ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку України
20.10.2011 N 1543
( z1507-11 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 грудня 2011 р.
за N 1508/20246
ПОРЯДОК
заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані) відповідно до вимог Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004
N 279, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2007
N 2380) (далі - Положення).
2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до
Положення, підготовлених з використанням кодування RUS ср866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма Даних складається з файлів:
квартальних Даних за I-III квартали - "COMPANY.DBF", "CONTRACT.DBF", "ALLCONTR.DBF", "PAPERSMO.DBF", "FININSTR.DBF", "MARKETS.DBF", "AGROPEN.DBF", "IO_ND.DBF", "CPAPERS.DBF", "FINANS.DBF", "REPAGRNR.DBF", "MARKETSN.DBF", "NREG.DBF", "LICVID.DBF", "LICVID2.DBF", "BM_A.DBF", "BM_A.DBT", "BM_P.DBF", "FM.DBF", "FM.DBT", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT";
квартальних Даних за IV квартал - "COMPANY.DBF", "CONTRACT.DBF", "PAPERSMO.DBF", "FININSTR.DBF", "MARKETS.DBF", "AGROPEN.DBF", "IO_ND.DBF", "CPAPERS.DBF", "FINANS.DBF",
"REPAGRNR.DBF", "MARKETSN.DBF", "NREG.DBF", "LICVID.DBF", "LICVID2.DBF", "GODREP.DBF", "BM_A.DBF", "BM_A.DBT", "BM_P.DBF", "FM.DBF", "FM.DBT", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT";
нерегулярних Даних - "NREGAGR.DBF".
4. Структура, формат та опис полів електронної форми файлів фінансової звітності, а саме файлів: "BM_A.DBF", "BM_A.DBT", "BM_P.DBF", "FM.DBF", "FM.DBT", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT" встановлюється наказом Голови Комісії.
5. Усі реквізити типу "дата" в електронній та паперовій формах Даних заповнюються в форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, яке визначає місяць року;
"рррр" - чотиризначне число, яке визначає рік.
6. Усі поля, які мають посилання на таблицю 1.11 додатка до цього Порядку, в електронній та паперовій формах Даних заповнюються в форматі "xxxx, xx(zzz)", де:
"хххх, хх" - числове вираження валюти відповідно до умов договору;
"(zzz)" - код валюти згідно з таблицею 1.11 додатка до цього Порядку.
7. Торговці цінними паперами надсилають нерегулярні дані до центрального апарату Комісії на електронну поштову адресу: dtrd@ssmsc.gov.ua.
8. Файли Даних містять такі службові поля, які використовуються для сортування, пошуку або зв'язку з зовнішніми базами даних:
"REPDATE" - дата, на яку складено адміністративні дані;
"Type" - вид торговця цінними паперами;
"STCAPITAL" - зареєстрований розмір статутного капіталу (грн.);
"FIOВ" - прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера торговця цінними паперами, який підписує адміністративні дані;
"BankName" - найменування банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами;
"POSTACC" - поточний рахунок;
"BankMFO" - МФО банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами;
"AGRTYPE" - ознака договору: "1" - основний договір, "2" - додатковий договір;
"DILNUM" - номер договору купівлі/продажу;
"DILDS" - дата укладання договору купівлі/продажу;
"DILDF" - дата виконання договору купівлі/продажу;
"BROCNUM" - номер договору на брокерське обслуговування;
"BROCDS" - дата укладання договору на брокерське обслуговування;
"BROCDF" - дата виконання договору на брокерське обслуговування;
"EXECNUM" - номер договору на виконання;
"EXECDS" - дата укладання договору на виконання;
"EXECDF" - дата виконання договору на виконання;
"ZAMBRNUM" - номер разового замовлення до договору на брокерське обслуговування;
"ZAMBRDS" - дата укладання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування;
"ZAMBRDF" - дата виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування;
"DORNUM" - номер договору комісії/доручення;
"DORDS" - дата укладання договору комісії/доручення;
"DORDE" - дата виконання договору комісії/доручення;
"ANDERNUM" - номер договору андерайтингу;
"ANDERDS" - дата укладання договору андерайтингу;
"ANDERDF" - дата виконання договору андерайтингу;
"DPCPNUM" - номер договору на придбання цінних паперів;
"DPCPDS" - дата укладання договору на придбання цінних паперів;
"DPCPDE" - дата виконання договору на придбання цінних паперів;
"DNPNUM" - номер договору про управління;
"DNPDS" - дата укладання договору про управління;
"DNPDF" - дата виконання договору про управління;
"NDNV_DNPN" - номер договору на виконання договору про управління;
"NDNV_DNPDS" - дата укладання договору на виконання договору про управління;
"NDNV_DNPDF" - дата виконання договору на виконання договору про управління;
"OSTYPE" - тип іншої сторони договору;
"ORTYPE" - ознака іншої сторони договору;
"OSEDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ іншої сторони договору - юридичної особи;
"OSEDRISI" - код ЄДРІСІ іншої сторони договору;
"OSLICNUM" - номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку іншої сторони договору - юридичної особи;
"OSLICSERIA" - серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку іншої сторони договору - юридичної особи;
"OS_F" - прізвище фізичної особи - іншої сторони договору;
"OS_I" - ім'я фізичної особи - іншої сторони договору;
"OS_O" - по батькові фізичної особи - іншої сторони договору;
"OCOUNTRY" - країна реєстрації іншої сторони договору;
"PAPERFORM" - тип та форма випуску цінного папера;
"VSERIA" - серія векселя;
"VNUMBER" - номер векселя;
"VEDATE" - дата видачі векселя;
"VDEEDATE" - дата погашення векселя;
"MARKETCAT" - вид ринку;
"EPRICE" - номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти);
"IPCHKIB" - частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску;
"KEPEERTYPE" - ознака особи, що обліковує перехід прав власності;
"KEPEDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності;
"KEPEERNAME" - найменування особи, що обліковує перехід прав власності;
"EMMITSTATE" - тип особи, що розмістила/видала цінний папір;
"EMMITTYPE" - ознака особи, що розмістила/видала цінний папір;
"EMEDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір;
"EmmitName" - найменування особи, що розмістила/видала цінний папір;
"EDRISI" - код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір;
"EMCOUNTRY" - країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір;
"TTYPE" - тип третьої сторони договору;
"TRESIDENT" - ознака третьої сторони договору;
"TNAME" - найменування третьої сторони договору - юридичної особи;
"TEDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ третьої сторони договору - юридичної особи;
"TEDRISI" - код ЄДРІСІ третьої сторони договору;
"T_F" - прізвище фізичної особи - третьої сторони договору;
"T_I" - ім'я фізичної особи - третьої сторони договору;
"T_O" - по батькові фізичної особи - третьої сторони договору;
"TCOUNTRY" - країна реєстрації третьої сторони договору;
"STARTSUM" - сума договору при укладанні (вид валюти);
"FINISHSUM" - сума договору при виконанні (вид валюти);
"CSUM" - комісійна винагорода (вид валюти);
"AGREEMTYP" - вид дії за договором;
"MOVTYPE" - вид події за договором;
"MOVBALD" - дата зарахування/списання цінних паперів до/з балансу;
"MOVBALS" - вартість цінних паперів, що зараховується/списується (вид валюти);
"MOVBALC" - кількість цінних паперів, що зараховується/списується;
"MONEYDATE" - дата зарахування/списання грошових коштів;
"MONEYS" - загальна сума грошових коштів, що зараховується/списується (вид валюти);
"MOVDATE" - дата зарахування/списання цінних паперів;
"MOVPRICE" - вартість цінних паперів, що зараховується/списується (вид валюти);
"MOVCOUNT" - кількість цінних паперів, що зараховується/списується;
"MONEYMD" - дата зарахування/списання грошових коштів;
"MONEYFS" - загальна сума грошових коштів, що зараховується/списується (вид валюти);
"AGRNUM" - номер договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання;
"AGRDATE" - дата укладання договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання;
"FI_Type" - вид фінансового інструмента (крім цінних паперів);
"CODEVAL" - вид валюти;
"FinishDate" - дата виконання договору;
"RejectDate" - дата розірвання договору;
"Object" - об'єкт управління;
"IODate" - дата договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання;
"Num" - номер за порядком;
"LC_EDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ товариства, в цінні папери якого інвестуються грошові кошти/цінні папери;
"LC_NAME" - найменування товариства, в цінні папери якого інвестуються грошові кошти/цінні папери;
"BAGR" - номер біржової угоди (реєстраційний номер в системі);
"BAGRFIXDAT" - час фіксації укладання біржової угоди;
"BAGRDS" - дата фіксації укладання біржової угоди;
"BAGRDF" - дата анулювання біржової угоди;
"BAGRREQIZ" - реквізити біржового контракту;
"BAGRFULLS" - загальна сума виконаного біржового контракту;
"BAGREXED" - дата виконання біржового контракту;
"AGRPLACE" - місце укладання договору;
"AGREXPLACE" - місце виконання договору;
"PAPSC" - кількість цінних паперів при укладанні договору.
Директор департаменту
моніторингу фондового ринку |
О.Табала |
Додаток
до Порядку заповнення
торговцями цінними паперами,
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1. Структура файла "COMPANY.dbf". Титульний аркуш
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ | Текст | 50 |
| RepDate | Дата, на яку складено
адміністративні дані | Дата | 8 |
| POS | Посада особи торговця
цінними паперами, яка
підписує адміністративні
дані | Текст | 100 |
| FIO | Прізвище, ім'я, по батькові
особи торговця цінними
паперами, яка підписує
адміністративні дані | Текст | 100 |
| DatePos | Дата підписання
адміністративних даних | Дата | 8 |
| Kvartal | Квартал, за який звітує
торговець цінними паперами | Числовий | 2 |
| Year | Рік, за який звітує
торговець цінними паперами | Числовий | 4 |
| Name | Найменування торговця
цінними паперами | Текст | 200 |
| Type | Вид торговця цінними
паперами
(відповідно до таблиці 1.1) | Числовий | 2 |
| OPF | Організаційно-правова форма
(відповідно до таблиці 1.2) | Числовий | 3 |
| Region | Область (відповідно до
таблиці 1.3) | Числовий | 5 |
| SubRegion | Район | Текст | 100 |
| Index | Поштовий індекс | Текст | 12 |
| Town | Населений пункт | Текст | 100 |
| Street | Вулиця, будинок | Текст | 200 |
| AP | Кімната, квартира | Текст | 50 |
| Phone | Контактний телефон | Текст | 50 |
| Email | Електронна адреса | Текст | 200 |
| STCAPITAL | Зареєстрований розмір
статутного капіталу (грн) | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| FIOВ | Прізвище, ім'я, по батькові
головного бухгалтера
торговця цінними паперами,
який підписує
адміністративні дані* | Текст | 100 |
| BankName | Найменування банківської
установи, що обслуговує
торговця цінними паперами | Текст | 200 |
| POSTACC | Поточний рахунок | Текст | 100 |
| BankMFO | МФО банківської установи,
що обслуговує торговця
цінними паперами | Текст | 50 |
| LicSeriaB | Серія ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(брокерської діяльності) | Текст | 5 |
| LicNumberB | Номер ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(брокерської діяльності) | Текст | 50 |
| LICDATESTB | Дата початку строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з торгівлі
цінними паперами
(брокерської діяльності) | Дата | 8 |
| LicDteEndB | Дата закінчення строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з торгівлі
цінними паперами
(брокерської діяльності) | Дата | 8 |
| LicSeriaD | Серія ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(дилерської діяльності) | Текст | 5 |
| LicNumberD | Номер ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(дилерської діяльності) | Текст | 50 |
| LICDATESTD | Дата початку строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з торгівлі
цінними паперами
(дилерської діяльності) | Дата | 8 |
| LICDATEED | Дата закінчення строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з торгівлі
цінними паперами
(дилерської діяльності) | Дата | 8 |
| LicSeriaA | Серія ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(андеррайтинг) | Текст | 5 |
| LicNumberA | Номер ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(андеррайтинг) | Текст | 50 |
| LICDATESTA | Дата початку строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності
на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі
цінними паперами
(андеррайтинг) | Дата | 8 |
| LICDATEEA | Дата закінчення строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку - діяльності
з торгівлі цінними паперами
(андеррайтинг) | Дата | 8 |
| LicSeriaDY | Серія ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(діяльність з управління
цінними паперами) | Текст | 5 |
| LICNUMDY | Номер ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(діяльність з управління
цінними паперами) | Текст | 50 |
| LICDATSTDY | Дата початку строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності
на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі
цінними паперами
(діяльність з управління
цінними паперами) | Дата | 8 |
| LICDATEEDY | Дата закінчення строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку - діяльності
з торгівлі цінними паперами
(діяльність з управління
цінними паперами) | Дата | 8 |
| LicSeriaR | Серія ліцензії на здійснення
професійної діяльності на
ринку цінних паперів, а саме
діяльності по випуску та
обігу цінних паперів | Текст | 5 |
| LicNumberR | Номер ліцензії на здійснення
професійної діяльності на
ринку цінних паперів, а саме
діяльності по випуску та
обігу цінних паперів | Текст | 50 |
| LICDATESTR | Дата початку строку дії
ліцензії на здійснення
професійної діяльності на
ринку цінних паперів, а саме
діяльності по випуску та
обігу цінних паперів | Дата | 8 |
| LICDATENDR | Дата закінчення строку дії
ліцензії на здійснення
професійної діяльності на
ринку цінних паперів, а саме
діяльності по випуску та
обігу цінних паперів | Дата | 8 |
| RegNumber | Реєстраційний номер/номер
запису в державному реєстрі
фінансових установ, які
надають фінансові послуги на
ринку цінних паперів | Текст | 200 |
| RegDate | Дата включення в державний
реєстр фінансових установ,
які надають фінансові
послуги на ринку цінних
паперів | Дата | 8 |
| GLicNumber | Номер генеральної ліцензії
на здійснення валютних
операцій, що видається
Національним банком
України** | Текст | 100 |
| GLICDATEST | Дата видачі генеральної
ліцензії на здійснення
валютних операцій, що
видається Національним
банком України** | Дата | 8 |
_______________
* За наявності.
** Для небанківських фінансових установ (за наявності).
Таблиця 2. Структура файла "CONTRACT.DBF". Довідка про укладені та виконані договори з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період*
| Ім'я поля | Найменуванн яполя (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| NUM | Номер за порядком | Числовий | 20 |
| EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ | Текст | 50 |
| REPDATE | Дата, на яку складено
адміністративні дані | Дата | 8 |
| REPSTART | Дата початку звітного
періоду | Дата | 8 |
| REPEND | Дата закінчення звітного
періоду | Дата | 8 |
| NAME | Найменування торговця
цінними паперами | Текст | 200 |
| TYPE | Вид торговця цінними
паперами (відповідно до
таблиці 1.1) | Числовий | 2 |
| AGRTYPE | Ознака договору: "1" -
основний договір, "2" -
додатковий договір | Числовий | 1 |
| DATESTART | Дата укладання договору | Дата | 8 |
| AGRNUM | Номер договору | Текст | 100 |
| DILNUM | Номер договору
купівлі/продажу** | Текст | 100 |
| DILDS | Дата укладання договору
купівлі/продажу** | Дата | 8 |
| DILDF | Дата виконання договору
купівлі/продажу** | Дата | 8 |
| BROCNUM | Номер договору на брокерське
обслуговування** | Текст | 100 |
| BROCDS | Дата укладання договору на
брокерське обслуговування** | Дата | 8 |
| BROCDF | Дата виконання договору на
брокерське обслуговування** | Дата | 8 |
| EXECNUM | Номер договору на
виконання** | Текст | 100 |
| EXECDS | Дата укладання договору на
виконання** | Дата | 8 |
| EXECDF | Дата виконання договору на
виконання** | Дата | 8 |
| ZAMBRNUM | Номер разового замовлення до
договору на брокерське
обслуговування** | Текст | 100 |
| ZAMBRDS | Дата укладання разового
замовлення до договору на
брокерське обслуговування** | Дата | 8 |
| ZAMBRDF | Дата виконання разового
замовлення до договору на
брокерське обслуговування** | Дата | 8 |
| DORNUM | Номер договору
комісії/доручення** | Текст | 100 |
| DORDS | Дата укладання договору
комісії/доручення** | Дата | 8 |
| DORDE | Дата виконання договору
комісії/доручення** | Дата | 8 |
| ANDERNUM | Номер договору
андеррайтингу** | Текст | 100 |
| ANDERDS | Дата укладання договору
андеррайтингу** | Дата | 8 |
| ANDERDF | Дата виконання договору
андеррайтингу** | Дата | 8 |
| DPCPNUM | Номер договору на придбання
цінних паперів** | Текст | 100 |
| DPCPDS | Дата укладання договору на
придбання цінних паперів** | Дата | 8 |
| DPCPDE | Дата виконання договору на
придбання цінних паперів** | Дата | 8 |
| DNPNUM | Номер договору про
управління** | Текст | 100 |
| DNPDS | Дата укладання договору про
управління** | Дата | 8 |
| DNPDF | Дата виконання договору про
управління** | Дата | 8 |
| NDNV_DNPN | Номер договору на виконання
договору про управління** | Текст | 100 |
| NDNV_DNPDS | Дата укладання договору на
виконання договору про
управління** | Дата | 8 |
| NDNV_DNPDF | Дата виконання договору на
виконання договору про
управління** | Дата | 8 |
| AGRPLACE | Місце укладання договору
(відповідно до таблиці 1.4) | Числовий | 5 |
| AGREXPLACE | Місце виконання договору
(відповідно до таблиці 1.4) | Числовий | 5 |
| BAGR | Номер біржової угоди
(реєстраційний номер у
системі)*** | Текст | 100 |
| BAGRFIXDAT | Час фіксації укладання
біржової угоди*** | Текст | 50 |
| BAGRDS | Дата фіксації укладання
біржової угоди*** | Дата | 8 |
| BAGRDF | Дата анулювання
біржової угоди***, **** | Дата | 8 |
| BAGRREQIZ | Реквізити біржового
контракту*** | Текст | 100 |
| BAGRFULLS | Загальна сума
виконаного біржового
контракту (грн)*** | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| BAGREXED | Дата виконання
біржового контракту*** | Дата | 8 |
| OSTYPE | Тип іншої сторони
договору: "1" -
юридична особа; "2" -
фізична особа | Числовий | 1 |
| ORTYPE | Ознака іншої сторони
договору: "1" -
резидент; "2" - нерезидент | Числовий | 1 |
| OSNAME | Найменування іншої
сторони договору -
юридичної особи | Текст | 200 |
| OSEDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ іншої сторони
договору - юридичної особи | Текст | 50 |
| OSEDRISI | Код ЄДРІСІ іншої
сторони договору (поле
заповнюється у разі,
якщо другою стороною
за договором виступає
компанія з управління
активами, що діє в
інтересах пайового
інвестиційного фонду,
корпоративного
інвестиційного фонду) | Текст | 50 |
| OSLICNUM | Номер ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку іншої сторони
договору - юридичної
особи (окремо за кожним
видом діяльності)***** | Текст | 50 |
| OSLICSERIA | Серія ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку іншої сторони
договору - юридичної
особи (окремо за кожним
видом діяльності)***** | Текст | 5 |
| OS_F | Прізвище фізичної особи -
іншої сторони договору | Текст | 200 |
| OS_I | Ім'я фізичної особи -
іншої сторони договору | Текст | 200 |
| OS_O | По батькові фізичної
особи - іншої сторони
договору | Текст | 200 |
| OCOUNTRY | Країна реєстрації іншої
сторони договору
(відповідно до таблиці 1.15) | Текст | 3 |
| AGRCAT | Вид договору
(відповідно до таблиці 1.5) | Числовий | 3 |
| ACTIVTYPE | Вид діяльності
(відповідно до таблиці 1.6) | Числовий | 2 |
| PAPERGROUP | Група цінного папера
(відповідно до таблиці 1.7) | Числовий | 2 |
| PAPERTYPE | Вид цінного папера
(відповідно до таблиці 1.8) | Числовий | 3 |
| PAPERFORM | Тип та форма випуску цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.9) | Числовий | 3 |
| PAPFISS | Форма існування цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.10) | Числовий | 1 |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера | Текст | 50 |
| VSERIA | Серія векселя | Текст | 50 |
| VNUMBER | Номер векселя | Текст | 50 |
| VEDATE | Дата видачі векселя | Дата | 8 |
| VDEEDATE | Дата погашення векселя | Дата | 8 |
| MARKETCAT | Вид ринку: "1" - первинний;
"2" - вторинний | Числовий | 1 |
| EPRICE | Номінальна вартість одного
цінного папера (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11) | Текст | 50 |
| IPCHKIB | Частка консолідованого
іпотечного боргу, що
припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації
випуску (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)****** | Текст | 50 |
| KEPEERTYPE | Ознака особи, що обліковує
перехід прав власності
(відповідно до таблиці 1.12) | Числовий | 2 |
| KEPEDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ особи, що обліковує
перехід прав власності | Текст | 50 |
| KEPEERNAME | Найменування особи, що
обліковує перехід прав
власності | Текст | 200 |
| EMMITSTATE | Тип особи, що
розмістила/видала цінний
папір: "1" - юридична особа;
"2" - фізична особа | Числовий | 1 |
| EMMITTYPE | Ознака особи, що
розмістила/видала цінний
папір: "1" -емітент; "2" -
векселедавець, "3" -
заставодавець | Числовий | 1 |
| EMEDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ особи, що розмістила/
видала цінний папір | Текст | 50 |
| EMMITNAME | Найменування особи, що
розмістила/видала цінний
папір | Текст | 200 |
| EDRISI | Код ЄДРІСІ особи, що
розмістила/видала цінний
папір | Текст | 50 |
| EMCOUNTRY | Країна реєстрації особи, що
розмістила/видала цінний
папір (відповідно до таблиці
1.15) | Текст | 3 |
| TTYPE | Тип третьої сторони
договору: "1" - юридична
особа; "2" - фізична особа | Числовий | 1 |
| TRESIDENT | Ознака третьої сторони
договору: "1" - резидент;
"2" - нерезидент | Числовий | 1 |
| TNAME | Найменування третьої сторони
договору - юридичної особи | Текст | 200 |
| TEDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ третьої сторони
договору - юридичної особи | Текст | 50 |
| TEDRISI | Код ЄДРІСІ третьої сторони
договору (поле заповнюється
у разі, якщо другою стороною
за договором виступає
компанія з управління
активами, що діє в інтересах
інтересах пайового
інвестиційного фонду,
корпоративного
інвестиційного фонду) | Текст | 50 |
| T_F | Прізвище фізичної особи -
третьої сторони договору | Текст | 200 |
| T_I | Ім'я фізичної особи -
третьої сторони договору | Текст | 200 |
| T_O | По батькові фізичної особи -
третьої сторони договору | Текст | 200 |
| TCOUNTRY | Країна реєстрації третьої
сторони договору (відповідно
до таблиці 1.15) | Текст | 3 |
| PAPSC | Кількість цінних паперів при
укладанні договору (шт.) | Числовий | 20 |
| PAPFC | Кількість цінних паперів при
виконанні договору (шт.) | Числовий | 20 |
| FINISHDATE | Дата виконання договору | Дата | 8 |
| REJECTDATE | Дата розірвання договору | Дата | 8 |
| STARTSUM | Сума договору при укладанні
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11) | Текст | 50 |
| FINISHSUM | Сума договору при виконанні
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11) | Текст | 50 |
| CSUM | Комісійна винагорода (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)******* | Текст | 50 |
| AGREEMTYP | Вид дії за договором: "1" -
купівля; "2" - продаж, "3" -
міна | Числовий | 1 |
| MOVTYPE | Вид події за договором:
"1" - зарахування;
"2" - списання | Числовий | 1 |
| MOVBALD | Дата зарахування/списання
цінних паперів до/з балансу | Дата | 8 |
| MOVBALS | Вартість цінних паперів, що
зараховується/списується
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11) | Текст | 50 |
| MOVBALC | Кількість цінних паперів, що
зараховується/списується
(шт.) | Числовий | 20 |
| MONEYDATE | Дата зарахування/списання
грошових коштів | Дата | 8 |
| MONEYS | Загальна сума грошових
коштів, що зараховується/
списується (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11) | Текст | 50 |
| MOVDATE | Дата зарахування/списання
цінних паперів******** | Дата | 8 |
| MOVPRICE | Вартість цінних паперів, що
зараховується/списується
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)******** | Текст | 50 |
| MOVCOUNT | Кількість цінних паперів, що
зараховується/списується
(шт.) | Числовий | 20 |
| MONEYMD | Дата зарахування/списання
грошових коштів******** | Дата | 8 |
| MONEYFS | Загальна сума грошових
коштів, що зараховується/
списується (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)******** | Текст | 50 |
| ISRISK | Наявність ризику в договорі
з цінними паперами: "1" -
так, "2" - ні | Числовий | 1 |
_______________
* За кожним договором окремо.
** Зазначаються, у разі їх наявності, реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація.
*** Зазначається у разі укладання/виконання договору на організаторах торгівлі відповідно до вимог Положення про порядок оприлюднення інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням Комісії від 11.06.2002
N 212 , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984.
**** За наявності.
***** Заповнюється у разі, якщо другою стороною виступає торговець цінними паперами.
****** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.
******* Заповнюється у разі, якщо не відбулося купівлі-продажу цінних паперів, а разове замовлення/договір комісії (доручення) вважається виконаним.
******** Заповнюється при здійсненні діяльності з управління цінними паперами.
Таблиця 3. Структура файла "ALLCONTR.DBF". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів за видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний період*
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ | Текст | 50 |
| RepDate | Дата, на яку складено
адміністративні дані | Дата | 8 |
| Name | Найменування торговця
цінними паперами | Текст | 200 |
| RepStart | Дата початку звітного
періоду | Дата | 8 |
| RepEnd | Дата закінчення звітного
періоду | Дата | 8 |
| CODEVAL | Вид валюти (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11) | Текст | 5 |
| AC_04_1 | Кількість укладених
договорів при здійсненні
андеррайтингу (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_04_1 | Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
андеррайтингу (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_04_2 | Кількість виконаних
договорів при здійсненні
андеррайтингу (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_04_2 | Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
андеррайтингу (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_04_3 | Кількість укладених
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_04_3 | Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_04_4 | Кількість виконаних
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_04_4 | Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_04_5 | Кількість укладених
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_04_5 | Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_04_6 | Кількість виконаних
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_04_6 | Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_04_7 | Кількість укладених
договорів при здійсненні
діяльності з управління
цінними паперами (шт.) | Числовий | 20 |
| AC_04_8 | Кількість виконаних
договорів при здійсненні
діяльності з управління
цінними паперами (шт.) | Числовий | 20 |
| AC_04_9 | Загальна кількість укладених
договорів за всіма видами
діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_04_7 | Загальна сума укладених
договорів за всіма видами
діяльності (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_04_11 | Загальна кількість виконаних
договорів за всіма видами
діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_04_8 | Загальна сума виконаних
договорів за всіма видами
діяльності (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |