Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
080 | Скорочена назва | указується скорочене найменування, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни скороченої назви |
090 | Тип суб'єкта (код) | указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни типу суб'єкта |
100 | Вид суб'єкта (код) | указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до основного виду діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни виду суб'єкта |
101 | |||
102 | |||
103 | |||
109 | Коментар до виду суб'єкта | указуються підстави діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо) | Обов'язково у разі припинення діяльності |
130 | Спосіб зв'язку (код) | указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу (згідно з довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни способу зв'язку |
Місцезнаходження | |||
140 | Країна (код та назва) | указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни |
150 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу |
160 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області |
170 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту |
180 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
190 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
200 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
210 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) | |||
220 | Країна (код та назва) | указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни |
230 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу |
240 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області |
250 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту |
260 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
270 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
280 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
290 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
300 | Номер телефону | указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера телефону |
310 | Адреса e-mail | указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) | Обов'язково у разі наявності |
Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ, що реєструється
Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
320 | Ідентифікацій- ний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікацій- ний номер за ДРФО) | указується ідентифікаційний код (номер) відокремленого підрозділу, у разі відсутності - вказується ідентифікаційний код (номер) головного офісу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (збігається з полем 010) - для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію; - для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів | Обов'язково |
330 | Повна назва відокремленого підрозділу | указується повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів | Обов'язково |
340 | Скорочена назва відокремленого підрозділу | указується скорочене найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
350 | Тип суб'єкта (код) | указується код типу відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни типу суб'єкта |
360 | Вид суб'єкта (код) | указується код (коди) виду відокремленого підрозділу відповідно до основного виду діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни виду суб'єкта |
361 | |||
362 | |||
363 | |||
369 | Коментар до виду суб'єкта | указуються підстави діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо) | Обов'язково у разі припинення діяльності |
370 | Спосіб зв'язку (код) | указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися відокремленим підрозділом (згідно з довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни способу зв'язку |
Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) | |||
380 | Країна (код та назва) | указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни |
390 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу |
400 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області |
410 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту |
420 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
430 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
440 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
450 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
460 | Номер телефону | указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера телефону |
470 | Адреса e-mail | указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) | Обов'язково у разі наявності |
Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)
1. Відомості про призначення відповідального працівника
2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності
3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності
У колі в правому нижньому куті Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб проставляється зразок печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, який реєструється.
Картка підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу із зазначенням таких відомостей:
- повне найменування посади;
- прізвище, ім'я та по батькові керівника, а також його особистий підпис.
Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
3. Форма N 2-ФМ: Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (форма N 2-ФМ), формується із послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Усі записи в Реєстрі нумеруються послідовно та мають наскрізну нумерацію. Бланки форм, передбачені розділом II реєстру, заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо.
У цій Інструкції наведені нижче терміни вживаються в такому значенні:
Клієнт - будь-яка особа, що звертається за одержанням послуг або яка укладає договір з суб'єктом первинного фінансового моніторингу.
Контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів.
Фактичний вигодоодержувач (бенефіціар) - інша сторона фінансової операції, що є відмінною від клієнта та контрагента, та яка не діє від імені чи за дорученням клієнта або контрагента, та від імені або за дорученням якої не діють клієнт або контрагент, але яка фактично одержує вигоду від проведення цієї фінансової операції, чи на користь якої передається (або передбачено передачу) актив або здійснюється (передбачено здійснення) платіж в результаті проведення цієї фінансової операції.
Форма N 2-ФМ повинна включати відомості обов'язково щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента. У залежності від характеру фінансової операції форма N 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8).
Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, у реєстрі необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення тексту "АНУЛЬОВАНО" у поле "Додаткова інформація" розділу IV реєстру. У цьому самому полі зазначаються номер та дата нового запису про цю фінансову операцію. У новому записі в реєстрі поле 470 "Порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі" повинно містити порядковий номер за загальною наскрізною нумерацією записів у реєстрі.
При виявленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу. При цьому в полях 690 та 700 зазначається відповідно порядковий номер фінансової операції, що корегується, у реєстрі і дата та час реєстрації фінансової операції, що корегується.
Розділ I: Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
010 | Тип суб'єкта (код) | указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково |
020 | Вид суб'єкта (код) | указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) | Обов'язково |
030 | Ідентифікацій- ний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікацій- ний номер за ДРФО) | указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було проведено фінансову операцію: - для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів; - для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію; - при відсутності у відокремленого структурного підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду проставляється 10 нулів | Обов'язково |
040 | Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, в якому було проведено фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
050 | Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ | указується ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було проведено фінансову операцію, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ | Обов'язково у разі наявності |
Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторінгу (відокремленого), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
060 | Країна (код та назва) | указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, в якому було проведено фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково |
070 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково, якщо код країни - Україна |
080 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
090 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.) | Обов'язково |
100 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
110 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
120 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
130 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
140 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) | Обов'язково |
150 | Адреса e-mail | указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
160 | Посада відповідального працівника | указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було проведено фінансову операцію, або його штатного розпису | Обов'язково |
170 | Прізвище | указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
180 | Ім'я | указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
190 | По батькові | указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково |
200 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) | Обов'язково |
210 | Адреса e-mail | указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
220 | Тип суб'єкта (код) | указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково |
230 | Вид суб'єкта (код) | указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до основного виду діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) | Обов'язково |
240 | Ідентифікацій- ний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікацій- ний номер за ДРФО) | указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію: - для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного коду (номера) згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів; - для юридичних осіб - ідентифікаційний код (номер) за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію; - при відсутності у відокремленого структурного підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду проставляється 10 нулів | Обов'язково |
250 | Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування (повинна відповідати формі N 1-ФМ) | Обов'язково |
260 | Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ | указується ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було проведено фінансову операцію, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ | Обов'язково у разі наявності |
Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
270 | Країна (код та назва) | указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, в якому було зареєстровано фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково |
280 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково, якщо код країни - Україна |
290 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
300 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту: вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, сел. Васильківка, с. Мила та ін.) | Обов'язково |
310 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
320 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
330 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
340 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
350 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) | Обов'язково |
360 | Адреса e-mail | указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
370 | Посада відповідального працівника | указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію або його штатного розпису | Обов'язково |
380 | Прізвище | указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
390 | Ім'я | указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
400 | По батькові | указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково |
410 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334) | Обов'язково |
420 | Адреса e-mail | указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
430 | Номер повідомлення | указується номер повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція (наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2005 року матиме у полі такий вигляд: 200506150001) | Обов'язково |
440 | Дата здійснення повідомлення | указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція (наприклад, повідомлення, здійснене 6 лютого 2004 року, матиме у полі такий вигляд: 06022004) | Обов'язково |
450 | Час здійснення повідомлення | указується час здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція (наприклад, повідомлення, здійснене о 17:10, матиме у полі такий вигляд: 1710) | Обов'язково |
460 | Черговий номер фінансової операції у повідомленні | указується порядковий номер фінансової операції у повідомленні | Обов'язково |
470 | Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі | указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - -1299) | Обов'язково |
480 | Дата реєстрації фінансової операції у реєстрі | указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 6 серпня 2005 року, матиме у полі такий вигляд: 06082005) | Обов'язково |
490 | Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму | указується наявність ознаки (1 - немає; 2 - є), що фінансова операція пов'язана з фінансуванням тероризму | Обов'язково |
500 | Кількість учасників фінансової операції | указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції (максимальне значення - 99999) | Обов'язково |
510 | Вид повідомлення про фінансову операцію (код) | указується код виду повідомлення згідно з довідником кодів видів повідомлень (додаток 6) | Обов'язково |
520 | Дата здійснення фінансової операції (або відмови в її проведенні) | указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції (відмови в її проведенні); якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, вказується дата початку її здійснення | Обов'язково |
530 | Час здійснення фінансової операції (або відмови в її проведенні) | указується час здійснення фінансової операції (відмови в її проведенні); якщо здійснення операції ще не завершене, вказується час початку її здійснення | Обов'язково |
540 | Код валюти/ банківського металу | указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04.02.98 за N 34 Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980 | Обов'язково |
550 | Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) | указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводилась у гривнях - вказується сума в гривнях | Обов'язково |
560 | Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті | указується цифрами сума операції в гривнях | Обов'язково |
570 | Підстава здійснення фінансової операції | указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек та ін.) | Обов'язково |
580 | Коментар до підстав здійснення фінансової операції | указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції | Обов'язково у разі наявності |
590 | Ознака здійснення фінансової операції (код) | указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції. Заповнюється згідно з довідником кодів ознак здійснення фінансових операцій (додаток 10) | Обов'язково |
600 | Код виду фінансової операції | указується код виду фінансової операції, відповідно до Порядку формування коду виду фінансової операції, згідно з довідником (додаток 1) | Обов'язково |
610 | Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код) | указується (ються) код (коди) ознак фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; при цьому вказується код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, відповідно до довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (додаток 2), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля та ін. | Обов'язково хоча б одне з полів 611 - 614 має бути заповнене |
611 | |||
612 | |||
613 | |||
614 |