ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
Н А К А З
| 17.08.2005 N 161 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
5 вересня 2005 р.
за N 991/11271
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 148 від 26.08.2010 )
Про внесення змін та доповнень до наказу Державного департаменту фінансового моніторингу від 13 травня 2003 року N 48
Відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 12.07.2005 N 572 "Про внесення змін до деяких постанов Кабінету Міністрів України" та з метою вдосконалення форм обліку та надання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, керуючись статтями 5 та 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", пунктами 5, 8 - 10, 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644, пунктом 7 Порядку взяття на облік Державним комітетом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646,
НАКАЗУЮ:
1. Унести до наказу Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48 "Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, такі зміни і доповнення:
1.1. Пункт 1 викласти в новій редакції:
"1. Затвердити такі форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами (крім представництв) (додаються):
N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб";
N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу";
N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб";
N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу";
N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом";
N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".
1.2. Абзац третій пункту 4 викласти в такій редакції:
"Для цілей цього наказу повідомлення вважаються пов'язаними між собою, якщо вони стосуються однієї фінансової операції (у тому числі додаткові) або одне з цих повідомлень містить відповідне посилання у полях 650 "Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі", 660 "Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі", 670 "Коментар до пов'язаної фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" на фінансові операції, повідомлення про які були подані Держфінмоніторингу суб'єктом первинного фінансового моніторингу раніше".
1.3. Пункт 5 викласти в такій редакції:
"5. Установити, що форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами (крім представництв), які не є банками, у таких випадках:
Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" та форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях та в інших випадках, установлених Держфінмоніторингом.
Форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів":
при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;
при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;
при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях.
Форма N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб", форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття інформації на облік або відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом" при поданні інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу на паперових носіях Держфінмоніторингу".
1.4. Пункти 6-9 викласти в такій редакції:
"6. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.) забезпечити до 20.10.2005 розробку та розміщення на веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України ("http://www.sdfm.gov.ua") файлів у форматі PDF із зразками бланків паперових форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу.
7. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.) до 01.11.2005 привести у відповідність до вимог цього наказу програмне забезпечення з обробки інформації, отриманої від суб'єктів первинного фінансового моніторингу (їх відокремлених підрозділів), які не є банками.
8. Форми, пов'язані із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкція щодо їх заповнення набирають чинності з 01.11.2005.
9. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В.М.".
2. Унести зміни до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, виклавши її в новій редакції, що додається.
3. Юридичному управлінню (Журавська Л.В.) спільно з Департаментом взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Підгородецька Л.М.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В.М.
| В.о. Голови ПОГОДЖЕНО: В.о. Голови Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва | В.П.Зубрій К.О.Ващенко |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
( z0394-03 )
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 17.08.2005 N 161)
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
5 вересня 2005 р.
за N 991/11271
ІНСТРУКЦІЯ
ЩОДО ЗАПОВНЕННЯ ФОРМ ОБЛІКУ ТА ПОДАННЯ ІНФОРМАЦІЇ, ПОВ'ЯЗАНОЇ ІЗ ЗДІЙСНЕННЯМ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
1. Загальні положення
При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) згідно з відповідними формами на паперовому носії, заповнені бланки форм подаються в роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки друкованими літерами чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).
Стандартні форми в форматі PDF для надання інформації до Держфінмоніторингу можна отримати на офіційному веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України за адресою http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до Держфінмоніторингу забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.
При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:
поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;
якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший знак);
якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, в них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх полях;
якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-" (прочерк).
Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.
У цій Інструкції термін "Ідентифікатор в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ" вживається у такому значенні: це унікальний 6-символьний код у 36-ковій системі числення, який Держфінмоніторинг формує та присвоює суб'єкту первинного фінансового моніторингу при його реєстрації в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ для подальшого подання суб'єктом первинного фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, про що суб'єкт первинного фінансового моніторингу інформується за допомогою форми N 3-ФМ.
2. Форма N 1-ФМ: Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб
2.1. Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" надається до Держфінмоніторингу в таких випадках:
- у разі призначення відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - юридичної особи (відокремленого підрозділу), що має свій власний ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ, в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу;
- при звільненні особи, відповідальної за проведення фінансового моніторингу;
- при призначенні іншої особи, відповідальної за проведення фінансового моніторингу;
- при тимчасовому призначенні особи, відповідальної за проведення фінансового моніторингу;
- при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу);
- при потребі суб'єкта первинного фінансового моніторингу зареєструвати свій відокремлений підрозділ, що не має власного ідентифікаційного коду (номера) за ЄДРПОУ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ для подання в подальшому цим підрозділом інформації до Держфінмоніторингу.
2.2. Форма N 1-ФМ заповнюється за такими правилами:
розділ I заповнюється у всіх випадках надання форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу. У разі, якщо форму N 1-ФМ надсилає суб'єкт первинного фінансового моніторингу, розділ І заповнюється його реквізитами. У разі, якщо форма N 1-ФМ надсилається відокремленим підрозділом, у розділі І указуються реквізити суб'єкта первинного фінансового моніторингу-юридичної особи;
при наданні суб'єктом первинного фінансового моніторингу форми N 1-ФМ вперше розділи II, III, V (пункт 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" - обов'язково; пункти 2 та 3 заповнюються у разі необхідності) заповнюються повністю (всі поля), за винятком поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ", поле 040 "Вид повідомлення (код)" в цьому разі кодується значенням "первинне". При першому поданні форми N 1-ФМ відокремленим підрозділом (без ідентифікаційного коду (номера) за ЄДРПОУ) аналогічно заповнюються розділи IV, V. При подальшому поданні поле 050 заповнюється обов'язково;
при потребі суб'єкта первинного фінансового моніторингу зареєструвати свій відокремлений підрозділ, що не має власного ідентифікаційного коду (номера) за ЄДРПОУ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ надається окреме повідомлення, розділ I якого заповнюється реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу-юридичної особи, розділи II, III не заповнюються, у розділах IV та V вказуються реквізити відокремленого підрозділу;
при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (чи відокремлений підрозділ) у розділах II, III чи IV (відповідно) або ж про відповідальних осіб (розділ V) заповнюються тільки ті поля , в яких є будь-які зміни, а інші поля та розділи (за винятком розділу I) заповнюються символом "-" (прочерк), поле 040 "Вид повідомлення (код)" в цьому разі кодується значенням "додаткове";
у розділі V пункти 1 ("Відомості про призначення відповідального працівника"), 2 ("Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності"), 3 ("Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності") заповнюються відповідно при призначенні, призначенні для тимчасового виконання обов'язків або звільненні осіб, відповідальних за проведення фінансового моніторингу, поле 040 "Вид повідомлення" в цьому разі кодується значенням "додаткове". Пункти 1, 2 та 3 у разі необхідності можуть бути заповнені одночасно.
Приклад:
при наданні інформації про звільнення відповідального працівника заповнюються розділ I та пункти 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" та 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу V, поле 040 "Вид повідомлення" в цьому разі кодується значенням "додаткове";
при наданні інформації про зміну місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються розділ I та відповідні поля (дані, за якими змінилися) розділу III "Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу", поле 040 "Вид повідомлення (код)" в цьому разі кодується значенням "додаткове".
Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення |Необхідність|
| | | | заповнення |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|010 |Ідентифікацій-|указується ідентифікаційний |Обов'язково |
| | ний код за |код (номер) суб'єкта | |
| | ЄДРПОУ (для |первинного фінансового | |
| |фізичної особи|моніторингу: | |
| | - | - для юридичних осіб - за | |
| |ідентифікацій-|Єдиним державним реєстром | |
| |ний номер за |підприємств та організацій | |
| | ДРФО) |України відповідно до | |
| | |свідоцтва про державну | |
| | |реєстрацію; | |
| | |- для фізичних осіб - | |
| | |відповідно до довідки про | |
| | |присвоєння ідентифікаційного | |
| | |номера згідно з Державним | |
| | |реєстром фізичних осіб - | |
| | |платників податків та інших | |
| | |обов'язкових платежів | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|020 | Скорочена |указується скорочене |Обов'язково |
| | назва |найменування суб'єкта | |
| | |первинного фінансового | |
| | |моніторингу відповідно до | |
| | |реєстраційних документів, за | |
| | |його відсутності - повне | |
| | |найменування (для фізичних | |
| | |осіб вказується прізвище | |
| | |відповідно до паспортних | |
| | |даних) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|030 | Дата |указується дата заповнення |Обов'язково |
| | повідомлення |картки (наприклад, якщо картка| |
| | |заповнена 24 вересня | |
| | |2005 року, поле матиме такий | |
| | |вигляд: 24 09 2005) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|040 | Вид |указується код виду |Обов'язково |
| | повідомлення |повідомлення відповідно до | |
| | (код) |довідника кодів видів | |
| | |повідомлень (додаток 6) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|050 |Ідентифікатор |указується ідентифікатор |Обов'язково,|
| |суб'єкта в ІАС|суб'єкта чи відокремленого |за винятком |
| | ДКФМУ |підрозділу, від імені якого | першого |
| | |надсилається форма N 1-ФМ, в | подання |
| | |інформаційно-аналітичній |форми N 1-ФМ|
| | |системі ДКФМУ | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|060 | Тип суб'єкта |указується код типу суб'єкта, |Обов'язково |
| | (код), що |що реєструється, відповідно до| |
| | реєструється |довідника кодів типів | |
| | |суб'єктів первинного | |
| | |фінансового моніторингу | |
| | |(додаток 7) | |
------------------------------------------------------------------
Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення |Необхідність|
| | | | заповнення |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|070 | Повна назва |указується повне найменування |Обов'язково |
| | суб'єкта |суб'єкта первинного | для виду |
| | первинного |фінансового моніторингу |повідомлення|
| | фінансового |відповідно до реєстраційних | "первинне" |
| | моніторингу |документів (для фізичних осіб | або зміни |
| | |вказуються прізвище, ім'я та |повної назви|
| | |по батькові відповідно до | |
| | |паспортних даних) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|080 | Скорочена |указується скорочене |Обов'язково |
| | назва |найменування, за його | для виду |
| | |відсутності - повне |повідомлення|
| | |найменування (для фізичних | "первинне" |
| | |осіб вказується прізвище | або зміни |
| | |відповідно до паспортних | скороченої |
| | |даних) | назви |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|090 | Тип суб'єкта |указується код типу суб'єкта |Обов'язково |
| | (код) |первинного фінансового | для виду |
| | |моніторингу відповідно до |повідомлення|
| | |довідника кодів типів | "первинне" |
| | |суб'єктів первинного | або зміни |
| | |фінансового моніторингу | типу |
| | |(додаток 7) | суб'єкта |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|100 | Вид суб'єкта |указується код (коди) виду |Обов'язково |
| | (код) |суб'єкта первинного | для виду |
|-----+--------------|фінансового моніторингу |повідомлення|
| 101 | |відповідно до основного виду | "первинне" |
|-----| |діяльності згідно з довідником| або зміни |
| 102 | |кодів видів суб'єктів | виду |
|-----| |первинного фінансового | суб'єкта |
| 103 | |моніторингу (додаток 5) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
| 109 | Коментар до |указуються підстави діяльності|Обов'язково |
| |виду суб'єкта |суб'єкта первинного | у разі |
| | |фінансового моніторингу (номер| припинення |
| | |та дата наказу, рішення, назва| діяльності |
| | |органу (установи), що їх | |
| | |видав, тощо) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|130 |Спосіб зв'язку|указується код одного із |Обов'язково |
| | (код) |способів зв'язку з | для виду |
| | |Держфінмоніторингом, який буде|повідомлення|
| | |використовуватися суб'єктом | "первинне" |
| | |первинного фінансового | або зміни |
| | |моніторингу (згідно з | способу |
| | |довідником кодів способів | зв'язку |
| | |зв'язку суб'єктів первинного | |
| | |фінансового моніторингу з | |
| | |Держфінмоніторингом) (додаток | |
| | |9) | |
|----------------------------------------------------------------|
| Місцезнаходження |
|----------------------------------------------------------------|
|140 |Країна (код та|указуються цифровий код |Обов'язково |
| | назва) |країни, на території якої | для виду |
| | |зареєстровано суб'єкта |повідомлення|
| | |первинного фінансового | "первинне" |
| | |моніторингу, та назва цієї | або зміни |
| | |країни відповідно до | країни |
| | |Класифікації держав світу, | |
| | |затвердженої наказом | |
| | |Держкомстату України від | |
| | |08.07.2002 N 260 | |
| | | ( v0260202-02 ) | |
| | |(наприклад: держава Україна | |
| | |кодується: 804 Україна) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|150 | Поштовий |указується індекс відділення |Обов'язково |
| | індекс |зв'язку | для виду |
| | | |повідомлення|
| | | | "первинне" |
| | | | або зміни |
| | | | поштового |
| | | | індексу |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|160 | Область (код |указуються код та назва |Обов'язково |
| | та назва) |області згідно з довідником | для виду |
| | |кодів областей України |повідомлення|
| | |(додаток 11) (наприклад: 68 | "первинне" |
| | |Хмельницька) | або зміни |
| | | | області |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|170 | Населений |указується найменування |Обов'язково |
| | пункт |населеного пункту: вид | для виду |
| | |населеного пункту вказується |повідомлення|
| | |скорочено - міста /м./, села | "первинне" |
| | |/с./, селища /сел./, селища | або зміни |
| | |міського типу /смт/ та таке | населеного |
| | |інше; назва населеного пункту | пункту |
| | |вказується повністю | |
| | |(наприклад: м. Київ, смт | |
| | |Микулинці, сел. Васильківка, | |
| | |с. Мила та ін.) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|180 | Вулиця |указується назва вулиці |Обов'язково |
| | |(наприклад: вулиця | у разі |
| | |Паньківська, проспект | наявності |
| | |Перемоги, провулок | |
| | |Михайлівський та ін.) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|190 | Будинок |указується номер будинку (із |Обов'язково |
| | |зазначенням літери у разі | у разі |
| | |наявності) (наприклад: будинок| наявності |
| | |N 18 заповнюється як | |
| | |"- - - - -18"; будинок N 18-А | |
| | |заповнюється як "- - - -18А"; | |
| | |будинок N 18/12 заповнюється | |
| | |як "- - 18/12") | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|200 | Корпус |указується номер корпусу (або |Обов'язково |
| | (споруда) |споруди) будинку (наприклад: | у разі |
| | |корпус N 8 заповнюється як | наявності |
| | |"- - - - - - 8") | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|210 | Офіс |указується номер офісу або |Обов'язково |
| | (квартира) |квартири, де зареєстровано | у разі |
| | |суб'єкт первинного фінансового| наявності |
| | |моніторингу (наприклад: офіс | |
| | |N 6 заповнюється як "- - - 6";| |
| | |офіс N 6-А заповнюється як | |
| | |"- - 6А"; квартира N 127 | |
| | |заповнюється як "- 127") | |
------------------------------------------------------------------
Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення |Необхідність|
| | | | заповнення |
|----------------------------------------------------------------|
| Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) |
|----------------------------------------------------------------|
|220 |Країна (код та|указуються цифровий код |Обов'язково |
| | назва) |країни, на території якої | для виду |
| | |перебуває суб'єкт первинного |повідомлення|
| | |фінансового моніторингу, та | "первинне" |
| | |назва цієї країни відповідно | або зміни |
| | |до Класифікації держав світу, | країни |
| | |затвердженої наказом | |
| | |Держкомстату України від | |
| | |08.07.2002 N 260 | |
| | | ( v0260202-02 ) | |
| | |(наприклад: держава Україна | |
| | |кодується: 804 Україна) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|230 | Поштовий |указується індекс відділення |Обов'язково |
| | індекс |зв'язку | для виду |
| | | |повідомлення|
| | | | "первинне" |
| | | | або зміни |
| | | | поштового |
| | | | індексу |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|240 | Область (код |указуються код та назва |Обов'язково |
| | та назва) |області згідно з довідником | для виду |
| | |кодів областей України |повідомлення|
| | |(додаток 11) (наприклад: 68 | "первинне" |
| | |Хмельницька) | або зміни |
| | | | області |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|250 | Населений |указується найменування |Обов'язково |
| | пункт |населеного пункту: вид | для виду |
| | |населеного пункту вказується |повідомлення|
| | |скорочено - міста /м./, села | "первинне" |
| | |/с./, селища /сел./, селища | або зміни |
| | |міського типу /смт/ та таке | населеного |
| | |інше; назва населеного пункту | пункту |
| | |вказується повністю | |
| | |(наприклад: м. Київ, смт | |
| | |Микулинці, сел. Васильківка, | |
| | |с. Мила та ін.) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|260 | Вулиця |указується назва вулиці |Обов'язково |
| | |(наприклад: вулиця | у разі |
| | |Паньківська, проспект | наявності |
| | |Перемоги, провулок | |
| | |Михайлівський та ін.) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|270 | Будинок |указується номер будинку (із |Обов'язково |
| | |зазначенням літери у разі | у разі |
| | |наявності) (наприклад: будинок| наявності |
| | |N 18 заповнюється як | |
| | |"- - - - -18"; будинок N 18-А | |
| | |заповнюється як "- - - -18А"; | |
| | |будинок N 18/12 заповнюється | |
| | |як "- - 18/12") | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|280 | Корпус |указується номер корпусу (або |Обов'язково |
| | (споруда) |споруди) будинку (наприклад: | у разі |
| | |корпус N 8 заповнюється як | наявності |
| | |"- - - - - - 8") | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|290 | Офіс |указується номер офісу або |Обов'язково |
| | (квартира) |квартири, де зареєстровано | у разі |
| | |суб'єкт первинного фінансового| наявності |
| | |моніторингу (наприклад: офіс | |
| | |N 6 заповнюється як "- - - 6";| |
| | |офіс N 6-А заповнюється як | |
| | |"- - 6А"; квартира N 127 | |
| | |заповнюється як "- 127") | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|300 |Номер телефону|указується номер телефону |Обов'язково |
| | |офісу або квартири з | для виду |
| | |обов'язковим зазначенням |повідомлення|
| | |міжміського коду (наприклад: | "первинне" |
| | |телефон у м. Львові 862334 у | або зміни |
| | |полі матиме такий вигляд: | номера |
| | |0322862334) | телефону |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|310 |Адреса e-mail |указується адреса електронної |Обов'язково |
| | |пошти (наприклад: | у разі |
| | |master@xxxxxx.com.ua) | наявності |
------------------------------------------------------------------
Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ, що реєструється
------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення |Необхідність|
| | | | заповнення |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|320 |Ідентифікацій-|указується ідентифікаційний |Обов'язково |
| | ний код за |код (номер) відокремленого | |
| | ЄДРПОУ (для |підрозділу, у разі відсутності| |
| |фізичної особи|- вказується ідентифікаційний | |
| | - |код (номер) головного офісу | |
| |ідентифікацій-|суб'єкта первинного | |
| |ний номер за |фінансового моніторингу | |
| | ДРФО) |(збігається з полем 010) | |
| | |- для юридичних осіб - за | |
| | |Єдиним державним реєстром | |
| | |підприємств та організацій | |
| | |України відповідно до | |
| | |свідоцтва про державну | |
| | |реєстрацію; | |
| | |- для фізичних осіб - | |
| | |відповідно до довідки про | |
| | |присвоєння ідентифікаційного | |
| | |номера згідно з Державним | |
| | |реєстром фізичних осіб - | |
| | |платників податків та інших | |
| | |обов'язкових платежів | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|330 | Повна назва |указується повне найменування |Обов'язково |
| |відокремленого|відокремленого підрозділу | |
| | підрозділу |відповідно до реєстраційних | |
| | |документів | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|340 | Скорочена |указується скорочене |Обов'язково |
| | назва |найменування відокремленого | |
| |відокремленого|підрозділу відповідно до | |
| | підрозділу |реєстраційних документів, за | |
| | |його відсутності - повне | |
| | |найменування | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|350 | Тип суб'єкта |указується код типу |Обов'язково |
| | (код) |відокремленого підрозділу | для виду |
| | |відповідно до довідника кодів |повідомлення|
| | |типів суб'єктів первинного | "первинне" |
| | |фінансового моніторингу | або зміни |
| | |(додаток 7) | типу |
| | | | суб'єкта |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|360 | Вид суб'єкта |указується код (коди) виду |Обов'язково |
| | (код) |відокремленого підрозділу | для виду |
|-----+--------------|відповідно до основного виду |повідомлення|
| 361 | |діяльності згідно з довідником| "первинне" |
|-----| |кодів видів суб'єктів | або зміни |
| 362 | |первинного фінансового | виду |
|-----| |моніторингу (додаток 5) | суб'єкта |
| 363 | | | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
| 369 | Коментар до |указуються підстави |Обов'язково |
| |виду суб'єкта |діяльності відокремленого | у разі |
| | |підрозділу суб'єкта первинного| припинення |
| | |фінансового моніторингу (номер| діяльності |
| | |та дата наказу, рішення, назва| |
| | |органу (установи), що їх | |
| | |видав, тощо) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|370 |Спосіб зв'язку|указується код одного із |Обов'язково |
| | (код) |способів зв'язку з | для виду |
| | |Держфінмоніторингом, який буде|повідомлення|
| | |використовуватися | "первинне" |
| | |відокремленим підрозділом | або зміни |
| | |(згідно з довідником кодів | способу |
| | |способів зв'язку суб'єктів | зв'язку |
| | |первинного фінансового | |
| | |моніторингу з | |
| | |Держфінмоніторингом) (додаток | |
| | |9) | |
|----------------------------------------------------------------|
| Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) |
|----------------------------------------------------------------|
|380 |Країна (код та|указуються цифровий код |Обов'язково |
| | назва) |країни, на території якої | для виду |
| | |перебуває суб'єкт первинного |повідомлення|
| | |фінансового моніторингу, та | "первинне" |
| | |назва цієї країни відповідно | або зміни |
| | |до Класифікації держав світу, | країни |
| | |затвердженої наказом | |
| | |Держкомстату України від | |
| | |08.07.2002 N 260 | |
| | | ( v0260202-02 ) | |
| | |(наприклад: держава Україна | |
| | |кодується: 804 Україна) | |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|390 | Поштовий |указується індекс відділення |Обов'язково |
| | індекс |зв'язку | для виду |
| | | |повідомлення|
| | | | "первинне" |
| | | | або зміни |
| | | | поштового |
| | | | індексу |
|-----+--------------+------------------------------+------------|
|400 | Область (код |указуються код та назва |Обов'язково |
