Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 720 | Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) | указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8) | Обов'язково |
| 730 | Статус (тип) учасника (код) | указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа та ін.). Заповнюється згідно з довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 740 | Ознака резидентності: | ||
| 741 | Резидент | указується ознака резидентності особи | Обов'язково |
| 742 | Нерезидент | ||
| 750 | Ідентифікацій- ний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікацій- ний номер за ДРФО) | для фізичної особи зазначається ідентифікаційний код (номер) згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (для фізичної особи-нерезидента - у разі наявності). Якщо ідентифікаційний код (номер) не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо ідентифікаційний код (номер) невідомий, то ставиться 5 дев'яток); для юридичної особи - резидента зазначається код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу торговельного, банківського чи судового реєстру або засвідченого нотаріально реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) якщо учасник є резидентом |
| 760 | Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) | для юридичної особи - вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище | Обов'язково |
| 770 | Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) | для юридичної особи - вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я | Обов'язково |
| 780 | По батькові | для фізичної особи вказується по батькові для нерезидента - у разі наявності | Обов'язково у разі наявності |
| 790 | Дата народження | для фізичної особи вказується дата народження | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 800 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа | Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом |
| Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію | |||
| 810 | Свідоцтво про державну реєстрацію | указуються серія (за наявності) та номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи або номер запису в журналі реєстрації (наприклад: серія свідоцтва А38, номер свідоцтва 123456 - у полі буде мати вигляд ---А38123456) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), як- що учасник- юридична особа- резидент або суб'єкт підприємни- цької діяльності |
| 820 | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи-суб'єкта підприємницької діяльності), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), як- що учасник- юридична особа- резидент або суб'єкт підприємни- цької діяльності |
| 830 | Дата реєстрації | указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи-суб'єкта підприємницької діяльності), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), як- що учасник- юридична особа- резидент або суб'єкт підприємни- цької діяльності |
| Місцезнаходження (місце проживання) учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 840 | Країна реєстрації або громадянства (код та назва) | указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 850 | Область реєстрації або проживання (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник- резидент |
| 860 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 870 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.) Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 880 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 890 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 900 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 910 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 920 | Додаткові відомості | для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Місцезнаходження (адреса тимчасового місця проживання) учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 930 | Країна тимчасового перебування (код та назва) | указується цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 940 | Область тимчасового перебування (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник- резидент |
| 950 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 960 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та ін.; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача) |
| 970 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 980 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 990 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1000 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 1010 | Додаткові відомості | для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |||
| 1020 | Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) | указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу (додаток 4) | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник- фізична особа |
| 1030 | Серія документа, що засвідчує фізичну особу | указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме його серія, номер, дата видачі та орган, який видав документ | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник- фізична особа |
| 1040 | Номер документа, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник - фізична особа | |
| 1050 | Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник- фізична особа | |
| 1060 | Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника- клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодер- жувача), якщо учасник- фізична особа | |
| Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції | |||
| 1070 | Номер рахунка | указується номер рахунка особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі | Обов'язково у разі наявності |
| 1080 | Назва банку (філії) | указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи | Обов'язково у разі наявності |
| 1090 | Код банку (філії) | заповнюється МФО для банківської установи-резидента або S.W.I.F.T. (чи non- S.W.I.F.T.) код для банківської установи-нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1100 | Країна (код та назва) | указується код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) | Обов'язково у разі наявності |
| 1110 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково у разі наявності |
| 1120 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1130 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та ін.; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.) Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| 1140 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 1150 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 1160 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1170 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (розділ заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070-1170, якщо фінансова операція здійснюється у іноземній валюті) | |||
| 1180 | Номер рахунка | указується номер кореспондентського рахунка, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов'язково у разі наявності |
| 1190 | Назва фінансової установи- кореспондента, у якій відкрито рахунок | указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов'язково у разі наявності |
| 1200 | Код фінансової установи- кореспондента | заповнюється МФО для банківської установи-резидента або S.W.I.F.T. (чи non- S.W.I.F.T.) код для банківської установи-нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1210 | Країна місцезнаход- ження фінансової установи- кореспондента (код та назва) | указується код країни, на території якої зареєстровано фінансову установу, де відкрито кореспондентський рахунок, зазначений в полі 1180, через який здійснюється фінансова операція, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) | Обов'язково у разі наявності |
| 1220 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково у разі наявності |
| 1230 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1240 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.) Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| 1250 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 1260 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 1270 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1280 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання до Держфінмоніторингу суб'єктом первинного фінансового моніторингу додаткової інформації про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
В переліку доданих документів вказується назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад: 1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.
4. Форма N 4-ФМ: Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу
Повідомлення Держфінмоніторингу про фінансові операції може містити відомості щодо декількох фінансових операцій. На кожну фінансову операцію з наданого повідомлення Держфінмоніторинг надсилає суб'єкту первинного фінансового моніторингу повідомлення - квитанцію про взяття інформації або відмову від взяття на облік встановленої форми (форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом").
До Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - Повідомлення), додаються витяги з Реєстру фінансових операцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу (з послідовно скріпленими та пронумерованими аркушами, починаючи з форми N 4-ФМ, які повинні містити усі розділи та відомості із зазначеного реєстру, що стосуються даних фінансових операцій.
Повідомлення підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), відповідальним за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, або особою, що тимчасово виконує його обов'язки, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
У разі, якщо Держфінмоніторингом виявлені помилки у Повідомленні, суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу) направляється повідомлення-квитанція про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом цього повідомлення. Всі витяги з Реєстру, що були прикладені до цього повідомлення, також вважаються не взятими на облік. У цьому разі суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) формує нове Повідомлення з виправленими помилками та надсилає його Держфінмоніторингу.
У разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) отримав повідомлення-квитанцію про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом інформації щодо окремої фінансової операції, необхідно анулювати відповідний запис у Реєстрі, внести цю фінансову операцію з виправленими помилками за новим номером у реєстр та надати Держфінмоніторингу у складі нового повідомлення.
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Загальні відомості про повідомлення | |||
| 010 | Номер повідомлення | указується номер повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, який має таку послідовність: рік, місяць, дата та порядковий номер повідомлення за день (наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2003 року матиме в полі такий вигляд: 200306150001) | Обов'язково |
| 020 | Дата здійснення повідомлення | указується дата здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу (наприклад, повідомлення, здійснене 6 лютого 2004 року, матиме у полі такий вигляд: 06022004) | Обов'язково |
| 030 | Час здійснення повідомлення | указується час здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу (наприклад, повідомлення, здійснене о 17:10, матиме у полі такий вигляд: 1710) | Обов'язково |
| 040 | Кількість фінансових операцій у повідомленні | указується кількість фінансових операцій, надісланих у повідомленні | Обов'язково |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію | |||
| 050 | Тип суб'єкта (код) | указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково |
| 060 | Вид суб'єкта (код) | ||
| 061 | указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) | Обов'язково | |
| 062 | |||
| 063 | |||
| 070 | Ідентифікацій- ний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікацій- ний номер за ДРФО) | указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу: для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію; для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного коду (номера) згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів; | Обов'язково |
| 080 | Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ | указується ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, від імені якого надсилається форма N 4-ФМ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ | Обов'язково |
| 090 | Назва | указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів (повинна відповідати формі N 1-ФМ) | Обов'язково |
| Поштова адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію (повинна відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або при відсутності форми N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік у Держфінмоніторингу) | |||
| 100 | Країна (код та назва) | указується цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково |
| 110 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково, якщо код країни - 804 (Україна) |
| 120 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 130 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та ін.; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с.Мила та ін.) | Обов'язково |
| 140 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 150 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12) | Обов'язково у разі наявності |
| 160 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 - 0000008) | Обов'язково у разі наявності |
| 170 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127) | Обов'язково у разі наявності |
| 180 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково |
| 190 | Адреса e-mail | указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію (повинні відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або при відсутності форми N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік у Держфінмоніторингу) | |||
| 200 | Посада відповідального працівника | указується повне найменування посади працівника, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису | Обов'язково |
| 210 | Прізвище | указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
| 220 | Ім'я | указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
| 230 | По батькові | указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково |
| 240 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково |
| 250 | Адреса e-mail | указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) | Обов'язково у разі наявності |
Усі сторінки у Повідомленні та витягах з Реєстру, надісланих у складі цього Повідомлення, нумеруються послідовно, починаючи зі сторінки Повідомлення. Також у Повідомленні зазначається загальна кількість аркушів витягів з реєстру.
( Інструкція із змінами, внесеними згідно з Наказом Держфінмоніторингу N 115 від 26.09.2003, в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 161 від 17.08.2005 )
| Начальник управління взаємодії з суб'єктами фінансового моніторингу Державного департаменту фінансового моніторингу | С.О.Несен |
Додаток 1
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ПОРЯДОК
формування коду виду фінансової операції
Код операції складається з 15 символів та має таку структуру:
АБВГҐДЕЕЕЕЄЄЄЄЖ.
Поля А "Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції" та Б "Форма розрахунку (компенсації), що отримує особа (клієнтом) за об'єкт операції" заповнюються згідно з довідником "Форма розрахунку (компенсації)" (К_DFМ01А).
Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції (1)" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції (2)" заповнюються згідно з довідником "Вид активу" (K_DFM01B).
Поля Ґ "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом)" та Д "місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою(клієнтом)" заповнюються згідно з довідником "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" (К_DFМ01C).
Поля ЕЕЕЕ "Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" та ЄЄЄЄ "Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою(клієнтом) в результаті виконання всієї операції" заповнюються згідно з довідником "Об'єкт операції" (К_DFМ01В).
Поле Ж "Відкриття або закриття рахунку" заповнюються згідно з довідником "Відкриття або закриття рахунку" (К_DFМ01Е).
---------------
(1) Суб'єкт первинного фінансовогб моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з одержання особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
(2) Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з передачі особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
Довідник кодів "Форма розрахунку (компенсації)" K_DFM01A
Структура K_DFM01A
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01A_CODE | C(1) | Код форми розрахунку |
| K_DFM01A_NAME | C(60) | Форма розрахунку |
Зміст K_DFM01A
Довідник кодів "Вид активу" K_DFM01B
Структура K_DFM01B
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01B_CODE | C(1) | Код виду активу |
| K_DFM01B_NAME | C(120) | Вид активу |
Зміст K_DFM01B
Довідник кодів "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" K_DFM01C
Структура K_DFM01C
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01C_CODE | C(1) | Код місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта |
| K_DFM01C_NAME | C(40) | місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта |
Зміст K_DFM01C
| K_DFM01C_CODE | K_DFM01C_NAME |
| 1 | На митній території України |
| 2 | За межами митної території України |
| 3 | Не визначено |
| 0 | Відсутній |
Довідник кодів "Об'єкт операцій" K_DFM01D
Структура K_DFM01D
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01D_CODE | C(4) | Код об'єкта операції |