__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
Додаток 7
до Положення про порядок складання
адміністративних даних щодо здійснення
діяльності організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3.5 пункту 3 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
| Ідентифікаційний код організатора торгівлі |
| Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн |
| Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн |
| Витрати на службові відрядження, грн |
| Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн |
| Витрати на оплату послуг зв’язку, грн |
| Винагороди за консультаційні послуги, грн |
| Винагороди за інформаційні послуги, грн |
| Винагороди за аудиторські послуги, грн |
| Винагороди за інші послуги, грн |
| Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн |
| Витрати на охорону приміщень, грн |
| Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
| Дата початку звітного періоду |
| Дата закінчення звітного періоду |
| Примітки |
__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим додатком 7 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2003 від 01.12.2015 )
Додаток 8
до Положення про порядок складання
адміністративних даних щодо здійснення
діяльності організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3.6 пункту 3 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку коефіцієнта абсолютної ліквідності-1
| Ідентифікаційний код організатора торгівлі |
| Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| Готівкові кошти, грн |
| Кошти на поточних рахунках, а також депозити до запитання та строкові депозити, за умовами яких кошти можуть бути повернуті на вимогу в будь-який час у повному обсязі, в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію або проводиться процедура ліквідації, грн |
| Поточні фінансові інвестиції, крім поточних фінансових інвестицій у цінні папери, що не перебувають в біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), або щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законом, або обіг яких чи торгівлю якими на будь-якій фондовій біржі зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законодавством, а також поточних фінансових інвестицій у цінні папери емітентів, щодо яких проводиться процедура ліквідації, та у корпоративні права в іншій, ніж цінні папери, формі, грн |
| Вартість високоліквідних активів, грн |
| Поточні зобов’язання, грн |
| Дата початку звітного періоду |
| Дата закінчення звітного періоду |
| Примітки |
__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Заповнюється організатором торгівлі, що здійснює кліринг та розрахунки за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів), які укладаються на такій біржі.
Додаток 9
до Положення про порядок складання
адміністративних даних щодо здійснення
діяльності організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації та подання
відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3.7 пункту 3 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
| Ідентифікаційний код організатора торгівлі |
| Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| Розмір власних коштів, грн |
| Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
| Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн |
| Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн |
| Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн |
| Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн |
| Величина операційного ризику-1 |
| Дата початку звітного періоду |
| Дата закінчення звітного періоду |
| Примітки |
__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( Положення доповнено новим додатком 9 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2003 від 01.12.2015 )
Додаток 10
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5.1 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про зміни у біржовому списку
| Ідентифікаційний код організатора торгівлі |
| Найменування організатора торгівлі |
| Дата, станом на яку складено Дані |
| Ідентифікаційний код емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент |
| Найменування емітента фінансового інструменту |
| Реєстраційний код за ЄДРІСІ (у разі укладання біржового контракту з цінними паперами інститутів спільного інвестування) |
| Класифікація фінансового інструменту-1 |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту |
| Країна реєстрації емітента фінансового інструменту-2 |
| Номінальна вартість цінного папера-3 |
| Номінальна вартість цінного папера: код валюти-4 |
| Дата включення до біржового списку (має бути заповнена завжди) |
| Дата виключення з біржового списку |
| Дата включення до біржового реєстру |
| Дата виключення з біржового реєстру |
( Рядок шістнадцятий Додатку 10 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 361 від 09.07.2019
) |
| Підстави виключення з біржового списку/реєстру, назва та дата документа, на підставі якого відбулося виключення з біржового списку/реєстру |
| "1" - лістингові, "0" - позалістингові", "9" - фінансові інструменти, відносно яких припинено торгівлю |
| Примітки |
__________
-3 Заповнюється щодо облігації.
-4 Заповнюється щодо облігації відповідно до
Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1467 від 13.08.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 361 від 09.07.2019 )
Додаток 11
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до біржових торгів на організаторі торгівлі
| Ідентифікаційний код організатора торгівлі |
| Найменування організатора торгівлі |
| Дата, станом на яку складено Дані |
| Ідентифікаційний код торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата допущення |
| Дата виключення (у разі допущення торговця цінними паперами до біржових торгів не заповнюється) |
| Довідка про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до біржових торгів, станом на (дата) |
| Примітки |
Додаток 12
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5.3 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про біржові контракти (договори РЕПО) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулися зміни
| Ідентифікаційний код організатора торгівлі |
| Дата, станом на яку складено Дані |
| Дата укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| Дата виконання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| Час фіксації укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| Реквізити біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) (реєстраційний номер у системі) |
| Частина договору РЕПО: "1" - перша частина договору РЕПО, "2" - друга частина договору РЕПО |
| Реквізити пов'язаної частини договору РЕПО |
| Найменування емітента фінансового інструменту |
| Ідентифікаційний код емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент |
| Реєстраційний код за ЄДРІСІ (у разі укладання біржового контракту з цінними паперами інститутів спільного інвестування) |
| Класифікація фінансового інструменту-1 |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту |
| Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів за біржовим контрактом (договором РЕПО/кількість строкових контрактів) (шт.) |
| Вартість біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| Загальна сума накопиченого купонного (процентного) доходу за облігаціями, що є предметом біржового контракту, грн |
| Вид ринку-2 |
| Технологія проведення торгів-3 |
| Види ринку за характером проведення операцій-4 |
| Дата анулювання (заповнюється в разі анулювання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)) |
| Сторони біржового контракту. Торговець-продавець. Ідентифікаційний код торговця цінними паперами. У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується ідентифікаційний код емітента цінних паперів. Якщо стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується його ідентифікаційний код |
| У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується найменування емітента фінансового інструменту. Якщо стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується найменування органу |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: вид особи (юридична особа - резидент або інститут спільного інвестування - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5")-5 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)-5 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: П. І. Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-5 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: країна реєстрації-6 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4") |
| Ідентифікаційний код депозитарної установи торговця-продавця |
| Сторони біржового контракту. Торговець-покупець. Ідентифікаційний код торговця цінними паперами. У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає фізична особа, вказується реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті). У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає юридична особа (яка не має ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами), вказується ідентифікаційний код юридичної особи |
| У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає фізична особа, вказується П. І. Б. фізичної особи. У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає юридична особа (яка не має ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами), вказується найменування юридичної особи |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: вид особи (юридична особа - резидент або інститут спільного інвестування - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5")-5 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)-5 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: П. І. Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-5 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: країна реєстрації-6 |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4") |
| Ідентифікаційний код депозитарної установи торговця-покупця |
| Інформація про санкції, які застосовано організатором торгівлі у зв'язку з порушенням правил фондової біржі щодо виконання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) |
| Примітки |
__________
-5 При здійсненні дилерської діяльності торговцем цінними паперами поля не заповнюються.
( Додаток в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1467 від 13.08.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 361 від 09.07.2019 )
Додаток 13
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5.4 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про ситуації цінової нестабільності
| Ідентифікаційний код організатора торгівлі |
| Найменування організатора торгівлі |
| Дата, станом на яку складено Дані |
| Найменування емітента фінансового інструменту |
| Ідентифікаційний код емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент фінансового інструменту - нерезидент |
| Реєстраційний код за ЄДРІСІ (у разі укладання біржового контракту з цінними паперами інститутів спільного інвестування) |
| Класифікація фінансового інструменту-1 |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту |
| Час попереднього розрахунку поточної ціни фінансового інструменту |
| Час фіксації ситуації цінової нестабільності |
| Поточна ціна фінансового інструменту при попередньому розрахунку |
| Поточна ціна фінансового інструменту при фіксації цінової нестабільності |
| Зафіксоване значення зміни, % |
| "1" - лістингові, "0" - позалістингові |
| Вид ринку-2 |
| Технологія проведення торгів-3 |
| Види ринку за характером проведення операцій-4 |
| Час призупинення торгівлі фінансовим інструментом |
| Час відновлення торгівлі фінансовим інструментом |
| Інформація про підстави зупинення торгів |
| Заходи, які здійснюються фондовою біржею у цій ситуації |
| Результати перевірки причин цінової нестабільності та значного коливання ціни фінансового інструменту |
| Примітки |
__________
( Додаток в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1467 від 13.08.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 361 від 09.07.2019 )
Додаток 14
до Положення про порядок
складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі,
оприлюднення інформації
та подання відповідних документів
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних організатора торгівлі
| Ідентифікаційний код організатора торгівлі |
| Найменування організатора торгівлі |
| Дата заповнення |
| Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| Примітки |
Додаток 15
до Положення
про порядок складання адміністративних
даних щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі, оприлюднення
інформації та подання відповідних
документів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 4.5 пункту 4 глави 1 розділу III)
ДОВІДКА
про подані безадресні заявки на продаж цінних паперів, щодо яких не здійснювалася публічна пропозиція (крім цінних паперів емітентів, які вважаються такими, що здійснили публічну пропозицію відповідно до закону), торговцями цінними паперами, що діяли в інтересах клієнтів, яким надано прямий електронний доступ до біржових торгів та які не розкрили інформацію про себе в обсязі, визначеному Комісією-1
| Ідентифікаційний код організатора торгівлі |
| Дата, станом на яку складено Дані |
| Дата подання заявки |
| Час подання заявки |
| Найменування емітента цінних паперів |
| Ідентифікаційний код емітента цінних паперів |
| Класифікація цінного папера-2 |
| Код класифікації фінансового інструменту (код CFI) |
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого, ніж цінний папір, фінансового інструменту |
| Вид ринку-3 |
| Технологія проведення торгів-4 |
| Види ринку за характером проведення операцій-5 |
| Торговець. Ідентифікаційний код торговця цінними паперами. У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується ідентифікаційний код емітента цінних паперів. Якщо стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується його ідентифікаційний код |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець: вид особи (юридична особа - резидент або інститут спільного інвестування - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5") |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець: ідентифікаційний код юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець: П. І. Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування |
| Клієнт, в інтересах якого виступає торговець: країна реєстрації-6 |
__________
-1 Вимоги до обсягу інформації про клієнтів торговців цінними паперами, яким надано прямий електронний доступ до біржових торгів, встановлено у
Положенні про функціонування фондових бірж, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 листопада 2012 року № 1688, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 14 грудня 2012 року за № 2082/22394 (зі змінами).
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до
Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до
Довідника 25 "Технології проведення торгів" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюється відповідно до
Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до
Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено новим Додатком 15 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 361 від 09.07.2019 )