| | | | | |3118+3119 |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| 8 |1-36 |до погашення | | |НБУ: 1448 сектори 5 і 6: |
| | | | | |(1428+1429+3218+3219) за |
| | | | | |аналітичним обліком; сектори |
| | | | | |1, 2, 7, 8: (3218+3219) за |
| | | | | |аналітичним обліком; сектор 0: |
| | | | | |3218+3219 |
|---+-----+-----------------------+----------+-----------+-------------------------------|
| 9 |1-36 |II. Акції в портфелі |9=10+13 |1=2+3+4 |3002+3003+3005+3007АП+ |
| | |банку та інші форми | |1=5+9+...+ |+3102+3103+3105+3107АП+ |
| | |участі в капіталі, - | |+29 |+4102+4103+4109+ |
| | |усього у розрізі | |2=6+10+...+|+4202+4203+4209 |
| | |секторів економіки | |+30 | |
| | | | |3=7+11+...+| |
| | | | |+31 | |
| | | | |4=8+12+...+| |
| | | | |+32 | |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| | |у тому числі: | |5=6+7+8 | |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| 10|1-36 |Акції та інші цінні |10=11+12 |... | |
| | |папери з нефіксованим | |33=34+35+36| |
| | |прибутком, - усього | | | |
| | | | | | |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| | |у тому числі: | | | |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| 11|1-36 |торговий портфель | | |сектор 1: 3002+3007АП за |
| | | | | |аналітичним обліком; сектор 2: |
| | | | | |3003+3007АП за аналітичним |
| | | | | |обліком; сектори 7 і 8: |
| | | | | |3005+3007АП за аналітичним |
| | | | | |обліком; сектор 0: |
| | | | | |3002+3003+3005+3007АП |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| 12|1-36 |на продаж | | |сектор 1: 3102+3107АП за |
| | | | | |аналітичним обліком; сектор 2: |
| | | | | |3103+3107АП за аналітичним |
| | | | | |обліком; сектори 7 і 8: |
| | | | | |3105+3107АП за аналітичним |
| | | | | |обліком; сектор 0: |
| | | | | |3102+3103+3105+3107АП |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| 13|1-36 |Інвестиції в | | |сектор 1: 4102+4202; сектор 2: |
| | |асоційовані компанії | | |4103+4203; сектори 7 і 8: |
| | | | | |4109+4209; сектор 0: |
| | | | | |4102+4103+4109+ |
| | | | | |+4202+4203+4209 |
|---+-----+-----------------------+----------+-----------+-------------------------------|
| 14|1-36 |Нараховані доходи за |14=15+16 |1=2+3+4 |3008+3108 |
| | |акціями в портфелі | |1=5+9+...+ | |
| | |банку, - усього у | |+29 | |
| | |розрізі секторів | |2=6+10+...+| |
| | |економіки | |+30 | |
| | | | |3=7+11+...+| |
| | | | |+31 | |
| | | | |4=8+12+...+| |
| | | | |+32 | |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| | |у тому числі: | |5=6+7+8 | |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| 15|1-36 |торговий портфель | |... |сектори 1, 2, 7, 8, 0: 3008 |
| | | | | | |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| 16|1-36 |на продаж | | |сектори 1, 2, 7, 8, 0: 3108 |
| | | | |33=34+35+36| |
|---+-----+-----------------------+----------+-----------+-------------------------------|
| 17| |III. Резерв під |17=18+19 |1=2+3+4 |149*+319* |
| | |знецінення цінних | | | |
| | |паперів, - усього | | | |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| | |у тому числі: | | | |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| 18| |на продаж | | |1490*+1492*+3190*+3191* |
|---+-----+-----------------------+----------| |-------------------------------|
| 19| |до погашення | | |1491*+1493*+3290*+3291* |
------------------------------------------------------------------------------------------
--------------
* Контрактивний рахунок з від'ємним знаком.
( Форма N 391 в редакції Постанови Національного банку N 530 від 03.12.2003 )
Форма N 401 (квартальна)
Подається електронною поштою
банками - юридичними особами
через Центральну
розрахункову палату
Національного банку України
Департаменту платіжних
систем
до 20 числа після звітного
періоду
ДАНІ
про операції, які здійснені
із застосуванням платіжних карток,
емітованих для клієнтів банку,
за____________200__ року
_________________________________ _________________________
(назва банку - юридичної особи) (місцезнаходження банку)
Частина 1. Операції з отримання готівки
(одиниці, копійки)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Назва платіжної | Загальна | Отримання готівки |
| з/п | системи | сума |---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | (групи платіжних | операцій з | у власній мережі банку | у мережі інших | у мережі банків-нерезидентів |
| | систем) | отримання |-------------------------------------------------------------------------------------------| банків-резидентів | у іноземній валюті |
| | | готівки | у національній валюті | в іноземній валюті | у національній валюті | |
| | | |---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------|
| | | | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої |
| | | |----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------|
| | | | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума |
| | | | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| I. Фізичні особи |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | х | х | х | х |
| | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | масових електронних | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.2 | інші | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | міжнародними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| II. Юридичні особи |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | масових електронних | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.2 | інші | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | міжнародними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 4 | Усього (розділ I + | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | розділ II) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Частина 2. Безготівкові платежі
(одиниці, копійки)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Назва платіжної | Загальна | Безготівкові платежі |
| з/п | системи | сума |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | (групи платіжних | безготів- | у власній мережі банку | у мережі інших банків-резидентів | у мережі банків-нерезидентів |
| | систем) | кових |---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------|
| | | платежів | електронні пристрої | механічні пристрої | електронні пристрої | механічні пристрої | електронні пристрої | механічні пристрої |
| | | |----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------|
| | | | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума |
| | | | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| I. Фізичні особи |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Усього за | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | масових електронних | | | | | | | | | | | | | |
| | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.2 | інші | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | |
| | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | |
| | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | |
| | міжнародними | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| II. Юридичні особи |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Усього за | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | масових електронних | | | | | | | | | | | | | |
| | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.2 | інші | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | |
| | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | |
| | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | |
| | міжнародними | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 4 | Усього (розділ I + | | | | | | | | | | | | | |
| | розділ II) | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Примітка. X - позиції, що не заповнюються.
"___"__________200__ р. Керівник ________ ___________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер ________ ___________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
Пояснення щодо заповнення форми N 401
Дані
про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку
Форма звіту розроблена на виконання вимог статті 41 Закону України "Про платіжні системи та переказ грошей в Україні" та пункту 8.1 Положення про порядок емісії платіжних карток і здійснення операцій з їх застосуванням, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 27.08.2001 N 367 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.11.2001 за N 954/6145, та вводиться в дію з метою контролю за діяльністю банків, пов'язаною з емісією та еквайрингом платіжних карток.