Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2002 року № 212 "Про затвердження Положення про порядок оприлюднення інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за № 696/6984 (зі змінами).

3. Адміністративні дані організатора торгівлі за 2012 рік подаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за формою, у складі, терміни та порядку, що встановлені нормативно-правовими актами, які діяли на звітну дату складання таких даних.

4. Встановити, що Система довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджена рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрована в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, є обов’язковою для використання організаторами торгівлі при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних.

5. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (О.Науменко) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

6. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.

7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, але не раніше дня офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.

1. Це Положення визначає порядок складання адміністративних даних (далі - Дані), оприлюднення інформації на фондовому ринку, строки оприлюднення інформації та подання Даних до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, яким Комісією видано ліцензію на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, у тому числі які мали право на провадження професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.

3. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:

дата виникнення змін в інформації, що підлягає оприлюдненню, - дата, яка виникає у випадках, визначених підпунктом 2.2 пункту 2 глави 1 розділу II цього Положення;

дата виникнення нерегулярних Даних - дата, яка виникає у випадках, визначених пунктом 2 глави 2 розділу III цього Положення;

інформація, що підлягає оприлюдненню, - інформація, визначена главою 1 розділу II цього Положення;

нерегулярні Дані - Дані організатора торгівлі, визначені пунктом 5 глави 1 розділу III цього Положення.

4. Дані організатора торгівлі формуються підзвітною особою консолідовано (з урахуванням відокремлених структурних підрозділів).

5. Дані організатора торгівлі подаються до центрального апарату Комісії відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють подання Даних та інформацій професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Комісії, за винятком випадку, передбаченого пунктом 10 цього розділу.

6. Щоденні Дані за одну дату подаються один раз протягом робочого дня. Нерегулярні Дані, складені за окремою довідкою за одну дату, подаються один раз протягом робочого дня.

7. Дані подаються до Комісії в обсязі, встановленому цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 глави 2 розділу III цього Положення.

Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки, які мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до цього Положення.

8. Дані організатора торгівлі складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).

9. Фінансова звітність організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства, розкривається відповідно до нормативно-правових актів, що регулюють питання розкриття інформації емітентами цінних паперів.

10. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії організатор торгівлі зобов'язаний подати Дані відповідно до цього Положення в паперовій формі.

У разі якщо паперова форма Даних має більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та засвідчені підписом керівника організатора торгівлі. На зворотному боці останнього аркуша робиться напис: "Прошнуровано, пронумеровано та засвідчено підписом керівника організатора торгівлі (кількість) аркушів.

11. Дані складаються відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.

12. У разі наявності інформації, яка необхідна для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності організатора торгівлі, організатор торгівлі наводить її у примітках до цієї довідки.

1. Організатор торгівлі оприлюднює відповідно до вимог цього розділу:

перелік торговців цінними паперами, допущених до біржових торгів;

перелік цінних паперів, які перебувають у лістингу;

обсяг торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами (кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів, їх загальну вартість згідно з укладеними договорами, біржовий курс цінних паперів щодо кожного цінного папера, що перебуває в обігу на фондовій біржі);

біржовий список та біржовий список фінансових інструментів (у разі його наявності).

2. Інформація оприлюднюється організаторами торгівлі з такою періодичністю:

2.1. Щодня оприлюднюється інформація відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 цієї глави.

2.2. За фактом виникнення організатор торгівлі оприлюднює:

зміни, що відбулись у переліку торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі;

зміни, що відбулись у біржовому списку;

зміни щодо біржових контрактів;

інформацію щодо цінової нестабільності;

перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу, виключені з лістингу (делістинг).

3. Організатор торгівлі може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів та показників, які характеризують кон'юнктуру ринку.

1. Організатор торгівлі оприлюднює інформацію відповідно до переліку, який визначено в главі 1 цього розділу, шляхом розміщення на власному веб-сайті у глобальній інформаційній мережі Інтернет.

2. Оприлюднення інформації здійснюється організатором торгівлі протягом торговельного дня, але не пізніше 09 години 30 хвилин наступного робочого дня.

3. Організатор торгівлі у разі виявлення невідповідностей інформації, яка оприлюднена, має усунути ці невідповідності, оприлюднити інформацію повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 2 цієї глави.

4. У разі якщо останній день оприлюднення інформації є неробочим, останнім днем оприлюднення вважається наступний після нього робочий день.

5. Інформація відповідно до переліку, який визначено в главі 1 цього розділу, повинна бути оприлюднена у цілодобовому режимі на власному веб-сайті організатора торгівлі у глобальній інформаційній мережі Інтернет протягом трьох років з дати її оприлюднення.

1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:

щоденні;

щомісячні;

нерегулярні.

2. Щоденні Дані складаються з:

2.1. Довідки про цінні папери та інші фінансові інструменти, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі (додаток 1 до цього Положення).

2.2. Довідки про укладені (виконані) біржові контракти (договори РЕПО) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на організаторі торгівлі (додаток 2 до цього Положення).

3. Щомісячні Дані складаються з:

3.1. Довідки про перелік членів фондової біржі, торговців цінними паперами та їх уповноважених представників, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на організаторі торгівлі (додаток 3 до цього Положення).

3.2. Довідки про пруденційні нормативи організатора торгівлі (додаток 4 до цього Положення).

3.3. Довідки про розрахунок коефіцієнта покриття зобов’язань учасників клірингу (додаток 5 до цього Положення).

3.4. Довідки про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів (додаток 6 до цього Положення).

3.5. Довідки про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат (додаток 7 до цього Положення).

3.6. Довідки про вихідні дані для розрахунку коефіцієнта абсолютної ліквідності (додаток 8 до цього Положення).

3.7. Довідки про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику (додаток 9 до цього Положення).";

4. Нерегулярні Дані складаються з:

4.1. Довідки про зміни у біржовому списку (додаток 10 до цього Положення).

4.2. Довідки про зміни в переліку членів фондової біржі, торговців цінними паперами, допущених до біржових торгів на організаторі торгівлі (додаток 11 до цього Положення).

4.3. Довідки про біржові контракти (договори РЕПО) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулися зміни (додаток 12 до цього Положення).

4.4. Довідки про ситуації цінової нестабільності (додаток 13 до цього Положення).

4.5. Довідки про подані безадресні заявки на продаж цінних паперів, щодо яких не здійснювалася публічна пропозиція (крім цінних паперів емітентів, які вважаються такими, що здійснили публічну пропозицію відповідно до закону), торговцями цінними паперами, що діяли в інтересах клієнтів, яким надано прямий електронний доступ до біржових торгів та які не розкрили інформацію про себе в обсязі, визначеному Комісією (додаток 15 до цього Положення).

1. Організатор торгівлі подає (надсилає) Дані до центрального апарату Комісії у строки:

щоденні - до 10-ї години дня, наступного за звітним;

щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;

нерегулярні - протягом трьох робочих днів з дати виникнення нерегулярних Даних, для нерегулярних Даних, які виникли у випадку ситуації цінової нестабільності, - протягом одного робочого дня.

2. Нерегулярні Дані організатора торгівлі подаються за фактом їх виникнення у разі:

змін, що відбулись у переліку членів фондової біржі, торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на фондовій біржі;

змін, що відбулись у біржовому списку;

змін щодо біржових контрактів;

виникнення ситуації цінової нестабільності;

подання безадресної заявки на продаж цінних паперів, щодо яких не здійснювалася публічна пропозиція (крім цінних паперів емітентів, які вважаються такими, що здійснили публічну пропозицію відповідно до закону), торговцями цінними паперами, які діяли в інтересах клієнтів, яким надано прямий електронний доступ до біржових торгів та які не розкрили інформацію про себе в обсязі, визначеному Комісією.

3. Якщо останній день подання Даних припадає на неробочий день, строк подання Даних переноситься на перший після нього робочий день.

4. Організатор торгівлі у разі виявлення невідповідностей Даних, які подані до Комісії, має усунути ці невідповідності, подати Дані повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 1 цієї глави. Виправлені Дані додатково повинні подаватися разом із супровідною довідкою для виправлених Даних організатора торгівлі (додаток 14 до цього Положення).

5. Дані в паперовій формі формуються як друкована копія електронної форми. Дані в паперовій формі, подання яких передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника організатора торгівлі.

6. Дані вважаються прийнятими, якщо вони подані (надіслані) до Комісії у формах, строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням, та містять усі визначені цим Положенням реквізити.

7. Паперова форма Даних при поданні (надсиланні) до Комісії супроводжується листом на бланку організатора торгівлі, у якому зазначаються звітний період, перелік додатків паперової форми, що додаються, та перелік надісланих файлів електронної форми.

8. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:

вилученням документів організатора торгівлі в паперовій та електронній формах правоохоронними органами (з наданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);

настанням форс-мажорних обставин (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).

9. Організатор торгівлі зобов'язаний подати Дані до Комісії протягом 15 календарних днів з дати відновлення та/або повернення вилученого програмного забезпечення та/або документації.

10. Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює Комісія.

1. Формування довідки про розрахунок коефіцієнта покриття зобов’язань учасників клірингу (додаток 5 до цього Положення) здійснюється на кожний робочий день.

2. Дані довідки про пруденційні нормативи організатора торгівлі (додаток 4 до цього Положення), довідки про розрахунок коефіцієнта покриття зобов’язань учасників клірингу (додаток 5 до цього Положення), довідки про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів (додаток 6 до цього Положення), довідки про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат (додаток 7 до цього Положення), довідки про вихідні дані для розрахунку коефіцієнта абсолютної ліквідності (додаток 8 до цього Положення), довідки про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику (додаток 9 до цього Положення) розраховуються організаторами торгівлі відповідно до вимог нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює вимоги до пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку.

__________

Примітка.

Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.