та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.5 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (крім банків)
( Додаток 5 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013, № 273 від 10.03.2016 )
Додаток 6
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.6 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про пруденційні нормативи торговця цінними паперами
__________
-1 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-2 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
-3 Не заповнюється у разі, якщо поточні зобов’язання (грн) дорівнюють нулю.
( Додаток 6 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013, № 2002 від 01.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017, № 58 від 01.02.2018 )
Додаток 7
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку показника розміру регулятивного капіталу
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Звітний місяць |
| Звітний рік |
| Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| Розмір регулятивного капіталу (грн) |
| Розмір капіталу I рівня (грн) |
| Розмір капіталу II рівня (грн) |
| Зареєстрований зареєстрований статутний капітал (грн) |
| Резервний капітал (грн) |
| Додатковий капітал (грн) |
| Нерозподілений прибуток на початок звітного року (грн) |
| Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів аудиту (грн) |
| Неоплачений статутний капітал (грн) |
| Вилучений статутний капітал (грн) |
| Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість (грн) |
| Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав (грн) |
| ( Рядок 16 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 ) |
| Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав (грн) |
| Нематеріальні активи за залишковою вартістю (грн) |
| Капітальні вкладення у нематеріальні активи (грн) |
| Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році (грн) |
| Непокритий збиток на початок звітного року (грн) |
| Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток) (грн) |
| Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких перебувають у біржовому списку фондової біржі, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення (грн) |
| Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду) (грн) |
| Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією (грн) |
| Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (грн) |
| Гудвіл (грн) |
| Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами (грн) |
| Відстрочені податкові активи (грн) |
| Витрати майбутніх періодів (грн) |
| Внески до незареєстрованого статутного капіталу (грн) |
| Капітал у дооцінках (грн) |
| Примітки |
__________
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Додаток 7 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 247 від 26.02.2013, № 2002 від 01.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017, № 58 від 01.02.2018, № 940 від 28.12.2018 )
( Додаток 8 виключено на підставіРішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013 )
( Додаток 9 виключено на підставіРішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013 )
Додаток 8
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу адекватності регулятивного капіталу, нормативу адекватності капіталу першого рівня, коефіцієнта фінансового левериджу та коефіцієнта абсолютної ліквідності
__________
Примітка.
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Додаток в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 247 від 26.02.2013, № 2002 від 01.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017, № 58 від 01.02.2018, № 940 від 28.12.2018 )
Додаток 9
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку величини вимоги до капіталу під кредитний ризик
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Звітний місяць |
| Звітний рік |
| Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| Величина вимоги до капіталу під кредитний ризик (грн) |
| Вартість активів І групи зі ступенем ризику 0 відсотків (К1 = 0) |
| Готівкові кошти (грн) |
| Кошти на поточних рахунках та депозити до запитання в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію або проводиться процедура ліквідації, та доходи, нараховані за ними (грн) |
| Державні цінні папери, цінні папери, гарантовані державою, та доходи, нараховані за ними (в тому числі цінні папери, емітовані (випущені) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією) (грн) |
| Вартість активів IІ групи зі ступенем ризику 20 відсотків (К2 = 0,2) |
| Строкові депозити в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію або проводиться процедура ліквідації, та доходи, нараховані за ними (грн) |
| Цінні папери, які перебувають у біржовому реєстрі хоча б однієї з фондових бірж, крім відповідних активів, на суму яких зменшується розмір капіталу I рівня (грн) |
| Цінні папери іноземного емітента, допущені до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією (грн) |
| Вартість активів IIІ групи зі ступенем ризику 50 відсотків (К3 = 0,5) |
| Цінні папери, які не перебувають у біржовому реєстрі, але перебувають у біржовому списку хоча б однієї з фондових бірж, крім цінних паперів венчурних інвестиційних фондів та відповідних активів, на суму яких зменшується розмір капіталу I рівня (грн) |
| ( Рядок сімнадцятий виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 58 від 01.02.2018 ) |
| Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж (грн) |
| Короткострокова дебіторська заборгованість, термін сплати якої не настав (грн) |
| Вартість активів IV групи зі ступенем ризику 100 відсотків (К4 = 1) |
| Кошти на поточних рахунках та депозити в банках, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію або проводиться процедура ліквідації (грн) |
| ( Рядок двадцять перший виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 58 від 01.02.2018 ) |
| Цінні папери венчурних інвестиційних фондів, які не перебувають у біржовому реєстрі, але перебувають у біржовому списку хоча б однієї з фондових бірж, крім відповідних активів, на суму яких зменшується розмір капіталу I рівня (грн) |
| ( Рядок двадцять другий виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 58 від 01.02.2018 ) |
| ( Рядок двадцять третій виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 58 від 01.02.2018 ) |
| ( Рядок двадцять четвертий виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 58 від 01.02.2018 ) |
| Незавершені капітальні інвестиції, крім відповідних активів, на суму яких зменшується розмір капіталу I рівня (грн) |
| ( Рядок двадцять третій виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 58 від 01.02.2018 ) |
| ( Рядок 29 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 ) |
| ( Рядок двадцять четвертий виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 58 від 01.02.2018 ) |
| ( Рядок двадцять п'ятий виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 58 від 01.02.2018 ) |
| Активи, які не увійшли до інших груп активів, за винятком активів, на суму яких зменшується розмір капіталу I рівня (грн) |
| Вартість активів V групи зі ступенем ризику 150 відсотків (К5 = 1,5) |
| Цінні папери емітентів, щодо яких проводиться процедура ліквідації, крім відповідних активів, на суму яких зменшується розмір капіталу I рівня (грн) |
| Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім акціонерних товариств), щодо яких проводиться процедура ліквідації, крім відповідних активів, на суму яких зменшується розмір капіталу I рівня (грн) |
| ( Рядок двадцять сьомий виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 58 від 01.02.2018 ) |
| Примітки |
( Додаток в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 247 від 26.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2002 від 01.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017, № 58 від 01.02.2018, № 940 від 28.12.2018 )
Додаток 10
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.10 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що не є банками або торговцями цінними паперами-1
__________
-1 Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів (крім банків та торговців цінними паперами), значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-4 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
ДОВІДКА
про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що є банками або торговцями цінними паперами 1
__________
-1 Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів, що є банком або торговцем цінними паперами, значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-4 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 247 від 26.02.2013; в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013, № 1776 від 23.12.2014, № 2002 від 01.12.2015, № 58 від 01.02.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 940 від 28.12.2018 )
Додаток 11
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
ДОВІДКА
про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік-1
__________
-1 Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти, виду фінансового інструменту, організованим / неорганізованим ринком окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання, суми договорів купівлі-продажу та суми договорів на придбання.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 16 "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума – еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-6 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума – еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 247 від 26.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2002 від 01.12.2015 )
Додаток 12
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 7 розділу II)
ДОВІДКА
про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами чи іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку-1
__________
-1Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Зазначаються за їх наявності реквізити договорів, які пов’язані з договором, про який розкривається інформація.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 12 "Види професійної діяльності на фондовому ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
-8 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-9 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-10 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-11 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-12 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-13 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-14 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні.
-15 Якщо клієнтом виступає номінальний утримувач, зазначається відповідна інформація про кінцевого вигодоодержувача (клієнта номінального утримувача/клієнта клієнта номінального утримувача).
-16 Заповнюється щодо лістингових цінних паперів та цінних паперів, які використовуються для розрахунку біржового фондового індексу, якщо договір(ори) є "підозрілим(и)".
-17 Заповнюється щодо позалістингових цінних паперів, якщо договір(ори) є "підозрілим(и)".
( Додаток 12 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1408 від 06.08.2013, № 1776 від 23.12.2014, № 2002 від 01.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 460 від 22.06.2017, № 945 від 28.12.2017; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 562 від 26.09.2019 )
Додаток 13
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців
цінними паперами
до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
СУПРОВІДНА ДОВІДКА
для виправлених Даних торговця цінними паперами
| Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами |
| Найменування торговця цінними паперами |
| Дата заповнення |
| Перелік виправлень та обґрунтування виправлених адміністративних даних |
| Примітки |
Додаток 14
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 7 розділу II)
ДОВІДКА
про укладений(і) договір(ори), в тому числі "підозрілий(і)" договір(ори), з цінними паперами чи іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку-1