Порядок заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Порядок від 20.10.2011 № 1543

_______________

* Зазначається щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір.

** При підрахунку суми договорів не включаються суми таких договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.

Таблиця 4. Структура файла "PAPERSMO.DBF". Довідка про зарахування/списання цінних паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період*

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
Num	Номер за порядком	Числовий	20
EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Текст	50
RepDate	Дата, на яку складено адміністративні дані	Дата	8
RepStart	Дата початку звітного періоду	Дата	8
RepEnd	Дата закінчення звітного періоду	Дата	8
Name	Найменування торговця цінними паперами	Текст	200
MovType	Вид події (відповідно до таблиці 1.14)	Числовий	2
MOVDATE	Дата зарахування/списання до/з балансу	Дата	8
AGRCAT	Вид договору (відповідно до таблиці 1.5)**	Числовий	3
AGRNUM	Номер договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання**	Текст	100
AGRDATE	Дата укладання договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/ списання**	Дата	8
ACTIVTYPE	Вид діяльності (відповідно до таблиці 1.6)	Числовий	2
PaperGroup	Група цінного папера (відповідно до таблиці 1.7)	Числовий	2
PaperType	Вид цінного папера (відповідно до таблиці 1.8)	Числовий	3
PaperForm	Тип та форма випуску цінного папера (відповідно до таблиці 1.9)	Числовий	3
PAPFISS	Форма існування цінного папера (відповідно до таблиці 1.10)	Числовий	1
VSERIA	Серія векселя	Текст	50
VNUMBER	Номер векселя	Текст	50
ISIN	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера	Текст	50
KepeerType	Ознака особи, що обліковує перехід прав власності (відповідно до таблиці 1.12)	Числовий	2
KEPEDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності	Текст	50
KepeerName	Найменування особи, що обліковує перехід прав власності	Текст	200
EmmitState	Тип особи, що розмістила/ видала цінний папір: "1" - юридична особа; "2" - фізична особа	Числовий	1
EmmitType	Ознака особи, що розмістила/ видала цінний папір: "1" - емітент; "2" - векселедавець, "3" - заставодавець	Числовий	1
EMEDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/ видала цінний папір	Текст	50
EDRISI	Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	50
EmmitName	Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	200
EPRICE	Номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)	Текст	50
IPCHKIB	Частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)***	Текст	50
PaperCount	Кількість цінних паперів (шт.)	Числовий	20
PAPBALPR	Балансова вартість цінних паперів (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)	Текст	50

_______________

* За кожним договором та/або операцією окремо.

** Не заповнюється у разі зарахування/списання за недоговірними операціями.

*** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.

Таблиця 5. Структура файла "FININSTR.DBF". Довідка про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, за станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період*

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
Num	Номер за порядком	Числовий	20
EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Текст	50
RepDate	Дата, на яку складено адміністративні дані	Дата	8
PrintDate	Дата, на яку сформована довідка	Дата	8
Name	Найменування торговця цінними паперами	Текст	200
PaperGroup	Група цінного папера (відповідно до таблиці 1.7)	Числовий	2
PaperType	Вид цінного папера (відповідно до таблиці 1.8)	Числовий	3
PaperForm	Тип та форма випуску цінного папера (відповідно до таблиці 1.9)	Числовий	3
PAPFISS	Форма існування цінного папера (відповідно до таблиці 1.10)	Числовий	1
ISIN	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера	Текст	50
VSERIA	Серія векселя	Текст	50
VNUMBER	Номер векселя	Текст	50
EmmitType	Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - емітент; "2" - векселедавець, "3" - заставодавець	Числовий	1
EMEDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	50
EmmitName	Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	200
EDRISI	Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	50
EPRICE	Номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)	Текст	50
IPCHKIB	Частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
PaperCount	Кількість цінних паперів (шт.)	Числовий	20
PAPBALPR	Балансова вартість цінних паперів (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)	Текст	50
FI_Type	Вид фінансового інструмента (крім цінних паперів) (відповідно до таблиці 1.13)	Числовий	3
FI_Summa	Сума фінансового інструмента (крім цінних паперів) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)	Текст	50

_______________

* Зазначається щодо кожного фінансового інструменту окремо.

** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.

Таблиця 6. Структура файла " MARKETS.DBF". Довідка про місце здійснення договорів з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період*

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Текст	50
RepDate	Дата, на яку складено адміністративні дані	Дата	8
RepStart	Дата початку звітного періоду	Дата	8
RepEnd	Дата закінчення звітного періоду	Дата	8
CODEVAL	Вид валюти (відповідно до таблиці 1.11)	Текст	5
Name	Найменування торговця цінними паперами	Текст	200
AS_01_1	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_1	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_2	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_3	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_3	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_4	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_4	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_5	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_5	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_6	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_6	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_7	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_7	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_8	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_8	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_9	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_9	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_11	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_11	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_12	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_12	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_13	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_13	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_14	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_14	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_15	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_15	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 11)**	Текст	50
AC_01_16	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_16	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_17	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_17	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_18	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_18	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_19	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_19	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_21	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_21	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_22	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_22	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_23	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_23	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_24	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_24	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_25	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_25	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_26	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_26	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_27	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_27	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_28	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_28 \|Загальна сума договорів, \|здійснених торговцем цінними \|паперами поза організаторами \|торгівлі при провадженні \|діяльності з управління \|цінними паперами (вторинний \|ринок) (вид валюти \|відповідно до таблиці 1.11)**		Текст	50
AC_01_29	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_29	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_31	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_31	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_32	Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.)	Числовий	20
AS_01_32	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_33	Загальна кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (шт.)	Числовий	20
AS_01_33	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_34	Загальна кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (шт.)	Числовий	20
AS_01_34	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_35	Загальна кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП (шт.)	Числовий	20
AS_01_35	Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**	Текст	50
AC_01_36	Загальна кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі (шт.)	Числовий	20

_______________

* Зазначається щодо виконаних договорів за кожним видом валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір.

** Зри підрахунку суми договорів не включаються суми таких договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.

Таблиця 7. Структура файла " AGROPEN.DBF". Довідка про відкриті позиції за станом на перший день першого місяця звітного кварталу*

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
Num	Номер за порядком	Числовий	20
EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Текст	50
RepDate	Дата, на яку складено адміністративні дані	Дата	8
Name	Найменування торговця цінними паперами	Текст	200
DateStart	Дата укладання договору	Дата	8
FinishDate	Дата виконання договору	Дата	8
RejectDate	Дата розірвання договору	Дата	8
AgrNum	Номер договору	Текст	100
AGRPLACE	Місце укладання договору (відповідно до таблиці 1.4)	Числовий	5
AGREXPLACE	Місце виконання договору (відповідно до таблиці 1.4)	Числовий	5
OSTYPE	Тип іншої сторони договору: "1" - юридична особа; "2" - фізична особа	Числовий	1
ORTYPE	Ознака іншої сторони договору: "1" - резидент; "2" - нерезидент	Числовий	1
OSNAME	Найменування іншої сторони договору - юридичної особи	Текст	200
OSEDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ іншої сторони договору - юридичної особи	Текст	50
OSEDRISI	Код ЄДРІСІ іншої сторони договору (поле заповнюється у разі, якщо другою стороною за договором виступає компанія з управління активами, що діє в інтересах інтересах пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду)	Текст	50
OSLICNUM	Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому рин- ку іншої сторони договору - юридичної особи (окремо за кожним видом діяльності)**	Текст	50
OSLICSERIA	Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому рин- ку іншої сторони договору - юридичної особи (окремо за кожним видом діяльності)**	Текст	5
AGRCAT	Вид договору (відповідно до таблиці 1.5)	Числовий	3
ACTIVTYPE	Вид діяльності (відповідно до таблиці 1.6)	Числовий	2
PaperGroup	Група цінного папера (відповідно до таблиці 1.7)	Числовий	2
PaperType	Вид цінного папера (відповідно до таблиці 1.8)	Числовий	3
PaperForm	Тип та форма випуску цінного папера (відповідно до таблиці 1.9)	Числовий	3
PAPFISS	Форма існування цінного папера (відповідно до таблиці 1.10)	Числовий	1
ISIN	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера	Текст	50
VSeria	Серія векселя	Текст	50
VNumber	Номер векселя	Текст	50
EmmitType	Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - емітент; "2" - векселедавець, "3" - заставодавець	Числовий	1
EMEDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	50
EmmitName	Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	200
EDRISI	Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	50
PAPSC	Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.)	Числовий	20
PAPFC	Кількість цінних паперів при виконанні договору (шт.)	Числовий	20
StartSum	Сума договору при укладанні (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)	Текст	50
FinishSum	Сума договору при виконанні (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)	Текст	50

_______________

* За всіма укладеними видами договорів окремо.

** Заповнюється у разі, якщо другою стороною виступає торговець цінними паперами.

Таблиця 8. Структура файла "IO_ND.DBF". Довідка про зарахування/списання цінних паперів та грошових коштів, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами*

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
Num	Номер за порядком	Числовий	20
EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Текст	50
RepDate	Дата, на яку складено адміністративні дані	Дата	8
RepStart	Дата початку звітного періоду	Дата	8
RepEnd	Дата закінчення звітного періоду	Дата	8
Name	Найменування торговця цінними паперами	Текст	200
MovType	Вид події: "1" - зарахування; "2" - списання	Числовий	1
Object	Об'єкт управління: "1" - цінні папери**; "2" - грошові кошти	Числовий	1
PaperGroup	Група цінного папера (відповідно до таблиці 1.7)	Числовий	2
PaperType	Вид цінного папера (відповідно до таблиці 1.8)	Числовий	3
PaperForm	Тип та форма випуску цінного папера (відповідно до таблиці 1.9)	Числовий	3
PAPFISS	Форма існування цінного папера (відповідно до таблиці 1.10)	Числовий	1
ISIN	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера	Текст	50
VSERIA	Серія векселя	Текст	50
VNUMBER	Номер векселя	Текст	50
KepeerType	Ознака особи, що обліковує перехід прав власності (відповідно до таблиці 1.12)	Числовий	2
KEPEDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності	Текст	50
KepeerName	Найменування особи, що обліковує перехід прав власності	Текст	200
EmmitType	Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - емітент; "2" - векселедавець, "3" - заставодавець	Числовий	1
EMEDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	50
EmmitName	Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	200
EDRISI	Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	50
EPRICE	Номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)	Текст	50
IPCHKIB	Частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)***	Текст	50
Papercount	Кількість цінних паперів (шт.)	Числовий	20
FullSum	Загальна сума зарахованих/списаних цінних паперів або грошових коштів (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)	Текст	50
AGRNUM	Номер договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання	Текст	100
IODate	Дата договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання	Дата	8

_______________

* За кожним договором або кожним об'єктом управління окремо.

** Зазначається щодо кожного виду цінних паперів окремо.

*** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.

Таблиця 9. Структура файла " CPAPERS.DBF". Цінні папери та грошові кошти, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами за станом на останній день кварталу

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
Num	Номер за порядком	Числовий	20
EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Текст	50
RepDate	Дата, на яку складено адміністративні дані	Дата	8
RepStart	Дата початку звітного періоду	Дата	8
RepEnd	Дата закінчення звітного періоду	Дата	8
Name	Найменування торговця цінними паперами	Текст	200
Object	Об'єкт управління: "1" - цінні папери; "2" - грошові кошти	Числовий	1
PaperGroup	Група цінного папера (відповідно до таблиці 1.7)	Числовий	2
PaperType	Вид цінного папера (відповідно до таблиці 1.8)	Числовий	3
PaperForm	Тип та форма випуску цінного папера (відповідно до таблиці 1.9)	Числовий	3
PAPFISS	Форма існування цінного папера (відповідно до таблиці 1.10)	Числовий	1
ISIN	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера	Текст	50
VSERIA	Серія векселя	Текст	50
VNUMBER	Номер векселя	Текст	50
EmmitType	Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - емітент; "2" - векселедавець, "3" - заставодавець	Текст	1
EMEDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	50
EmmitName	Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	200
EDRISI	Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір	Текст	50
EPRICE	Номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти згідно з табл. 1.11)	Текст	50
IPCHKIB	Частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)*	Текст	50
Papercount	Кількість цінних паперів (шт.)	Числовий	20
Sum	Загальна сума цінних паперів або грошових коштів (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)	Текст	50

_______________

* Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.

Таблиця 10. Структура файла " FINANS.DBF". Довідка про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків)

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Текст	50
RepDate	Дата, на яку складено адміністративні дані	Дата	8
Name	Найменування торговця цінними паперами	Текст	200
RZKAL	Розрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності	Числовий	20 (2 знаки після коми)
RZKPZVK	Розрахункове значення коефіцієнта покриття зобов'язань власним капіталом	Числовий	20 (2 знаки після коми)
PZKRA	Розрахункове значення коефіцієнта рентабельності активів	Числовий	20 (2 знаки після коми)
RZKP_A	Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (автономії)	Числовий	20 (2 знаки після коми)

Порядок заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують