаків (ДДММРРРР).

16. Колонка 15 - зазначається номер додатка до реєстраційного номера кореспондентського рахунку - 16 знаків.

17. Колонка 16 - зазначається дата додатка до реєстраційного номера кореспондентського рахунку - 8 знаків (ДДММРРРР).

18. Колонка 17 - примітки - 1 знак:

"1" - у разі відмови в реєстрації - "не зареєстровано";

"2" - у разі закриття рахунку - "закрито";

"3" - у разі відкриття рахунку - "відкрито".

19. У разі внесення змін до даних щодо кореспондентських відносин залежно від характеру змін:

виключається старий запис з приміткою "2" та одночасно вноситься новий запис з приміткою "3";

виключається запис з приміткою "2";

уноситься запис з приміткою "3".

У разі внесення змін до даних щодо кореспондентських відносин у зв’язку зі зміною номера кореспондентського рахунку дата відкриття кореспондентського рахунку, що зазначалась в колонці 9, не змінюється.

У разі переведення банку на обслуговування до іншого територіального управління територіальне управління, що здійснювало облік реєстраційних номерів кореспондентських рахунків цього банку, виключає всі записи щодо відкритих кореспондентських рахунків з приміткою "2", а територіальне управління, до якого цей банк переводиться на обслуговування, уносить записи про відкриті кореспондентські рахунки з приміткою "3".

20. У разі внесення інформації про закриття кореспондентського рахунку інформація, яка зазначається в колонках 1, 2, 4 - 8, 10 - 12, має бути ідентичною інформації, яка зазначалася під час відкриття кореспондентського рахунку.

21. У разі відмови в реєстрації кореспондентського рахунку колонки 13 - 16 не заповнюються.

22. У разі нестандартних ситуацій обов’язково надається в триденний строк після відмови в реєстрації кореспондентського рахунку або після анулювання реєстраційного номера кореспондентського рахунку окреме повідомлення з роз’ясненням причин відмови в реєстрації кореспондентського рахунку або закриття кореспондентського рахунку";

2) у таблиці форми № 747-Н "Звіт про касові обороти":

рядок 29 викласти в такій редакції:

рядок 58 викласти в такій редакції:

3) у таблиці форми № 748-Н "Звіт про касові обороти":

рядок 29 викласти в такій редакції:

рядок 58 викласти в такій редакції:

2. У розділі 2:

1) у порядку подання форми № 1Д "Баланс банку" позначку "*" та виноску виключити;

2) у порядку подання форм № 401 "Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку", № 402 "Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток та їх реквізитів через платіжні пристрої банку", № 404 "Дані про збитки банку, держателів платіжних карток і торговців через незаконні дії/сумнівні операції з платіжними картками" слова "Департаменту платіжних систем Генерального департаменту інформаційних технологій та платіжних систем" замінити словами "Департаменту платіжних систем та розрахунків";

3) у формі № 403 "Дані про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та платіжні пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням" та поясненні щодо її заповнення:

у порядку подання форми слова "Департаменту платіжних систем Генерального департаменту інформаційних технологій та платіжних систем" замінити словами "Департаменту платіжних систем та розрахунків";

після абзацу першого розділу ІІ пояснення доповнити новим абзацом другим такого змісту:

"Інформація подається без регіонального розрізу".

У зв’язку з цим абзаци другий - п’ятий уважати відповідно абзацами третім - шостим;

4) форму № 405 "Звіт про перекази, що здійснені з використанням міжнародних систем переказу коштів" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

1. Звіт розроблений з метою моніторингу створених резидентами та нерезидентами систем переказу коштів, що діють в Україні.

2. Звіт подається:

банками та небанківськими установами України, які є платіжними організаціями внутрішньодержавних (у тому числі внутрішньобанківських) та міжнародних систем переказу коштів, що діють в Україні (далі - платіжні організації);

банками, небанківськими фінансовими установами України, національним оператором поштового зв’язку (далі - юридичні особи), що уклали договори з платіжними організаціями міжнародних систем переказу коштів, створених нерезидентами, або уповноваженими ними установами-нерезидентами.

3. Звіт містить дані про:

внутрішньодержавні перекази, що здійснені з використанням внутрішньодержавних (у тому числі внутрішньобанківських) систем переказу коштів, а також міжнародних систем переказу коштів, створених резидентами та нерезидентами (частина 1);

транскордонні перекази, що здійснені з використанням міжнародних систем переказу коштів, створених резидентами та нерезидентами (частини 2, 3);

транскордонні перекази, що здійснені з використання міжнародних систем переказу коштів, створених резидентами, за участю банків кореспондентів-нерезидентів та міжнародних систем переказу коштів, створених нерезидентами (частини 4, 5).

4. У звіті зазначаються дані за звітний квартал.

5. Опис параметрів заповнення форми.

Платіжна організація подає звіт із включенням даних про відправлені нею перекази та даних про перекази, відправлені учасниками відповідної системи переказу коштів.

Юридична особа, яка уклала договори з іншими юридичними особами України про участь у міжнародній системі переказу коштів, створеній нерезидентом, подає звіт із включенням даних про відправлені нею перекази, а також про перекази, відправлені зазначеними юридичними особами.

Колонка 1 - зазначається код внутрішньодержавної/міжнародної системи переказу коштів, з використанням якої відправлено переказ, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (kl_d060.dbf).

Колонка 2 - зазначається код юридичної особи - відправника переказу, який ініціюється фізичною особою, згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB)/код небанківської фінансової установи - відправника переказу за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ).

Колонка 3 - зазначається цифровий код валюти, у якій відправлено платіжною організацією/юридичною особою перекази, згідно з Національним стандартом України ДСТУ ISO 4217:2010 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 28 липня 2010 року № 327 (kl_r030.dbf), - 3 знаки.

Колонка 4 - зазначається код адміністративно-територіальної одиниці України відправлення переказів згідно з Довідником регіонів України (kodobl.dbf).

Колонка 5 - заповнюється платіжною організацією та в разі наявності інформації - юридичними особами. Зазначається код адміністративно-територіальної одиниці України отримання переказів згідно з Довідником регіонів України (kodobl.dbf).

Колонка 6 - зазначається кількість переказів, що здійснені платіжною організацією/юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця платіжна організація/юридична особа уклала договори про участь у відповідній системі переказу коштів, - до 10 знаків.

Колонка 7 - зазначається сума переказів, що здійснені платіжною організацією/юридичною особою, а також іншими установами, з якими ця платіжна організація/юридична особа уклала договори про участь у відповідній системі переказу коштів, у сотих частках одиниць валюти без урахування суми комісійних - до 16 знаків.

Якщо за звітний період переказів немає, то платіжна організація/юридична особа заповнює колонки 1 та 2 згідно з договорами, укладеними з учасниками системи переказу коштів/платіжною організацією міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом, у колонках 3 - 7 зазначаються нулі.

Платіжна організація подає звіт із включенням даних про виплачені нею перекази та даних про перекази, виплачені учасниками відповідної міжнародної системи переказу коштів.

Юридична особа, яка уклала договори з іншими юридичними особами України про участь у міжнародній системі переказу коштів, створеній нерезидентом, подає звіт із включенням даних про виплачені нею перекази, а також про перекази, виплачені зазначеними юридичними особами.

Колонка 1 - зазначається код міжнародної системи переказу коштів, з використанням якої отримано переказ, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (kl_d060.dbf).

Колонка 2 - зазначається код юридичної особи - отримувача переказу, який ініціюється фізичною особою, згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB)/код небанківської фінансової установи - отримувача переказу за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ).

Колонка 3 - зазначається цифровий код валюти, у якій виплачено юридичною особою перекази, згідно з Національним стандартом України ДСТУ ISO 4217:2010 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 28 липня 2010 року № 327 (kl_r030.dbf), - 3 знаки.

Колонка 4 - зазначається цифровий код країни установи-відправника згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 січня 2009 року № 471 (kl_k040.dbf), - 3 знаки.

Колонка 5 - зазначається код адміністративно-територіальної одиниці України отримання переказів згідно з Довідником регіонів України (kodobl.dbf).

Колонка 6 - зазначається кількість переказів, що виплачені платіжною організацією/юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця платіжна організація/юридична особа уклала договори про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів, - до 10 знаків.

Колонка 7 - зазначається сума переказів, що виплачені платіжною організацією/юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця платіжна організація/юридична особа уклала договори про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів, у сотих частках одиниць валюти без урахування суми комісійних - до 16 знаків.

Якщо за звітний період переказів немає, то платіжна організація/юридична особа заповнює колонки 1 та 2 згідно з договорами, укладеними з учасниками системи переказу коштів/платіжною організацією міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом, у колонках 3 - 7 зазначаються нулі.

Платіжна організація подає звіт із включенням даних про відправлені нею перекази та даних про перекази, відправлені учасниками відповідної міжнародної системи переказу коштів.

Юридична особа, яка уклала договори з іншими юридичними особами України про участь у міжнародній системі переказу коштів, створеній нерезидентом, подає звіт із включенням даних про відправлені нею перекази, а також про перекази, відправлені зазначеними юридичними особами.

Колонка 1 - зазначається код міжнародної системи переказу коштів, з використанням якої відправлено переказ, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (kl_d060.dbf).

Колонка 2 - зазначається код юридичної особи - відправника переказу, який ініціюється фізичною особою, згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB)/код небанківської фінансової установи - відправника переказу за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ).

Колонка 3 - зазначається цифровий код валюти, у якій відправлено юридичною особою перекази, згідно з Національним стандартом України ДСТУ ISO 4217:2010 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 28 липня 2010 року № 327 (kl_r030.dbf), - 3 знаки.

Колонка 4 - зазначається код адміністративно-територіальної одиниці України відправлення переказів згідно з Довідником регіонів України (kodobl.dbf).

Колонка 5 - зазначається цифровий код країни, у яку відправлено переказ, згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 січня 2009 року № 471 (kl_k040.dbf), - 3 знаки.

Колонка 6 - зазначається кількість переказів, що відправлені платіжною організацією/юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця платіжна організація/юридична особа уклала договори про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів, - до 10 знаків.

Колонка 7 - зазначається сума переказів, що відправлені платіжною організацією/юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця юридична особа уклала договори про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів, у сотих частках одиниць валюти без урахування суми комісійних - до 16 знаків.

Якщо за звітний період переказів немає, то платіжна організація/юридична особа заповнює колонки 1 та 2 згідно з договорами, укладеними з учасниками системи переказу коштів/платіжною організацією міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом, у колонках 3 - 7 зазначаються нулі.

Платіжна організація надає дані щодо виплачених транскордонних переказів.

Колонка 1 - зазначається код системи переказу коштів, з використанням якої в Україні отримано транскордонний переказ коштів, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (kl_d060.dbf).

Колонка 2 - зазначається код юридичної особи - отримувача переказу, який ініціюється фізичною особою, згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB)/код небанківської фінансової установи-отримувача переказу за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ).

Колонка 3 - зазначається код міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом, за участю якої відправлено в Україну транскордонний переказ коштів, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (kl_d060.dbf). Заповнюється в разі здійснення переказу за участю міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом.

Колонка 4 - зазначається найменування банку кореспондента-нерезидента, за участю якого відправлено в Україну транскордонний переказ коштів. Заповнюється в разі здійснення переказу за участю банку кореспондента-нерезидента.

Колонка 5 - зазначається цифровий код валюти, у якій виплачено в Україні переказ, згідно з Національним стандартом України ДСТУ ISO 4217:2010 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 28 липня 2010 року № 327 (kl_r030.dbf), - 3 знаки.

Колонка 6 - зазначається цифровий код країни установи-відправника згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 січня 2009 року № 471 (kl_k040.dbf), - 3 знаки.

Колонка 7 - зазначається код адміністративно-територіальної одиниці України отримання переказів згідно з Довідником регіонів України (kodobl.dbf).

Колонка 8 - зазначається кількість переказів, що виплачені платіжною організацією, а також іншими установами-резидентами, з якими ця платіжна організація уклала договори про участь у відповідній системі переказу коштів, - до 10 знаків.

Колонка 9 - зазначається сума переказів, що виплачені платіжною організацією, а також іншими установами-резидентами, з якими ця юридична особа уклала договори про участь у відповідній системі переказу коштів, у сотих частках одиниць валюти без урахування суми комісійних - до 16 знаків.

Якщо за звітний період переказів немає, то платіжна організація заповнює колонки 1 - 4 згідно з договорами, укладеними з платіжними організаціями систем переказу коштів, створеними нерезидентами, або згідно з договорами, укладеними з банками кореспондентами-нерезидентами, у колонках 5 - 10 зазначаються нулі.

Платіжна організація надає дані щодо відправлених транскордонних переказів.

Колонка 1 - зазначається код системи переказу коштів, з використанням якої в Україні відправлено транскордонний переказ коштів, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (kl_d060.dbf).

Колонка 2 - зазначається код юридичної особи - відправника переказу, який ініціюється фізичною особою, згідно з Довідником банківських установ України rcukru.dbf (поле GLB)/код небанківської фінансової установи - відправника переказу за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ).

Колонка 3 - зазначається код міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом, за участю якої виплачено за межами України транскордонний переказ коштів, - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060 (kl_d060.dbf). Заповнюється в разі здійснення переказу за участю міжнародної системи переказу коштів, створеної нерезидентом.

Колонка 4 - зазначається найменування банку кореспондента-нерезидента, за участю якого виплачено за межами України транскордонний переказ коштів. Заповнюється в разі здійснення переказу за участю банку кореспондента-нерезидента.

Колонка 5 - зазначається цифровий код валюти, у якій відправлено з України переказ, згідно з Національним стандартом України ДСТУ ISO 4217:2010 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 28 липня 2010 року № 327 (kl_r030.dbf), - 3 знаки.

Колонка 6 - зазначається код адміністративно-територіальної одиниці України відправлення переказів згідно з Довідником регіонів України (kodobl.dbf).

Колонка 7 - зазначається цифровий код країни установи-отримувача згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 січня 2009 року № 471 (kl_k040.dbf), - 3 знаки.

Колонка 8 - зазначається кількість переказів, що відправлені платіжною організацією, а також іншими установами-резидентами, з якими ця платіжна організація уклала договори про участь у відповідній системі переказу коштів, - до 10 знаків.

Колонка 9 - зазначається сума переказів, що відправлені платіжною організацією, а також іншими установами-резидентами, з якими ця юридична особа уклала договори про участь у відповідній системі переказу коштів, у сотих частках одиниць валюти без урахування суми комісійних - до 16 знаків.

Якщо за звітний період переказів немає, то платіжна організація заповнює колонки 1 - 4 згідно з договорами, укладеними з платіжними організаціями систем переказу коштів, створеними нерезидентами, або згідно з договорами, укладеними з банками кореспондентами-нерезидентами, у колонках 5 - 10 зазначаються нулі";

5) у формі № 407 "Звіт про кількість платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки, що належать банку та юридичним особам (комерційним агентам), які уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти приймання готівки" та поясненні щодо її заповнення:

у порядку подання форми слова "Департаменту платіжних систем Генерального департаменту інформаційних технологій та платіжних систем" замінити словами "Департаменту платіжних систем та розрахунків";

назву форми викласти в такій редакції:

"Звіт про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки, що належать юридичним особам (комерційним агентам), які уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти приймання готівки";

у назві колонок 8 та 9 таблиці форми слово "банку/" виключити;

пояснення щодо заповнення форми викласти в такій редакції:

1. Звіт подається банками - юридичними особами, які здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою платіжних пристроїв для подальшого її переказу, та банками - юридичними особами, які уклали агентські договори з юридичними особами (комерційними агентами) про надання послуг з приймання готівки для подальшого її переказу, у розрізі регіонів.

2. Звітність за формою за кожним банком надсилається Центральною розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням Національного банку України.

3. Звіт складається на підставі даних, поданих процесинговими центрами, і власної інформації, отриманої з автоматизованих систем.

4. Банки надають нульовий показник, якщо немає звітних даних за будь-якими показниками.

5. Дані, у яких зазначається сума прийнятої готівки, не містять суми комісійних.

6. У звітності не зазначаються показники щодо кількості платіжних пристроїв і обсяги прийнятої готівки за їх допомогою під час здійснення торговельних операцій з продажу попередньо оплачених послуг [карток поповнення рахунків мобільного зв’язку (ваучерів)] і продажу товарів (кави, напоїв тощо), здійснених за допомогою платіжних пристроїв, у тому числі розташованих у пунктах продажу товарів та інших торгових точках.

7. Опис параметрів заповнення форми:

Колонка 2 - зазначається найменування юридичної особи (комерційного агента), яка/який уклала/уклав агентський договір з банком.

Колонка 3 - зазначається код за ЄДРПОУ юридичної особи (комерційного агента), яка/який уклала/уклав агентський договір з банком.

Колонка 4 - зазначається місцезнаходження юридичної особи (комерційного агента), яка/який уклала/уклав агентський договір з банком.

Колонка 5 - зазначаються номер і дата агентського договору, який укладено з банком.

Колонка 6 - зазначається загальна кількість платіжних пристроїв з функцією приймання готівки, за допомогою яких були здійснені операції з приймання готівки для подальшого її переказу, що належать банку або юридичній особі (комерційному агенту) на правах власності або інших речових правах (у розрізі агентів).

Колонка 7 - зазначається загальна сума обсягів готівки, яка прийнята за допомогою платіжних пристроїв з функцією приймання готівки, що належать банку або юридичній особі (комерційному агенту) на праві власності або інших речових правах, за звітний період (у розрізі агентів).

Колонка 8 - зазначається загальна кількість пунктів приймання готівки, у яких були здійснені операції з приймання готівки для подальшого її переказу, що належать юридичній особі (комерційному агенту), у розрізі агентів.

Колонка 9 - зазначається загальна сума прийнятої готівки через пункти приймання готівки, що належать юридичній особі (комерційному агенту), у розрізі агентів.

Колонки 2 - 5 не заповнюються банками, які здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою власних платіжних пристроїв.

У колонках 6, 7 не відображається інформація про платіжні пристрої та операції, здійснені за їх допомогою, з використанням платіжних карток";

6) у формі № 410 "Звіт про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків" та поясненні щодо її заповнення:

у порядку подання форми слова "Департаменту платіжних систем Генерального департаменту інформаційних технологій та платіжних систем" замінити словами "Департаменту платіжних систем та розрахунків";

колонку 9 рядка 6 таблиці пункту 14 пояснення доповнити цифрами "2622";

7) у формі № 503 "Звіт про залучення та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" та поясненні щодо її заповнення:

форму після речення "Код валюти кредиту:____" доповнити новим абзацом такого змісту:

"Код країни кредитора:____";

у таблиці форми рядки 5а "Нараховані процентні платежі", 22а "Нараховані процентні платежі" виключити;

у пункті 2 пояснення:

абзац другий викласти в такій редакції:

"Вид позичальника слід розглядати в контексті конкретного кредитного договору з обов’язковим урахуванням взаємозв’язків позичальника з кредитором";

абзац третій викласти в такій редакції:

"Підприємство з іноземними інвестиціями, але не дочірнє - це підприємство прямого інвестування, іноземні інвестиції кредитора, у статутному капіталі якого за його наявності становлять від 10 до 50 відсотків включно ( більше або дорівнює 10% до менше або дорівнює 50%)";

у другому реченні абзацу четвертого слова "материнська компанія прямо або через дочірні компанії володіє 50 відсотками або більшою часткою капіталу компанії" замінити словами "прямий інвестор володіє більше ніж 50 відсотками (>50%) голосів в управлінні підприємства прямого інвестування";

після абзацу чотирнадцятого доповнити пункт новим абзацом п’ятнадцятим такого змісту:

"іноземна материнська компанія - іноземна компанія, страхова компанія, пенсійний фонд або фізична особа, участь якої в статутному капіталі підприємства-позичальника становить більше ніж 50 відсотків".

У зв’язку з цим абзаци п’ятнадцятий - двадцять четвертий уважати відповідно абзацами шістнадцятим - двадцять п’ятим;

третє речення абзацу дев’ятнадцятого виключити;

після абзацу двадцять четвертого доповнити пункт новим абзацом двадцять п’ятим такого змісту:

"Код країни кредитора зазначається згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу" (kl_k040.dbf) - 3 знаки".

У зв’язку з цим абзац двадцять п’ятий уважати абзацом двадцять шостим;

у пункті 4:

абзаци тринадцятий, чотирнадцятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци п’ятнадцятий - шістдесят шостий уважати відповідно абзацами тринадцятим - шістдесят четвертим;

абзаци сорок дев’ятий, п’ятдесятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци п’ятдесят перший - шістдесят четвертий уважати відповідно абзацами сорок дев’ятим - шістдесят другим;

8) у формі № 504 "Прогноз операцій з одержання та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" речення "Кредит у гривнях від ЄБРР або МФК" викласти в такій редакції: "Кредит у гривнях від ЄБРР, МФК, НЕФКО";

9) у формі № 522 "Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих в уповноважених банках України" та поясненні щодо її заповнення:

таблицю форми доповнити новою колонкою такого змісту:

у поясненні:

у пункті 4:

в абзаці восьмому слово та цифри "та 32" замінити словом та цифрами "32 та 34";

після абзацу чотирнадцятого доповнити пункт новим абзацом п’ятнадцятим такого змісту:

"34 - зараховано інвестицій".

У зв’язку з цим абзаци п’ятнадцятий - тридцятий уважати відповідно абзацами шістнадцятим - тридцять першим;

абзац шістнадцятий після цифр "14 - 19" доповнити цифрами ", 34";

після абзацу двадцять сьомого доповнити пункт новим абзацом двадцять восьмим такого змісту:

"35 - списано інвестицій".

У зв’язку з цим абзаци двадцять восьмий - тридцять перший уважати відповідно абзацами двадцять дев’ятим - тридцять другим;

абзац двадцять дев’ятий після цифр "24 - 29" доповнити цифрами ", 35";

абзац тридцятий:

слово "-нерезидентів" виключити;

абзац після цифр "33" доповнити цифрами ", 35";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Колонка 5 (Примітки) - зазначаються відомості про операцію, якщо її зміст потребує уточнення, - до 160 знаків";

10) після форми № 522 "Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих в уповноважених банках України" доповнити розділ новою формою та поясненням щодо її заповнення такого змісту:

1. Звіт складається банками, уповноваженими фінансовими установами та національним оператором поштового зв’язку (далі - банки) за операціями з купівлі іноземної валюти, за якими справляється збір на обов’язкове державне пенсійне страхування відповідно до Закону України "Про збір на обов’язкове державне пенсійне страхування" .

2. Звіт за формою подається за усіма здійсненими протягом звітного періоду операціями:

з купівлі безготівкової та/або готівкової іноземної валюти за безготівкову та/або готівкову національну валюту клієнтами банку (фізичними та юридичними особами) та/або банком за дорученням власних клієнтів або інших банків чи безпосередньо банком відповідно до нормативно-правових актів Національного банку України;

зі сплати збору на обов’язкове пенсійне страхування за операціями з купівлі іноземної валюти.

Колонка 1 – сума коштів у гривнях, яка була використана протягом звітного періоду для купівлі безготівкової іноземної валюти для власних потреб банку, - до 16 знаків.

Колонка 2 - сума коштів у гривнях, яка була використана протягом звітного періоду для купівлі безготівкової іноземної валюти для клієнтів банку, - до 16 знаків.

Колонка 3 - сума коштів у гривнях, яка була використана протягом звітного періоду для купівлі банком готівкової іноземної валюти, - до 16 знаків.

Колонка 4 - сума коштів у гривнях, яка була використана протягом звітного періоду для купівлі готівкової іноземної валюти клієнтами банку, - до 16 знаків.

Колонка 5 - сума утриманого (нарахованого) протягом звітного періоду збору на обов’язкове державне пенсійне страхування під час здійснення операцій з купівлі іноземної валюти фізичними та юридичними особами, у тому числі самим банком, відображених у колонках 1 - 4 звіту, - до 16 знаків.

Колонка 6 - сума сплаченого (фактично перерахованого до Державного бюджету України) протягом звітного періоду збору на обов’язкове державне пенсійне страхування під час здійснення операцій з купівлі іноземної валюти фізичними та юридичними особами, у тому числі самим банком, - до 16 знаків.

Колонка заповнюється за кодом області банку - юридичної особи";

11) абзац другий пункту 7 пояснення щодо заповнення форми № 531 "Звіт про резидентів - суб’єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків за експортними, імпортними операціями" викласти в такій редакції:

"Колонка 1 (Код підрозділу банку) - зазначається код підрозділу банку, у якому відкрито відповідний рахунок для обслуговування клієнта-резидента, згідно з Довідником власних підрозділів банків - 12 знаків";

12) у поясненні щодо заповнення форми № 536 "Звіт про операції з банківськими металами":

пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Звіт подається уповноваженими банками в разі здійснення операцій з банківськими металами в стандартних і мірних зливках, монетах, вироблених із дорогоцінних металів, порошках банківських металів:

з увезення в Україну та вивезення з України;

купівлі та продажу (з фізичною поставкою та без фізичної поставки) за безготівкову та готівкову національну валюту на валютному ринку України";

у пункті 3:

слова "аналітичних рахунків" та "банку" виключити;

після слова "обліку" доповнити пункт словами "за датою валютування операцій з надходження (вибуття) банківських металів";

13) у формі № 538 "Звіт про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками" та поясненні щодо її заповнення:

доповнити таблицю форми новою колонкою 18 такого змісту:

у поясненні:

у пунктах 1 та 3 цифри "50 000" замінити цифрами "100 000";

у пункті 8:

абзац шостий пункту доповнити реченням такого змісту: "Для резидентів - фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті, також зазначається 0 (нуль)";

доповнити пункт сімома новими абзацами такого змісту:

"Колонка 18 - зазначається цифровий код валютної операції - 2 знаки.

Код валютної операції може мати такі значення:

01 - валютна операція на умовах тод;

02 - валютна операція на умовах том;

03 - валютна операція на умовах спот;

04 - валютна операція на умовах форвард;

05 - валютна операція на умовах торговельний своп";

14) у поясненні щодо заповнення форми № 552 "Звіт про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти":

у пункті 2:

абзац перший після слів та цифри "У частині І" доповнити виноскою такого змісту:

"-1 Пункти 2 - 11 пояснення щодо заповнення форми № 552 установлюють правила заповнення частини І форми";

в абзаці п’ятому слова "усіх валютних коштів" замінити словами "надходжень в іноземній валюті";

в абзаці третьому пункту 3:

у першому реченні слова "Надходження коштів", "за фактом зарахування коштів" замінити відповідно словами "Надходження та продаж коштів в іноземній валюті", "за фактом продажу або зарахування коштів в іноземній валюті";

у другому реченні слова "надходження коштів" замінити словом "операції";

в абзацах першому, третьому та шостому пункту 4 цифри "50 000" замінити цифрами "100 000";

пункт 5 після слів "інформація про", "коштів", "з моменту" доповнити відповідно словами "продаж іноземної валюти та/або", "в іноземній валюті", "продажу іноземної валюти та/або";

після абзацу п’ятого пункт 7 доповнити новим абзацом шостим такого змісту:

"переказу коштів з рахунків лоро банків-нерезидентів на користь банку (або його клієнтів)".

У зв’язку з цим абзаци шостий - десятий уважати відповідно абзацами сьомим - одинадцятим;

у пункті 11:

абзац вісімнадцятий викласти в такій редакції:

"09 - за іншими операціями";

абзац дев’ятнадцятий після цифр "09" доповнити словом та цифрами "або "16";

в абзаці двадцятому цифри та слово "09 та 16" замінити цифрами та словом "09" та "16";

абзац двадцять восьмий після слів "членські внески" доповнити словами "фізичних та юридичних осіб";

абзац тридцять п’ятий викласти в такій редакції:

"11 - продаж валютної виручки (обов’язковий та вільний) і продаж надходжень за переказами на користь фізичних осіб за поточними валютними неторговельними операціями (обов’язковий та вільний)";

абзац сорок третій викласти в такій редакції:

"20 - обов’язковий продаж іноземної валюти, яка не купувалася на міжбанківському валютному ринку, була перерахована нерезиденту і повернулась у зв’язку з невиконанням останнім своїх зобов’язань";