Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про внесення змін до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення від 13.08.2013 № 1467

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО

РИНКУ

РІШЕННЯ

13.08.2013 № 1467

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

4 вересня 2013 р.

за № 1527/24059

Про внесення змін до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1284, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1738/22050 (із змінами) (далі - Положення), такі зміни:

додатки 1, 2, 3, 5, 7 та 8 до Положення викласти в новій редакції, що додаються.

2. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (І. Устенко) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2014 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М. Назарчука.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 13.08.2013 № 39

Додаток 1

до Положення про порядок

складання адміністративних даних

щодо здійснення діяльності

організаторами торгівлі, оприлюднення

інформації та подання відповідних

документів до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 2.1 пункту 2 глави 1 розділу ІІІ)

ДОВІДКА

про цінні папери та інші фінансові інструменти, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Найменування організатора торгівлі

Дата, станом на яку складено Дані

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента фінансового інструменту або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - нерезидент

Найменування емітента фінансового інструменту

Реєстраційний код за ЄДРІСІ (у разі укладання біржового контракту з цінними паперами інститутів спільного інвестування)

Класифікація фінансового інструменту-1

Код класифікації фінансового інструменту (код CFI)

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (для опціонів інформація заповнюється у вигляді "a, b, c", де "a" - реєстраційний номер випуску опціону, "b" - клас опціону, "c" - серія опціону)

Країна реєстрації емітента фінансового інструменту-2

Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів у випуску (шт.)

Дані про цінні папери: номінальна вартість фінансового інструменту (премія для опціонів)

Номінальна вартість одного цінного папера або іншого фінансового інструменту: код валюти-3

Рівень лістингу: "1" - перший рівень лістингу, "2" - другий рівень лістингу, "0" - позалістингові

Біржовий курс цінного папера

Кількість заявок, поданих учасниками біржових торгів на купівлю цінних паперів або інших фінансових інструментів

Кількість заявок, поданих учасниками біржових торгів на продаж цінних паперів або інших фінансових інструментів

Цінний папір міститься в переліку таких, що беруть участь у розрахунку біржового фондового індексу: "1" - так, "0" - ні

Примітки

__________

-1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.

-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

-3 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 2

до Положення про порядок

складання адміністративних даних

щодо здійснення діяльності

організаторами торгівлі, оприлюднення

інформації та подання відповідних

документів до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 2.2 пункту 2 глави 1 розділу ІІІ)

ДОВІДКА

про укладені (виконані) біржові контракти (договори РЕПО) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на організаторі торгівлі

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Дата, станом на яку складено Дані

Дата укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Дата виконання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Час фіксації укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Реквізити біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) (реєстраційний номер у системі)

Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО, "2" - друга частина операції за договором РЕПО

Реквізити пов'язаної частини договору РЕПО

Найменування емітента фінансового інструменту

Класифікація фінансового інструменту-1

Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів за біржовим контрактом (договором РЕПО, кількість строкових контрактів) (шт.)

Вартість біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Вид ринку-2

Технологія проведення торгів-3

Види ринку за характером проведення операцій-4

Вид заявок, на підставі яких укладено біржовий контракт (договір РЕПО, строковий контракт): адресні - "1", безадресні (анонімні) - "2", інші безадресні - "3"

Дата анулювання (заповнюється у разі анулювання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) у день його укладання)

Сторони біржового контракту. Торговець-продавець. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами. У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів. Якщо стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується його код за ЄДРПОУ

У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів вказується найменування емітента фінансового інструменту. Якщо стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає державний орган, вказується найменування органу

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: вид особи (юридична особа - резидент або інститут спільного інвестування - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5")-5

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)-5

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: П. І. Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-5

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: країна реєстрації-6

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4")

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарної установи торговця-продавця

Сторони біржового контракту. Торговець-покупець. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами. У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає фізична особа, вказується реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті). У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає юридична особа (яка не має ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами), вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи

У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає фізична особа, вказується П. І. Б. фізичної особи. У випадках, коли стороною біржового контракту відповідно до законодавства виступає юридична особа (яка не має ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами), вказується найменування юридичної особи

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: вид особи (юридична особа - резидент або інститут спільного інвестування - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4", торговець цінними паперами - "5")-5

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті)-5

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: П. І. Б. фізичної особи, найменування юридичної особи, найменування інституту спільного інвестування-5

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: країна реєстрації-6

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець (заповнюється при операції субкомісії): вид особи (юридична особа - резидент - "1", юридична особа - нерезидент - "2", фізична особа - резидент - "3", фізична особа - нерезидент - "4")

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарної установи торговця-покупця

Примітки

__________

-2 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.

-3 Заповнюється відповідно до Довідника 25 "Технології проведення торгів" Системи довідників та класифікаторів.

-4 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.

-5 При здійсненні дилерської діяльності торговцем цінними паперами поля не заповнюються.

-6 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 3

до Положення про порядок

складання адміністративних даних

щодо здійснення діяльності

організаторами торгівлі, оприлюднення

інформації та подання відповідних

документів до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(пункт 3 глави 1 розділу ІІІ)

ДОВІДКА

про перелік торговців цінними паперами та їх уповноважених представників, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на організаторі торгівлі

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами

Найменування торговця цінними паперами

Дата допущення торговця цінними паперами до біржових торгів на організаторі торгівлі

Представник (прізвище)

Представник (ім'я)

Представник (по батькові)

Найменування документа, на підставі якого представнику надано право укладати та/або виконувати біржові контракти

Дата видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати та/або виконувати біржові контракти

Строк повноважень представника (вказується дата, з якої припиняються повноваження)

Наявність у учасника біржових торгів статусу маркет-мейкера (так - "1", ні - "2")

Номер договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера

Дата укладання договору, на підставі якого учасник біржових торгів отримав статус маркет-мейкера

Найменування емітента, ліквідність цінних паперів та інших фінансових інструментів якого підтримує маркет-мейкер

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ або реєстраційний код за ЄДРІСІ емітента, ліквідність цінних паперів та інших фінансових інструментів якого підтримує маркет-мейкер

Дата закінчення звітного періоду

Дата початку звітного періоду

Примітки

Додаток 5

до Положення про порядок

складання адміністративних даних

щодо здійснення діяльності

організаторами торгівлі, оприлюднення

інформації та подання відповідних

документів до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 5.1 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ)

ДОВІДКА

про зміни у біржовому списку

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Найменування організатора торгівлі

Дата, станом на яку складено Дані

Найменування емітента фінансового інструменту

Класифікація фінансового інструменту-1

Країна реєстрації емітента фінансового інструменту-2

Дані про цінні папери: номінальна вартість фінансового інструменту (премія для опціонів)

Номінальна вартість одного цінного папера або іншого фінансового інструменту: код валюти-3

Дата включення до біржового списку (має бути заповнена завжди)

Дата виключення з біржового списку

Дата включення до біржового реєстру

Дата виключення з біржового реєстру

Дата зміни рівня лістингу-4

Підстави виключення з біржового списку/реєстру, назва та дата документа, на підставі якого відбулося виключення з біржового списку/реєстру

Рівень лістингу: "1" - перший рівень лістингу, "2" - другий рівень лістингу, "0" - позалістингові, "9" - фінансові інструменти, відносно яких припинено торгівлю

Примітки

__________

-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

-3 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

-4 Заповнюється у разі зміни рівня лістингу.

Додаток 7

до Положення про порядок

складання адміністративних даних

щодо здійснення діяльності

організаторами торгівлі, оприлюднення

інформації та подання відповідних

документів до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 5.3 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ)

ДОВІДКА

про біржові контракти (договори РЕПО) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулися зміни

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Дата, станом на яку складено Дані

Дата укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Дата виконання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Час фіксації укладання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Реквізити біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту) (реєстраційний номер у системі)

Частина договору РЕПО: "1" - перша частина договору РЕПО, "2" - друга частина договору РЕПО

Реквізити пов'язаної частини договору РЕПО

Найменування емітента фінансового інструменту

Класифікація фінансового інструменту-1

Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів за біржовим контрактом (договором РЕПО/кількість строкових контрактів) (шт.)

Вартість біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Вид ринку-2

Технологія проведення торгів-3

Види ринку за характером проведення операцій-4

Дата анулювання (заповнюється в разі анулювання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту))

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-продавець: країна реєстрації-6

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарної установи торговця-продавця

Клієнт, в інтересах якого виступає торговець-покупець: країна реєстрації-6

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарної установи торговця-покупця

Інформація про санкції, які застосовано організатором торгівлі у зв'язку з порушенням правил фондової біржі щодо виконання біржового контракту (договору РЕПО, строкового контракту)

Примітки

__________

-2 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.

-5 При здійсненні дилерської діяльності торговцем цінними паперами поля не заповнюються.

-6 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 8

до Положення про порядок

складання адміністративних даних

щодо здійснення діяльності

організаторами торгівлі, оприлюднення

інформації та подання відповідних

документів до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 5.4 пункту 5 глави 1 розділу ІІІ)

ДОВІДКА

про ситуації цінової нестабільності

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора торгівлі

Найменування організатора торгівлі

Дата, станом на яку складено Дані

Найменування емітента фінансового інструменту

Класифікація фінансового інструменту-1

Час попереднього розрахунку поточної ціни фінансового інструменту

Час фіксації ситуації цінової нестабільності

Поточна ціна фінансового інструменту при попередньому розрахунку

Поточна ціна фінансового інструменту при фіксації цінової нестабільності

Зафіксоване значення зміни, %

Рівень лістингу: "1" - перший рівень лістингу, "2" - другий рівень лістингу, "0" - позалістингові

Вид ринку-2

Технологія проведення торгів-3

Види ринку за характером проведення операцій-4

Час призупинення торгівлі фінансовим інструментом

Час відновлення торгівлі фінансовим інструментом

Інформація про підстави зупинення торгів

Заходи, які здійснюються фондовою біржею у цій ситуації

Результати перевірки причин цінової нестабільності та значного коливання ціни фінансового інструменту

Примітки

__________

-2 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.

-4 Заповнюються відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують