( Пункт 9 розділу III із змінами, внесеними згідно з Наказом Міністерства фінансів № 641 від 17.07.2017 )
Розділ IV. Додаткова інформація
Цей розділ заповнюється у разі необхідності надання суб’єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, і не знайшла свого відображення в попередніх розділах.
Цей розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
10. Форма № 2-ФМ підписується працівником суб’єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис, або особисто суб’єктом первинного фінансового моніторингу, який провадить свою діяльність одноособово без утворення юридичної особи, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові.
( Пункт розділу III в редакції Наказу Міністерства фінансів № 344 від 05.03.2018 )
IV. Порядок заповнення форми № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу"
1. Форма № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" (далі - Повідомлення) може містити відомості щодо декількох фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу.
Повідомлення з інформацією про фінансові операції, що пов’язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій, повинно містити відомості лише про такі фінансові операції.
На кожну фінансову операцію, надану Повідомленням, Держфінмоніторинг надсилає суб’єкту первинного фінансового моніторингу повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік встановленої форми (форма № 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом").
2. До Повідомлення додаються витяги з реєстру суб’єкта первинного фінансового моніторингу (інформація про фінансові операції внесена у форму № 2-ФМ).
3. Повідомлення підписується особисто працівником суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), відповідальним за проведення фінансового моніторингу (особою, яка тимчасово виконує його обов’язки), із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові.
( Пункт 3 розділу IV в редакції Наказу Міністерства фінансів № 344 від 05.03.2018 )
4. У разі якщо Держфінмоніторингом виявлено помилки у Повідомленні, суб’єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу) направляється повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом такого Повідомлення. Усі витяги з реєстру, що були прикладені до Повідомлення, також вважаються не взятими на облік. У цьому разі суб’єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) формує нове Повідомлення з виправленими помилками та разом з витягами з реєстру надсилає його до Держфінмоніторингу.
5. У разі якщо суб’єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) отримав повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом інформації щодо окремої фінансової операції, необхідно анулювати відповідний запис у реєстрі фінансових операцій, внести цю фінансову операцію з виправленими помилками за новим номером до реєстру та надати Держфінмоніторингу у складі нового Повідомлення.
6. Сторінки Повідомлення разом з витягами з реєстру, що додаються до нього, послідовно скріплюються та наскрізно нумеруються, починаючи з Повідомлення. Також у Повідомленні зазначається загальна кількість аркушів витягів із реєстру.
7. Повідомлення заповнюється суб’єктами первинного фінансового моніторингу таким чином:
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Загальні відомості про повідомлення | |||
| 010 | Номер повідомлення | Указується номер повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, який має таку послідовність: рік, місяць, день та порядковий номер повідомлення за день і повинен збігатися з номером у полі 430 форми 2-ФМ (наприклад, перше повідомлення за 15 грудня 2014 року матиме в полі такий вигляд: 201412150001) | Обов’язково |
| 020 | Дата здійснення повідомлення | Указується дата здійснення суб’єктом первинного фінансового моніторингу повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу (наприклад, повідомлення, здійснене 15 грудня 2014 року, матиме у полі такий вигляд: 15122014). Повинна збігатися з датою у полі 440 форми № 2-ФМ | Обов’язково |
| 040 | Кількість фінансових операцій у повідомленні | Указується кількість фінансових операцій, надісланих у повідомленні | Обов’язково |
| Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію | |||
| 050 | Тип суб’єкта (код) | Указується код типу суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів юридичного статусу суб’єктів первинного фінансового моніторингу або учасників фінансової операції (K_DFM07) (додаток 7) | Обов’язково |
| 060 | Вид суб’єкта (код): | Указується код (коди) виду суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до видів діяльності згідно з Довідником кодів видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM05) (додаток 5) | Обов’язково |
| 061 | |||
| 062 | |||
| 063 | |||
| 070 | Код за ЄДРПОУ | Указується ідентифікаційний код (реєстраційний номер облікової картки платника податків) суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу; для юридичних осіб або для представництва іноземного суб’єкта господарської діяльності - за ЄДРПОУ | Обов’язково |
| 080 | Обліковий ідентифікатор СПФМ чи відокремленого підрозділу | Указується обліковий ідентифікатор, присвоєний інформації про суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, від імені якого надсилається форма № 4-ФМ | Обов’язково |
| 090 | Повне найменування суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | Указується повне найменування суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів (повинно відповідати формі № 1-ФМ) | Обов’язково |
| Місцезнаходження суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію (повинно відповідати адресі фактичного місцезнаходження, яка зазначена у формі № 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або відсутня форма № 1-ФМ, повідомлення не буде взято на облік у Держфінмоніторингу) | |||
| 100 | Країна (код та назва) | Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб’єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держстату України від 30 грудня 2013 року № 426 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) | Обов’язково |
| 110 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11) (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов’язково, якщо код країни - 804 (Україна) |
| 120 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв’язку | Обов’язково |
| 130 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов’язково |
| 140 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов’язково у разі наявності |
| 150 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов’язково у разі наявності |
| 160 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов’язково у разі наявності |
| 170 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- - 127") | Обов’язково у разі наявності |
| 180 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | Указується номер телефону офіса або квартири з обов’язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов’язково |
| 190 | Адреса e-mail | Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) | Обов’язково у разі наявності |
| Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію (повинні відповідати формі № 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або відсутня форма № 1-ФМ, повідомлення не буде взято на облік у Держфінмоніторингу) | |||
| 200 | Посада відповідального працівника | Указується повне найменування посади відповідального працівника відповідно до установчих документів суб’єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису | Обов’язково |
| 210 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов’язково |
| 220 | Ім’я | Указується ім’я відповідального працівника | Обов’язково |
| 230 | По батькові | Указується по батькові відповідального працівника | Обов’язково у разі наявності |
| 240 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | Указується номер телефону відповідального працівника з обов’язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов’язково |
| 250 | Адреса e-mail | Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) | Обов’язково у разі наявності |
| Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку | Ю.П. Романюк |
Додаток 1
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов’язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
(пункт 3 розділу I)
ДОВІДНИК
формування коду виду фінансової операції
Код операції складається з 15 символів та має таку структуру:
АБ ВГ ҐД ЕЕЕЕЄЄЄЄ Ж.
Поля А "Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об’єкт операції" та Б "Форма розрахунку (компенсації), що отримує особа (клієнт) за об’єкт операції" заповнюються згідно з Довідником кодів "Форма розрахунку (компенсації)" (K_DFM01A).
Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції-1" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції-2" заповнюються згідно з Довідником кодів "Вид активу" (K_DFM01B).
Поля Ґ "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об’єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом)" та Д "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об’єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом)" заповнюються згідно з Довідником кодів "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об’єкта" (K_DFM01C).
Поля ЕЕЕЕ "Об’єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" та ЄЄЄЄ "Об’єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" заповнюються згідно з Довідником кодів "Об’єкт операції" (K_DFM01D).
Поле Ж "Ознака зарахування/списання коштів (активів) на/з рахунку клієнта, або отримання/передача клієнтом коштів (активів)" заповнюється згідно з Довідником кодів "Ознака зарахування/списання коштів (активів) на/з рахунку клієнта, або отримання/передача клієнтом коштів (активів)" (K_DFM01E).
__________
1 Суб’єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з одержання активів особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
2 Суб’єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з передачі активів особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
Довідник кодів "Форма розрахунку (компенсації)"
K_DFM01A
Структура K_DFM01A
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01A_CODE | C(1) | Код форми розрахунку |
| K_DFM01A_NAME | C(60) | Форма розрахунку |
Зміст K_DFM01A
Довідник кодів "Вид активу" K_DFM01B
Структура K_DFM01B
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01B_CODE | C(1) | Код виду активу |
| K_DFM01B_NAME | C(120) | Вид активу |
Зміст K_DFM01B
Довідник кодів "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об’єкта" K_DFM01C
Структура K_DFM01C
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01C_CODE | C(1) | Код місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об’єкта |
| K_DFM01C_NAME | C(40) | Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об’єкта |
Зміст K_DFM01C
| K_DFM01C_CODE | K_DFM01C_NAME |
| 1 | На митній території України |
| 2 | За межами митної території України |
| 3 | Не визначено |
| 0 | Відсутній |
Довідник кодів "Об’єкт операції" K_DFM01D
Структура K_DFM01D
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01D_CODE | C(4) | Код об’єкта операції |
| K_DFM01D_NAME | C(360) | Об’єкт операції |
Зміст K_DFM01D
Довідник кодів "Ознака зарахування/списання коштів (активів) на/з рахунку клієнта, або отримання/передача клієнтом коштів (активів)" K_DFM01E
Структура K_DFM01E
Зміст K_DFM01E
__________
* ххх - Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 02 жовтня 2002 року № 378). Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 2980.
** Можуть використовувати значення лише суб’єкти первинного фінансового моніторингу, які не є банками.
Додаток 2
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов’язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
(пункт 3 розділу I)
ДОВІДНИК
кодів ознак фінансових операцій за результатами обов’язкового фінансового моніторингу (K_DFM02)
Структура K_DFM02
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM02_CODE | C(4) | Код ознаки фінансової операції |
| K_DFM02_NAME | C(360) | Ознака |
Зміст K_DFM02
| K_DFM02_CODE | K_DFM02_NAME |
| Операції з грошовими коштами у готівковій формі | |
| 1010 | Купівля за готівку чеків |
| 1011 | Купівля за готівку дорожніх чеків |
| 1012 | Купівля за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу |
| 1020 | Продаж за готівку чеків |
| 1021 | Продаж за готівку дорожніх чеків |
| 1022 | Продаж за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу |
| 1033 | Фінансові операції по внесенню готівкових коштів для зарахування на рахунок ініціатора |
| 1034 | Фінансові операції з переказу готівкових коштів (без відкриття рахунку та/або без використання рахунку ініціатора) |
| 1035 | Фінансові операції з отримання коштів готівкою |
| 1050 | Обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу |
| 1060 | Обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу |
| 1070 | Здійснення розрахунку за фінансову операцію у готівковій формі |
| Операції з грошовими коштами на анонімних рахунках та в офшорних зонах | |
| 2010 | Переказ коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон |
| 2020 | Надходження коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону |
| 2030 | Переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі, зареєстрованій у державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон |
| 2040 | Зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон |
| 2050 | Переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон |
| Операції з коштами, інші фінансові операції у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство такої іноземної держави), або однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у вищезазначеній державі (території) | |
| 3010 | Зарахування коштів на рахунок, у разі якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3011 | Зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3012 | Зарахування коштів на рахунок у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3020 | Переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3021 | Переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3022 | Переказ коштів у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3030 | Надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3031 | Надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3032 | Надання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3040 | Отримання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3041 | Отримання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3042 | Отримання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3050 | Здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3051 | Здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3052 | Здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| Операції з банківськими рахунками | |
| 4010 | Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
| 4020 | Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття |
| 4030 | Списання коштів з поточного рахунку юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
| 4040 | Списання коштів з поточного рахунку юридичної особи у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття |
| 4070 | Переказ коштів за кордон за зовнішньоекономічними договорами (контрактами), крім переказів коштів за договорами (контрактами), які передбачають фактичне постачання товарів на митну територію України |
| 4100 | Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
| 4101 | Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття |
| 4110 | Списання коштів з поточного рахунку фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
| 4111 | Списання коштів з поточного рахунку фізичної особи - підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття |
| Інші операції | |
| 5010 | Здійснення фінансових операцій з цінними паперами на пред’явника, які не депоновані в депозитарних установах |
| 5012 | Здійснення операцій з векселями (крім фінансових казначейських векселів), ордерними цінними паперами |
| 5020 | Проведення страхової виплати або страхового відшкодування |
| 5021 | Проведення перестрахової виплати або перестрахового відшкодування |
| 5022 | Проведення виплати викупної суми |
| 5030 | Одержання страхового платежу (страхового внеску, страхової премії) |
| 5031 | Сплата, переказ страхового платежу (страхового внеску, страхової премії) |
| 5032 | Одержання перестрахового платежу (перестрахового внеску, перестрахової премії) |
| 5033 | Сплата, переказ перестрахового платежу (перестрахового внеску, перестрахової премії) |
| 5040 | Виплата (передача) особі виграшу в лотерею |
| 5041 | Придбання фішок, жетонів, внесення особою в інший спосіб плати за право участі в азартній грі |
| 5042 | Виплата (передача) виграшу суб’єктом господарювання, який проводить азартні ігри |
| 5300 | Здійснення фінансових операцій за правочинами, форма розрахунків за якими не визначена |
| 5400 | Надання кредитних коштів особі, яка є членом небанківської кредитної установи, в один і той самий день два рази і більше за умови, що загальна сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" |
| 5500 | Перерахування коштів неприбутковою організацією |
| 5510 | Отримання коштів неприбутковою організацією |
| 5600 | Фінансові операції з отримання коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик |
| 5601 | Фінансові операції з отримання коштів національними публічними діячами |
| 5602 | Фінансові операції з отримання коштів іноземними публічними діячами |
| 5603 | Фінансові операції з отримання коштів діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях |
| 5604 | Фінансові операції з отримання коштів особами, які пов’язані з національними публічними діячами |
| 5605 | Фінансові операції з отримання коштів особами, які пов’язані з іноземними публічними діячами |
| 5606 | Фінансові операції з отримання коштів особами, які пов’язані з діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях |
| 5610 | Фінансові операції з переказу коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик |
| 5611 | Фінансові операції з переказу коштів національними публічними діячами |
| 5612 | Фінансові операції з переказу коштів іноземними публічними діячами |
| 5613 | Фінансові операції з переказу коштів діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях |
| 5614 | Фінансові операції з переказу коштів особами, які пов’язані з національними публічними діячами |
| 5615 | Фінансові операції з переказу коштів особами, які пов’язані з іноземними публічними діячами |
| 5616 | Фінансові операції з переказу коштів особами, які пов’язані з діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях |
| 5620 | Здійснення інших фінансових операцій особами, щодо яких встановлено високий ризик |
| 5621 | Здійснення інших фінансових операцій національними публічними діячами |
| 5622 | Здійснення інших фінансових операцій іноземними публічними діячами |
| 5623 | Здійснення інших фінансових операцій діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях |
| 5624 | Здійснення інших фінансових операцій особами, які пов’язані з національними, іноземними публічними діячами та діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях |