МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
НАКАЗ
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
03 серпня 2017 р.
за № 960/30828
Про внесення змін до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу
1) у розділі ІІІ:
пункти 8, 9 виключити.
У зв’язку з цим пункти 10, 11 вважати відповідно пунктами 8, 9;
у пункті 9:
рядок 580 "Коментар до підстав для здійснення фінансової операції" викласти у такій редакції:
"
580 | Коментар до підстав для здійснення фінансової операції | Указуються коментарі щодо підстав для здійснення фінансової операції | Обов’язково у разі наявності |
";
рядок 600 "Код виду фінансової операції" викласти в такій редакції:
"
600 | Код виду фінансової операції | Указується код виду фінансової операції відповідно до Довідника формування коду виду фінансової операції (додаток 1), або поля А, Б, В, Г, Ґ, Д коду виду фінансової операції, які можуть бути заповнені константою 9, поля ЕЕЕЕ, ЄЄЄЄ - константою 9999 відповідно, поле Ж заповнюється згідно з Довідником кодів "Ознака зарахування/списання коштів (активів) на/з рахунку клієнта, або отримання/передача клієнтом коштів (активів)" додатка 1 | Обов’язково |
";
рядок 1030 "Серія документа, що засвідчує фізичну особу" викласти у такій редакції:
"
1030 | Серія документа, що засвідчує фізичну особу | Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія (за наявності), номер, дата видачі та орган, який видав документ | Обов’язково у разі наявності для учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
";
2) у додатку 3 рядок 463 виключити.
У зв’язку з цим рядки 464-467 вважати відповідно рядками 463-466;
3) у додатку 4:
рядок 1 викласти у такій редакції:
"
1 | Паспорт громадянина України у вигляді книжечки |
";
доповнити рядком 10 такого змісту:
"
10 | Паспорт громадянина України у вигляді картки |
";
4) доповнити додаток 5 після рядка 0100 новим рядком такого змісту:
"
0101 | Банки, віднесені до категорії неплатоспроможних, щодо яких запроваджена процедура тимчасової адміністрації або ліквідації |
".
2. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України спільно з Департаментом координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України в установленому порядку забезпечити:
подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього наказу.
3. Цей наказ набирає чинності через 30 днів з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою та покладаю на заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.
ПОГОДЖЕНО: Голова Державної служби спеціального зв'язку та захисту інформації України Голова Державної служби фінансового моніторингу України Голова Державної регуляторної служби України Перший віце-прем'єр-міністр України - Міністр економічного розвитку і торгівлі України Голова Національного банку України Міністр інфраструктури України Голова Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг Голова Національної комісії з цінних паперів на фондовому ринку | Л.О. Євдоченко І.Б. Черкаський К.М. Ляпіна С. Кубів В.О. Гонтарева В. Омелян І. Пашко Т.З. Хромаєв |