НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 22.06.2017 № 460 |
Зареєстровано у Міністерстві
юстиції України
20 липня 2017 р.
за № 882/30750
Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 642 від 03.11.2020 )
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , статті 17 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
( Пункт 1 втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 642 від 03.11.2020 )
2. Унести до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1284, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1738/22050 (зі змінами), такі зміни:
1) у главі 1 розділу ІІ:
у пункті 1:
абзац третій викласти в такій редакції:
"перелік цінних паперів, які перебувають у лістингу.";
доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
"біржовий список та біржовий список фінансових інструментів (у разі його наявності).";
доповнити підпункт 2.2 пункту 2 новим абзацом такого змісту:
"перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу, виключені з лістингу (делістинг)";
2) у додатках:
у додатку 1:
рядки одинадцятий-тринадцятий виключити.
У зв’язку із цим рядки чотирнадцятий-дев’ятнадцятий вважати відповідно рядками одинадцятим-шістнадцятим;
доповнити після рядка п’ятнадцятого новим рядком шістнадцятим такого змісту:
"Останнє розраховане протягом торговельного дня значення поточної ціни цінного папера".
У зв’язку із цим рядок шістнадцятий вважати відповідно рядком сімнадцятим;
додаток 2 викласти у новій редакції, що додається.
3. Унести до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1283, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1737/22049 (зі змінами) (далі - Положення), такі зміни:
1) абзац третій пункту 3 розділу І викласти в такій редакції:
"нерегулярні Дані - Дані щодо виконання та розірвання договору(ів) з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку та Дані щодо укладання "підозрілого(их)" договору(ів) на неорганізованому ринку.";
2) пункт 6 розділу ІІ викласти в такій редакції:
"6. Нерегулярні Дані складаються з довідки про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку (додаток 12 до цього Положення) та довідки про укладення "підозрілого(их)" договору(ів) на неорганізованому ринку (додаток 14 до цього Положення).";
3) у додатку 12:
назву викласти в такій редакції:
"Довідка про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку-1";
рядок сімдесят сьомий викласти в такій редакції:
"Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна, "4" - позика";
рядок вісімдесят перший викласти в такій редакції:
"Наявність додаткових договорів, які вносять зміни до основного договору, крім договорів про внесення змін до договору доручення та/або договору на виконання договору доручення: "1" - так, "2" - ні";
4) доповнити Положення новим додатком 14, що додається.
4. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (І. Устенко) забезпечити:
подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
5. Департаменту інформаційних технологій (Є. Фоменко) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій (О. Юшкевич) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
7. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.
| Голова Комісії | Т. Хромаєв |
| ПОГОДЖЕНО: Голова Державної служби фінансового моніторингу України | І.Б. Черкаський |
Додаток 2
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі, оприлюднення
інформації та подання відповідних
документів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.2 пункту 2 глави 1 розділу IIІ)
ДОВІДКА
про укладені (виконані) біржові контракти (договори РЕПО) із цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на організаторі торгівлі
__________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 25 "Технології проведення торгів" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-5 При здійсненні дилерської діяльності торговцем цінними паперами поля не заповнюються.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюється щодо лістингових цінних паперів та цінних паперів, які використовуються для розрахунку біржового фондового індексу.
-8 Заповнюється щодо позалістингових цінних паперів.
Додаток 14
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
(пункт 6 розділу II)
ДОВІДКА
про укладення "підозрілого(их)" договору(ів) на неорганізованому ринку-1
__________
-1Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 16 "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-5 Заповнюється щодо лістингових цінних паперів та цінних паперів, які використовуються для розрахунку біржового фондового індексу.
-6 Заповнюється щодо позалістингових цінних паперів.