1) неможливістю врегулювання конфлікту інтересів у діяльності СРО або у членів органів управління СРО;
2) неможливістю СРО належно виконувати таке повноваження (такі повноваження);
3) наявністю публічного конфлікту між членами органів управління СРО.
54. Уповноважена особа обирається із числа службовців Комісії не нижче керівника самостійного структурного підрозділу Офісу Комісії, якщо інший порядок обрання такої особи не передбачений нормативно-правовим актом НКЦПФР.
Уповноважена особа із числа службовців Комісії обирається з урахуванням її досвіду роботи, знань в обсязі, необхідному для належного виконання покладених на нього повноважень; професійних якостей та освіти у галузі права або економіки.
Постанова про призначення уповноваженої особи має містити:
прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи та її посада;
завдання уповноваженої особи;
строк, протягом якого уповноважена особа має здійснити дії щодо повернення повноваження(нь) до Комісії.
У разі необхідності Комісія за зверненням уповноваженої особи може продовжити строк виконання уповноваженою особою своїх повноважень.
55. Завданнями уповноваженої особи щодо повернення повноваження(нь) до Комісії є:
1) здійснення протягом 30 календарних днів аналізу виконання СРО переданих (делегованих) повноважень, які оформляються уповноваженою особою у вигляді аналітичної довідки, яка надається Комісії протягом 10 робочих днів з дня завершення такого аналізу;
2) підготовка та передача до Комісії документів, інших матеріалів, програмних продуктів тощо, підготовлених (розроблених) СРО, які стосуються здійснених повноважень, які були передані (делеговані) СРО.
56. Під час виконання своїх повноважень, з метою перевірки окремих фактів, зазначених у документах та інших матеріалах СРО, уповноважена особа має право витребувати від СРО додаткові документи, необхідну інформацію для підтвердження заявленої інформації щодо виконання СРО переданих (делегованих) повноважень.
Уповноважена особа під час виконання своїх повноважень має право залучати працівників Комісії та СРО.
Уповноважена особа готує та підписує від імені Комісії акт прийому-передачі від СРО до Комісії переданих (делегованих) повноважень та документів, інших матеріалів, програмних продуктів, передбачених цим пунктом.
VIII. Членство у СРО
57. Членами СРО з відповідного виду професійної діяльності є професійні учасники ринків капіталу з такого самого виду професійної діяльності на ринках капіталу.
СРО може приймати до складу кандидатів у члени СРО юридичних осіб, які мають намір отримати відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу.
58. Після набуття Об’єднанням статусу СРО за певним видом професійної діяльності на ринках капіталу професійні учасники ринків капіталу, які провадять діяльність за таким видом професійної діяльності, мають право стати членами такої СРО та бути її членами протягом всього строку наявності такого статусу.
59. Кожен член СРО має однаковий обсяг прав.
Член СРО має право:
1) вносити пропозиції щодо внесення змін до прийнятих документів або визнання документів СРО такими, що втратили чинність;
2) висувати кандидатів на керівні посади та обиратися до органів управління СРО;
3) брати участь в управлінні справами СРО у порядку, передбаченому внутрішніми документами СРО;
4) оскаржувати рішення СРО про застосування до члена СРО заходів дисциплінарного впливу: до відповідного органу СРО, до компетенції якого належить розгляд спорів; до Комісії; до суду у встановленому законодавством України порядку.
ІX. Вимоги до внутрішніх документів СРО
60. Установчим документом СРО є статут Об’єднання.
61. Статут Об’єднання повинен містити відомості про:
1) повне та скорочене найменування Об’єднання українською мовою;
2) порядок скликання та проведення загальних зборів учасників Об’єднання;
3) компетенцію загальних зборів учасників Об’єднання;
4) склад органів Об’єднання;
5) порядок внесення змін до статуту;
6) порядок припинення Об’єднання.
62. Статут Об’єднання може містити інші положення, що не суперечать законодавству.
63. Компетенція, порядок утворення, обрання і відкликання членів органів Об’єднання та порядок прийняття ними рішень, а також порядок зміни складу виконавчих органів Об’єднання регулюються Статутом Об’єднання та/або внутрішніми документами Об’єднання.
Виконавчий орган Об’єднання призначається радою Об’єднання у порядку, визначеному Статутом Об’єднання.
64. Внутрішні документи Об’єднання повинні бути спрямовані на створення конкурентного ринків капіталу, забезпечення практики чесного ведення діяльності на ринках капіталу членами СРО, підтримання належного балансу між інтересами членів СРО та громадськості.
65. Внутрішні документи Об’єднання повинні забезпечувати представництво інтересів кожного з її членів у висуванні кандидатів на керівні посади й виборах до органів управління та участі в управлінні Об’єднання.
66. Внутрішні документи Об’єднання, в тому числі щодо здійснення повноваження, передбаченою частиною другою статті 144-1 Закону, є обов'язковими для виконання всіма членами СРО.
Внутрішні документи СРО щодо здійснення додаткового повноваження (додаткових повноважень), делегованого (делегованих) відповідно до статті 144-2 Закону є обов’язковим (обов’язковими) для виконання професійними учасниками, які є членами такої СРО, та може (можуть) бути обов’язковим (обов’язковими) для усіх професійних учасників ринків капіталу за відповідним видом професійної діяльності в обсягах та порядку, передбаченими постановою Комісії про делегування такій СРО додаткового повноваження (додаткових повноважень).
Внутрішні документи СРО, передбачені частиною 4 статті 144-1 Закону, є частиною законодавства про ринки капіталу.
Внутрішні документи СРО повинні містити положення, що зобов’язують її учасників діяти відповідно до законодавства.
67. Внутрішні документи Об’єднання повинні містити:
1) порядок набуття та припинення статусу члена Об’єднання;
2) вимоги до кандидатів у члени СРО;
3) права і обов'язки члена Об’єднання;
4) порядок ведення обліку членів СРО, який повинен включати інформацію щодо кожного члена СРО:
код ЄДРПОУ;
найменування;
місцезнаходження;
прізвище, власне ім'я по батькові (за наявності) керівника;
дата вступу в СРО та реквізити документу уповноваженого органу СРО, яким прийнято рішення про включення до складу членів СРО;
інформація про застосування заходів дисциплінарного впливу;
дата виключення зі складу членів СРО та реквізити документу уповноваженого органу СРО, яким прийнято рішення про виключення зі складу членів СРО;
5) порядок надання інформації членами Об’єднання;
6) кодекс професійної етики членів СРО;
7) порядок атестації керівників професійних учасників ринків капіталу;
8) порядок контролю СРО за дотриманням членами СРО внутрішніх документів СРО;
9) порядок розгляду спорів за участю членів СРО, а також порядок розгляду порушення або невиконання членами СРО вимог внутрішніх документів, стандартів, рішень СРО;
10) порядок здійснення додатково делегованого НКЦПФР повноваження (у разі делегування).
Процедура дисциплінарного розслідування має передбачати повідомлення учасника СРО про відкриття розслідування, отримання пояснень від учасника СРО, запрошення його до участі у засіданнях дисциплінарної колегії (у разі необхідності), повідомлення про результати дисциплінарного розслідування.
68. Внутрішні документи Об’єднання повинні містити вимоги щодо забезпечення членами СРО доступу до інформації, необхідної для здійснення контролю з боку СРО.
69. Кодекс професійної етики повинен відповідати вимогам, встановленим розділом Х цього Положення.
70. Внутрішній документ щодо порядку атестації керівників професійних учасників ринків капіталу розробляється відповідно до Положення про атестацію.
Х. Вимоги до кодексу професійної етики
71. СРО розробляє та затверджує кодекс професійної етики, який є обов’язковими для виконання всіма членами та працівниками СРО.
На основі кодексу професійної етики СРО члени СРО розробляють та впроваджують в дію внутрішні документи з питань стандартів етичної поведінки та професійної етики.
СРО здійснює контроль за виконанням своїми членами вимог кодексу професійної етики, а також контроль за забезпеченням ними виконання вимог кодексу професійної етики своїм персоналом.
72. Кодекс професійної етики повинен встановлювати:
1) морально-етичні принципи поведінки членів СРО та їх персоналу;
2) засоби нагляду та способи контролю за дотриманням членами СРО та їх персоналом кодексу професійної етики та інших стандартів етичної поведінки;
3) порядок розгляду скарг стосовно порушення кодексу професійної етики та інших стандартів етичної поведінки;
4) порядок дій та застосування санкцій до членів СРО при встановленні факту порушень ними та/або їх персоналом кодексу професійної етики та інших стандартів етичної поведінки;
5) порядок розкриття інформації про факти порушення членами СРО та/або їх персоналом кодексу професійної етики та/або внутрішніх документів членів СРО.
73. При формуванні морально-етичних принципів поведінки членів СРО та їх персоналу необхідно враховувати наступні принципи:
1) об’єктивність (повинні бути об’єктивними під час надання професійних послуг клієнтам);
2) професіоналізм (повинні сумлінно, компетентно, вчасно і відповідально виконувати службові обов’язки);
3) компетентність (повинні постійно підвищувати загальноосвітній та професійний рівень співробітників, їх культури спілкування, фахове орієнтування у чинному законодавстві;
4) здійснювати діяльність з урахуванням рівня підготовки персоналу, знання законодавства та компетентності в кожному окремому напрямку роботи);
5) клієнтоорієнтованість (повинні дотримуватись пріоритету інтересів клієнта над інтересами професійного учасника ринків капіталу, попередження конфлікту інтересів, доведення до клієнта стратегії інвестиційних рішень та іншої достовірної і об’єктивної інформації, мати зручні та доступні засоби комунікації з клієнтом);
6) справедливість (повинні відноситись чесно і справедливо одночасно до всіх клієнтів, потенційних клієнтів під час виконання професійних обов’язків та не надавати необґрунтовані переваги або, навпаки, не накладати необґрунтовані обмеження щодо будь-якого клієнта, потенційного клієнта);
7) дотримання вимог законодавства (повинні розуміти та дотримуватись усіх вимог законодавчих та регуляторних актів, що регулюють їхню професійну діяльність, у всіх юрисдикціях, в яких вони здійснюють таку діяльність);
8) управління ризиками та комплаєнс (повинні затвердити та дотримуватись внутрішніх процедур та порядків щодо управління ризиками та комплаєнсу);
9) прозорість професійної діяльності (повинні розкривати інформацію про наявний конфлікт інтересів, інформацію про інвестиційний процес, фактори ризику, прозорий розрахунок комісій та інших витрат клієнта; розкривати методи оцінювання активів, клієнтських портфелів, політики розподілу результатів операції в інтересах декількох клієнтів, політик та процедур управління ризиками та комплаєнсу);
10) доброчесність (повинні утримуватись від свідомих дій, які завдадуть шкоди іншим через обман, шахрайство, маніпулювання, шантаж; не робити свідомого приховування чи викривлення інформації; не приховувати фактів неетичної поведінки свого персоналу або інших членів СРО);
11) конфіденційність (повинні дотримуватись принципів конфіденційності інформації про чинних, колишніх та потенційних клієнтів (за виключенням випадків, коли розкриття такої інформації вимагається законодавством або коли клієнт надав письмову згоду на її розкриття)).
ХI. Порядок погодження Комісією внутрішніх документів Об’єднання (змін до них)
74. Об’єднання подає до Комісії на погодження внутрішні документи Об’єднання (зміни до них) у строк, який не перевищує 10 робочих днів з дня їх затвердження.
75. Для погодження внутрішніх документів Об’єднання (змін до них) заявником подаються з урахуванням пункту 11 цього Положення такі документи:
заява про погодження внутрішніх документів Об’єднання (додаток 4) або заява про погодження змін до внутрішніх документів СРО (додаток 5);
обґрунтування причин прийняття внутрішніх документів (змін до них);
внутрішні документи (зміни до них);
порівняльна таблиця старої та нової редакцій внутрішніх документів (змін до них), з урахуванням змін (у разі надання на погодження змін до них);
документ, що підтверджує внесення плати за погодження внутрішніх документів.
Розмір плати за погодження внутрішніх документів визначається відповідно до Рішення 620.
76. Комісія здійснює розгляд поданих відповідно до цього розділу документів з урахуванням пунктів 12 - 14, 16 - 18 цього Положення.
77. За наслідками розгляду поданих документів Комісія як колегіальний орган виносить одну з таких постанов:
про погодження внутрішніх документів Об’єднання (змін до них);
про відмову в погодженні внутрішніх документів Об’єднання (змін до них).
78. Постанова про погодження внутрішніх документів Об’єднання (змін до них) або про відмову у погодженні внутрішніх документів Об’єднання (змін до них) набирає чинності з моменту доведення до відома заявника.
Постанова відмову у погодженні внутрішніх документів (змін до них) може бути оскаржена у судовому порядку.
79. Постанова про погодження внутрішніх документів Об’єднання (змін до них) або про відмову у погодженні внутрішніх документів Об’єднання (змін до них) доводиться до відома заявника офіційним каналом зв’язку разом із супровідним листом в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи Комісії протягом 3 робочих днів з дня винесення відповідного рішення. На внутрішні документи Об’єднання (зміни до них), у разі їх погодження, накладається кваліфікований електронний підпис службовця Комісії, який наділений відповідними повноваженнями.
Накладення кваліфікованого електронного підпису службовця Комісії, який наділений відповідними повноваженнями, на внутрішні документи СРО (зміни до них) є підтвердженням їх погодження Комісією.
ХІІ. Регулювання та контроль за діяльністю СРО
80. Комісія здійснює регулювання та контроль за діяльністю СРО згідно із законодавством України.
81. При здійсненні регулювання та контролю за діяльністю СРО Комісія:
1) здійснює нагляд за реєстрацією членів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям підсумків на загальних зборах членів Об’єднання, що проводяться у процесі отримання таким Об’єднанням статусу СРО;
2) здійснює аналіз відповідності СРО та членів органів управління СРО вимогам, встановленим Комісією;
3) погоджує внутрішні документи Об’єднання;
4) перевіряє відповідність ресурсної бази СРО встановленим вимогам;
5) погоджує порядок виконання додаткового делегованого повноваження (делегованих повноважень) Комісії;
6) видає свідоцтво про включення до Реєстру СРО;
7) призначає представника Комісії для участі в засіданнях органів управління СРО;
8) призначає представника Комісії для участі в загальних зборах членів СРО;
9) встановлює в межах, передбачених законодавством, обов’язкові для виконання вимоги щодо функціонування СРО;
10) порушує перед загальними зборами членів СРО питання про звільнення з посад членів органів управління СРО;
11) розглядає скарги професійних учасників ринків капіталу про відмову у прийнятті їх до складу СРО;
12) розглядає скарги членів СРО щодо заходів дисциплінарного впливу, застосованих до них СРО;
13) проводить інспекції СРО;
14) здійснює нагляд за дотриманням Об’єднанням вимог, встановлених для набуття статусу СРО, та за дотриманням СРО порядку виконання делегованого повноваження (делегованих повноважень);
15) вимагає надання інформації та документів відповідно до законодавства;
16) вимагає внесення змін до внутрішніх документів СРО;
17) отримує від СРО інформацію про її діяльність за формою та в порядку, встановленими Комісією, здійснює контроль за достовірністю і розкриттям такої інформації та її відповідністю встановленим вимогам;
18) надсилає запити про вжиття заходів, виносить постанову про втрату СРО статусу СРО, а також здійснює інші заходи правозастосування в межах, визначених законом;
19) визначає перелік звітних даних СРО, порядок їх складання, строки та форму подання до Комісії;
20) здійснює інші повноваження, передбачені законом.
82. Делегування Комісією СРО повноважень не призводить до обмеження повноважень Комісії щодо здійснення державного регулювання та нагляду на ринках капіталу.
У разі звернення СРО або у разі неврегулювання СРО конфлікту інтересів, що виник у такій СРО (у тому числі у членів органів управління СРО), Комісія має право у встановленому нею порядку:
1) надати підтримку СРО у здійсненні повноваження, передбаченого частиною другою статті 144-1 Закону, та/або додаткового повноваження (додаткових повноважень), делегованого (делегованих) відповідно до статті 144-2 Закону; або
2) здійснити правозастосування щодо дотримання вимог, встановлених відповідними внутрішніми документами СРО, щодо здійснення повноваження, передбаченого частиною другою статті 144-1 Закону, та/або додаткового повноваження (додаткових повноважень), делегованого (делегованих) відповідно до статті 144-2 Закону; або
3) повернути повноваження, передбачене частиною другою статті 144-1 Закону, та/або додаткове повноваження (додаткові повноваження), делеговане (делеговані) відповідно до статті 144-2 Закону.
ХIII. Порядок формування, ведення та користування відомостями реєстру СРО
83. Ведення Реєстру СРО здійснюється Комісією відповідно до вимог Закону України "Про публічні електронні реєстри" та з урахуванням особливостей, визначених Законом і Законом України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків".
Реєстр СРО є власністю держави.
Держателем Реєстру СРО є Комісія, яка забезпечує внесення до Реєстру СРО реєстрової інформації, передбаченої цим Положенням.
Технічним адміністратором Реєстру СРО є Державна установа "Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України" (далі - АРІФРУ), яка здійснює заходи із створення, функціонування та ведення Реєстру СРО, а також здійснює його адміністрування.
84. Реєстр СРО є сукупність реєстрових даних про всі СРО, що формується та ведеться Комісією згідно з вимогами цього Положення та являє собою систему збору, накопичення та обліку відомостей про СРО, які включені до Реєстру СРО та отримали свідоцтва про включення до Реєстру СРО.
85. Реєстр СРО є публічним, оприлюднюються і підтримуються в актуальному стані у мережі Інтернет на офіційному вебсайті Комісії.
86. Реєстр СРО ведеться державною мовою з використанням програмного забезпечення, що забезпечує їх сумісність та електронну взаємодію з іншими публічними електронними реєстрами, інформаційно-комунікаційними системами та мережами, що становлять державні інформаційні ресурси.
Електронна інформаційна взаємодія Реєстру СРО з державними електронними інформаційними ресурсами, інформаційно-комунікаційними системами та іншими інформаційними системами здійснюється засобами системи електронної взаємодії державних електронних інформаційних ресурсів "Трембіта" відповідно до Порядку електронної (технічної та інформаційної) взаємодії, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 08 вересня 2016 року № 606 "Деякі питання електронної взаємодії електронних інформаційних ресурсів".
У разі відсутності технічної можливості передачі даних засобами системи електронної взаємодії, електронна інформаційна взаємодія суб’єктів електронної взаємодії може здійснюватися з використанням інших інформаційно-комунікаційних систем із застосуванням в них відповідних систем захисту інформації, які авторизовані в порядку, встановленому законодавством.
При веденні Реєстру СРО інформація про персональні дані фізичних осіб відповідно до законодавства з питань захисту персональних даних не використовується.
87. Комісія як держатель Реєстру СРО:
1) здійснює розробку організаційних і методологічних принципів ведення Реєстру СРО;
2) забезпечує внесення до Реєстру СРО та підтримання в контрольному стані відомостей, які вносяться до Реєстру СРО, відповідно до цього Положення;
3) забезпечує здійснення розробки технології та програмно-технічних засобів ведення Реєстру СРО в межах функціонування КІС;
4) забезпечує ведення Реєстру СРО за допомогою засобів КІС;
5) здійснює розробку нормативно-правових актів, нормативно-технічних документів щодо формування, ведення та користування даними Реєстру СРО;
6) забезпечує оприлюднення реєстрової інформації у формі відкритих даних;
7) здійснює інші повноваження, передбачені законодавством.
88. Створювач забезпечує правильність (достовірність), повноту та точність внесення до Реєстру СРО реєстрової інформації, її своєчасну актуалізацію відповідно до законодавства;
Для доступу створювача до Реєстру СРО створюється обліковий запис створювача.
Створювач отримує доступ до Реєстру СРО після проходження авторизації в Реєстрі СРО.
Засоби та порядок автентифікації дій створювача в Реєстрі СРО здійснюються відповідно до Закону України "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги" з урахуванням особливостей, визначених законодавством.
Доступ створювача до Реєстру СРО припиняється у разі його звільнення та в інших випадках, передбачених законодавством.
89. До Реєстру СРО вносяться такі реєстрові дані про СРО:
1) повне найменування;
2) код за ЄДРПОУ;
3) місцезнаходження (поштовий індекс, область, район, місто, вулиця, будинок);
4) номер телефону, електронна, поштова адреси;
5) адреса вебсайту;
6) прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) керівника Об’єднання;
7) номер та дата постанови Комісії про включення Об’єднання до Реєстру СРО;
8) вид професійної діяльності на ринках капіталу за яким Об’єднання включено до Реєстру СРО;
9) номер та дата постанови про делегування СРО додаткового повноваження (додаткових повноважень);
10) вид додаткового повноваження (додаткових повноважень), які делеговані СРО;
11) номер та дата постанови про призначення уповноваженої особи;
12) номер та дата постанови про повернення додаткового повноваження (додаткових повноважень), які делеговані СРО;
13) номер та дата постанови, відповідно до якої застосовані до СРО заходи впливу контрольного характеру;
14) номер та дата постанови Комісії про виключення СРО з Реєстру СРО.
90. Реєстрові дані Реєстру СРО оновлюються створювачем:
1) протягом 5 робочих днів з дня винесення постанови про включення Об’єднання до Реєстру СРО;
2) на наступний робочий день з дня набрання чинності постанов: про делегування СРО додаткового повноваження (додаткових повноважень); про призначення уповноваженої особи; про повернення додаткового повноваження (додаткових повноважень), які делеговані СРО; про застосування до СРО заходу впливу контрольного характеру; про виключення СРО з Реєстру СРО.
91. Реєстрова інформація є офіційною з моменту її внесення до Реєстру СРО.
Реєстрова інформація є відкритою і загальнодоступною з можливістю безоплатного цілодобового вільного доступу та оприлюднюється і підтримується в актуальному стані у мережі Інтернет на офіційному вебсайті Комісії відповідно до вимог Закону України "Про доступ до публічної інформації" у формі відкритих даних, крім службової та технологічної інформації.
Реєстрова інформація, яка внесена до Реєстру СРО, вважається достовірною і може використовуватися органами державної влади, органами місцевого самоврядування, їх посадовими особами при здійсненні ними повноважень, визначених законом, а також фізичними та юридичними особами при вчиненні правочинів.
92. Комісія забезпечує безоплатний, необмежений у часі та неавторизований доступ (загальний доступ) у формі забезпечення можливості самостійного перегляду за допомогою загальнопоширених програмно-апаратних (у тому числі мобільних) засобів до реєстрової інформації, що не належить до інформації з обмеженим доступом, необмеженому колу осіб через власний офіційний вебсайт, а також право її подальшого вільного використання.
93. Реєстрові дані можуть надаватись у форматі, що дозволяє їх автоматизоване оброблення електронними засобами, а також у формі витягів, довідок, що можуть отримуватися зацікавленими особами за допомогою прикладних програмних інтерфейсів.
94. Користування реєстровою інформацією здійснюється у порядку загального доступу, спеціального доступу та електронної інформаційної взаємодії між публічними електронними реєстрами відповідно до вимог Закону України "Про публічні електронні реєстри".
| Директор департаменту методології | Максим ТИМОХІН |
Додаток 1
до Положення про саморегулівні
організації професійних учасників
ринків капіталу
(пункт 9)
Заява
про включення до Реєстру СРО
( Див. текст )
Додаток 2
до Положення про саморегулівні
організації професійних учасників
ринків капіталу
(підпункт 8 пункту 9)
Анкета
керівника, заступника(ів) керівника заявника, керівників структурних підрозділів та керівника структурного підрозділу, який забезпечуватиме виконання функції атестації (за наявності)
( Див. текст )
Додаток 3
до Положення про саморегулівні
організації професійних учасників
ринків капіталу
(підпункт 8 пункту 9)
Анкета
щодо рівня компетентності керівника структурного підрозділу, який забезпечуватиме виконання функцію атестації
( Див. текст )
Додаток 4
до Положення про саморегулівні
організації професійних учасників
ринків капіталу
(пункт 75)
Заява
про погодження внутрішніх документів Об’єднання
( Див. текст )
Додаток 5
до Положення про саморегулівні
організації професійних учасників
ринків капіталу
(пункт 75)
Заява
про погодження змін до внутрішніх документів СРО
( Див. текст )
( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.01.2026 № 15/02/151 )