Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Форма типового документа, Довідка, Положення від 25.09.2012 № 1283

__________

-1 Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.

-2 Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

-3 Зазначаються за їх наявності реквізити договорів, які пов’язані з договором, про який розкривається інформація.

-4 Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

-5 Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

-6 Заповнюється відповідно до Довідника 12 "Види професійної діяльності на фондовому ринку" Системи довідників та класифікаторів.

-7 Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

-8 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

-9 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.

-10 Заповнюється відповідно до Довідника 8 " Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.

-11 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.

-12 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.

-13 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

-14 Заповнюється щодо лістингових цінних паперів та цінних паперів, які використовуються для розрахунку біржового фондового індексу, якщо договір(ори) є "підозрілим(и)".

-15 Заповнюється щодо позалістингових цінних паперів, якщо договір(ори) є "підозрілим(и)".

-16 Якщо клієнтом виступає номінальний утримувач, зазначається відповідна інформація про кінцевого вигодоодержувача (клієнта номінального утримувача/клієнта клієнта номінального утримувача).

( Положення доповнено новим Додатком 14 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 460 від 22.06.2017; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 945 від 28.12.2017; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 562 від 26.09.2019 )

Додаток 15

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності торговців

цінними паперами

до Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

(підпункт 2.11 пункту 2 розділу ІІ)

ДОВІДКА

про виконаний(і) договір(ори) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами іноземних емітентів, що вчинений(і) за межами України

Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами

Найменування торговця цінними паперами

Дата, на яку складено адміністративні дані

Звітний місяць

Звітний рік

Вид договору-1

Код за ЄДРПОУ клієнта торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента, або реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами

П.І.Б. фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами або найменування юридичної особи

Найменування іноземної інвестиційної фірми

Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію іноземної інвестиційної фірми

Країна реєстрації іноземної інвестиційної фірми-2

Найменування особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (за наявності)

Код класифікації фінансових інструментів (код СFI) (за наявності)

Кількість цінних паперів (фінансових інструментів) при виконанні договору (шт.)

Сума виконаного договору

Валюта при виконанні договору-3

Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж

Розрахунки за договорами щодо цінних паперів (фінансових інструментів) здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні

Примітки

__________

-1 Заповнюється за договором купівлі - продажу та договором на виконання відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

-3 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

Директор департаменту
методології регулювання
професійних учасників
ринку цінних паперів

І. Курочкіна

( Положення доповнено новим Додатком 15 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 945 від 28.12.2017 )

Додаток 16

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності торговців цінними

паперами до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 3.1 пункту 3 розділу II)

ДОВІДКА

про склад активів торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу (крім банків)

Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами

Найменування торговця цінними паперами

Звітний квартал

Звітний рік

Готівкові кошти (грн)

Кошти клієнтів торговця цінними паперами, розміщені на поточних рахунках у банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, та банків, які ліквідуються (грн)

Кошти клієнтів торговця цінними паперами, розміщені на поточних рахунках у банках, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, або які ліквідуються (грн)

Інші грошові кошти (крім коштів клієнтів торговця цінними паперами), розміщені на поточних рахунках у банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, та банків, які ліквідуються (грн)

Інші грошові кошти (крім коштів клієнтів торговця цінними паперами), розміщені на поточних рахунках у банках, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію або які ліквідуються (грн)

Депозити до запитання в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, та банків, які ліквідуються (грн)

Депозити до запитання в банках, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, або в банках, які ліквідуються (грн)

Строкові депозити в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, та банків, які ліквідуються, зі строком до погашення менше ніж три місяці (грн)

Строкові депозити в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, та банків, які ліквідуються, зі строком до погашення понад три місяці (грн)

Строкові депозити в банках, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, або в банках, які ліквідуються (грн)

Доходи, нараховані за коштами, розміщеними на поточних рахунках та на депозитах до запитання в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, та банків, які ліквідуються (грн)

Доходи, нараховані за коштами, розміщеними на поточних рахунках та на депозитах до запитання в банках, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, або банках, які ліквідуються (грн)

Доходи, нараховані за коштами, розміщеними на строкових депозитах у банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію, та банків, які ліквідуються (грн)

Доходи, нараховані за коштами, розміщеними на строкових депозитах у банках, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію або які ліквідуються (грн)

Інвестиції в державні цінні папери та цінні папери, гарантовані державою (грн)

Доходи, нараховані за державними цінними паперами та цінними паперами, гарантованими державою (грн)

Векселі, видані юридичними особами (грн)

Векселі, видані фізичними особами (грн)

Фінансові інвестиції, які обліковуються за методом участі в капіталі інших підприємств (грн)

Фінансові інвестиції, що оцінюються за справедливою вартістю через прибуток або збиток (грн)

Фінансові інвестиції, що оцінюються за справедливою вартістю через інший сукупний дохід (грн)

Фінансові інвестиції, що оцінюються за амортизованою собівартістю (грн)

Прострочена дебіторська заборгованість (грн)-1

Пролонгована дебіторська заборгованість (грн)-2

Інша короткострокова (поточна) дебіторська заборгованість (грн)-3

Інша довгострокова дебіторська заборгованість (грн)-4

Нематеріальні активи за залишковою вартістю (грн)

Незавершені капітальні інвестиції у нематеріальні активи (грн)

Інші незавершені капітальні інвестиції (грн)

Основні засоби за залишковою вартістю (грн)

Інвестиційна нерухомість (грн)

Відстрочені податкові активи (грн)

Гудвіл (грн)

Витрати майбутніх періодів (грн)

Інші оборотні активи (грн)

Інші необоротні активи (грн)

Необоротні активи, утримувані для продажу, тa групи вибуття (грн)

Сума активів (грн)-5

__________

-1 Непогашена дебіторська заборгованість, термін сплати якої станом на звітну дату минув.

-2 Сума дебіторської заборгованості, щодо якої здійснювалося перенесення терміну її погашення на більш пізній.

-3 Сума дебіторської заборгованості, що виникає в ході нормального операційного циклу або буде погашена протягом дванадцяти місяців зі звітної дати.

-4 Сума дебіторської заборгованості, що не виникає в ході нормального операційного циклу та буде погашена після дванадцяти місяців зі звітної дати.

-5 Вказується сума всіх активів торговця цінними паперами станом на звітну дату, має дорівнювати сумі всіх попередніх рядків.

Директор департаменту
методології регулювання
професійних учасників
ринку цінних паперів

І. Курочкіна

( Положення доповнено новим Додатком 16 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 562 від 26.09.2019 )

Додаток 17

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності торговців цінними

паперами до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 3.2 пункту 3 розділу II)

ДОВІДКА

про зобов’язання торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу (крім банків)

Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами

Найменування торговця цінними паперами

Звітний квартал

Звітний рік

Заборгованість за довгостроковими кредитами банків (грн)-1

Поточна частина заборгованості за довгостроковими кредитами банків (грн)-2

Поточна (короткострокова) заборгованість за кредитами банків (грн)-2

Довгострокові зобов'язання за договорами з клієнтами та за угодами, укладеними за рахунок коштів клієнтів (грн)-1

Поточні (короткострокові) зобов'язання за договорами з клієнтами та за угодами, укладеними за рахунок коштів клієнтів, що оцінюються за справедливою вартістю (грн)-2

Поточні (короткострокові) зобов'язання за договорами з клієнтами та за угодами, укладеними за рахунок коштів клієнтів, що оцінюються за амортизованою собівартістю (грн)-2

Інша довгострокова кредиторська заборгованість (грн)-1, 3

Інша поточна (короткострокова) кредиторська заборгованість, що оцінюється за справедливою вартістю (грн)-2, 4

Інша поточна (короткострокова) кредиторська заборгованість, що оцінюється за амортизованою собівартістю (грн)-2, 4

Відстрочені податкові зобов'язання (грн)

Забезпечення (грн)

Доходи майбутніх періодів (грн)

Інші зобов'язання (грн)

Зобов’язання, пов’язані з необоротними активами, утримуваними для продажу, та групами вибуття (грн)

Сума зобов'язань (грн)-5

-1 Довгострокова заборгованість / довгострокові зобов’язання - зобов’язання, що не виникають протягом нормального операційного циклу або мають бути погашені після дванадцяти місяців зі звітної дати.

-2 Поточна (короткострокова) заборгованість/поточні (короткострокові) зобов’язання - зобов’язання, що виникають протягом нормального операційного циклу або мають бути погашені протягом дванадцяти місяців зі звітної дати.

-3 Вказується сума довгострокової кредиторської заборгованості, крім заборгованості за довгостроковими кредитами банків та довгострокових зобов’язань за договорами з клієнтами та за угодами, укладеними за рахунок коштів клієнтів.

-4 Вказується сума поточної (короткострокової) кредиторської заборгованості, крім поточної (короткострокової) заборгованості за кредитами банків (у тому числі поточної частини заборгованості за довгостроковими кредитами банків) і поточних (короткострокових) зобов’язань за договорами з клієнтами та за угодами, укладеними за рахунок коштів клієнтів.

-5 Вказується сума всіх зобов’язань торговця цінними паперами станом на звітну дату, має дорівнювати сумі всіх попередніх рядків.

Директор департаменту
методології регулювання
професійних учасників
ринку цінних паперів

І. Курочкіна

( Положення доповнено новим Додатком 17 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 562 від 26.09.2019 )

Додаток 18

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності торговців цінними

паперами до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 3.3 пункту 3 розділу II)

ДОВІДКА

про складові власного капіталу торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу (крім банків)

Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами

Найменування торговця цінними паперами

Звітний квартал

Звітний рік

Зареєстрований статутний капітал (грн)

Внески до незареєстрованого статутного капіталу (грн)

Капітал у дооцінках: дооцінка необоротних активів (грн)

Капітал у дооцінках: уцінка необоротних активів (грн)-1

Капітал у дооцінках: дооцінка фінансових інструментів (грн)

Капітал у дооцінках: уцінка фінансових інструментів (грн)-1

Додатковий капітал: емісійний дохід (грн)

Додатковий капітал: капітал, внесений засновниками понад статутний капітал (грн)

Додатковий капітал: накопичені курсові різниці (грн)-2

Інший додатковий капітал (грн)

Резервний капітал (грн)

Нерозподілений прибуток (грн)

Непокритий збиток (грн)-1

Неоплачений капітал (грн)-1

Вилучений капітал (грн)-1

Сума власного капіталу (грн)-3

__________

-1 Вказується з від’ємним знаком.

-2 Вказується з додатним або від’ємним знаком.

-3 Вказується розмір власного капіталу торговця цінними паперами станом на звітну дату, має дорівнювати сумі всіх попередніх рядків.

Директор департаменту
методології регулювання
професійних учасників
ринку цінних паперів

І. Курочкіна

( Положення доповнено новим Додатком 18 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 562 від 26.09.2019 )

Додаток 19

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності торговців цінними

паперами до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 3.4 пункту 3 розділу II)

ДОВІДКА

про фінансові результати та інший сукупний дохід торговця цінними паперами, отримані протягом звітного року (крім банків)

Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами

Найменування торговця цінними паперами

Звітний квартал

Звітний рік

Чистий дохід від реалізації продукції (товарів, робіт, послуг) (грн)

Собівартість реалізованої продукції (товарів, робіт, послуг) (грн)-1

Інші операційні доходи (грн)

Дохід від зміни вартості фінансових інструментів, що оцінюються зa справедливою вартістю (грн)

Дохід від зміни вартості необоротних активів, що оцінюються зa справедливою вартістю (грн)

Адміністративні витрати (грн)-1

Витрати на збут (грн)-1

Інші операційні витрати (грн)-1

Витрати від зміни вартості фінансових інструментів, що оцінюються зa справедливою вартістю (грн)-1

Витрати від зміни вартості необоротних активів, що оцінюються зa справедливою вартістю (грн)-1

Дохід від участі в капіталі (грн)

Фінансові доходи (грн)

Інші доходи (грн)

Фінансові витрати (грн)-1

Втрати від участі в капіталі (грн)-1

Інші витрати (грн)-1

Витрати з податку нa прибуток (грн)-1

Дохід з податку на прибуток (грн)

Прибуток від припиненої діяльності піcля оподаткування (грн)

Збиток від припиненої діяльності піcля оподаткування (грн)-1

Чистий фінансовий результат (грн)-2

Інший сукупний дохід

-1 Вказується з від’ємним знаком.

-2 Відображається фінансовий результат, отриманий торговцем цінними паперами з початку звітного року; вказується з додатним знаком, якщо отримано прибуток, або з від’ємним знаком, якщо отримано збиток; має дорівнювати сумі всіх попередніх рядків.

Директор департаменту
методології регулювання
професійних учасників
ринку цінних паперів

І. Курочкіна

( Положення доповнено новим Додатком 19 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 562 від 26.09.2019 )

Додаток 20

до Положення про порядок складання

та подання адміністративних даних

щодо діяльності торговців цінними

паперами до Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

(пункт 6 розділу II)

ДОВІДКА

про аудиторський звіт

Найменування торговця цінними паперами

Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами

Найменування суб’єкта аудиторської діяльності

Код за ЄДРПОУ суб’єкта аудиторської діяльності

Місцезнаходження суб’єкта аудиторської діяльності

Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності

Розділ Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності (3 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес

Звітний період, за який проведено аудит фінансової звітності

Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки)

Наявність Пояснювального параграфу (01 - є, 02 - немає)

Номер та дата договору на проведення аудиту

Дата початку та дата закінчення аудиту

Дата аудиторського звіту

Розмір винагороди за проведення аудиту річної фінансової звітності (грн)

( Положення доповнено новим Додатком 20 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 562 від 26.09.2019 )

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують