Таблиця 11. Структура файла "REPAGRNR.DBF". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів з нерезидентами торговцем цінними паперами за звітний період*
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ | Числовий | 20 |
| Repdate | Дата, на яку складено
адміністративні дані | Дата | 8 |
| RepStart | Дата початку звітного
періоду | Дата | 8 |
| RepEnd | Дата закінчення звітного
періоду | Дата | 8 |
| CODEVAL | Вид валюти згідно з табл.
1.11 | Текст | 5 |
| Name | Найменування торговця
цінними паперами | Текст | 200 |
| AC_2_1 | Кількість укладених
договорів при здійсненні
андеррайтингу (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_2_1 | Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
андеррайтингу (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_2_2 | Кількість виконаних
договорів при здійсненні
андеррайтингу (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_2_2 | Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
андеррайтингу (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_2_3 | Кількість укладених
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_2_4 | Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_2_4 | Кількість виконаних
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_2_5 | Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_2_5 | Кількість укладених
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_2_6 | Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_2_6 | Кількість виконаних
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_2_7 | Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_2_7 | Кількість укладених
договорів при здійсненні
діяльності з управління
цінними паперами (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_2_8 | Кількість виконаних
договорів при здійсненні
діяльності з управління
цінними паперами (шт.) | Числовий | 20 |
| AC_2_8 | Загальна кількість укладених
договорів за всіма видами
діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_2_9 | Загальна сума укладених
договорів за всіма видами
діяльності (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_2_9 | Загальна кількість виконаних
договорів за всіма видами
діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_2_11 | Загальна сума виконаних
договорів за всіма видами
діяльності (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
_______________
* Зазначається щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір.
** При підрахунку суми договорів не включаються суми таких договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.
Таблиця 12. Структура файла "MARKETSN.DBF". Довідка про місце здійснення договорів з нерезидентами за цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період*
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ | Текст | 50 |
| RepDate | Дата, на яку складено
адміністративні дані | Дата | 8 |
| RepStart | Дата початку звітного
періоду | Дата | 8 |
| RepEnd | Дата закінчення звітного
періоду | Дата | 8 |
| CODEVAL | Вид валюти (відповідно до
таблиці 1.11) | Текст | 5 |
| Name | Найменування торговця
цінними паперами | Текст | 200 |
| AS_03_1 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_1 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_2 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_2 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_3 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_3 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_4 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_4 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_5 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_5 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_6 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_6 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_7 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні брокерської
діяльності (первинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_7 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні брокерської
діяльності (первинний ринок)
(шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_8 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_8 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_9 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_9 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_11 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_11 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_12 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні брокерської
діяльності (вторинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_12 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні брокерської
діяльності (вторинний ринок)
(шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_13 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_13 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_14 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_14 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_15 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_15 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_16 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні дилерської
діяльності (первинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_16 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні дилерської
діяльності (первинний ринок)
(шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_17 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_17 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_18 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_18 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_19 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_19 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_21 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні дилерської
діяльності (вторинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_21 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні дилерської
діяльності (вторинний ринок)
(шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_22 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_22 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_23 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_23 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_24 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_24 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_25 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні діяльності з
управління цінними паперами
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_25 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні діяльності з
управління цінними паперами
(первинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_26 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_61 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_27 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_71 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_28 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_28 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_29 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні діяльності з
управління цінними паперами
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_29 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні діяльності з
управління цінними паперами
(вторинний ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_31 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_31 | Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_32 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_32 | Загальна кількість
договорів, здійснених
торговцем цінними паперами
на організаторах торгівлі
(шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_33 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_33 | Загальна кількість
договорів, здійснених
торговцем цінними паперами
поза організаторами торгівлі
(шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_34 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_34 | Загальна кількість
договорів, здійснених
торговцем цінними паперами
при продажу ОВДП (шт.) | Числовий | 20 |
| AS_03_35 | Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать державі
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** | Текст | 50 |
| AC_03_35 | Загальна кількість
договорів, здійснених
торговцем цінними паперами
при продажу цінних паперів,
що належать державі (шт.) | Числовий | 20 |
_______________
* Зазначається щодо виконаних договорів за кожним видом валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір.
** При підрахунку суми договорів не включаються суми таких договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.
Таблиця 13. Структура файла " NREG.DBF". Довідка про надання нерегулярних Даних до Комісії за звітний період
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| Num | Номер за порядком | Числовий | 20 |
| EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ | Текст | 50 |
| RepDate | Дата, на яку складено
адміністративні дані | Дата | 8 |
| Name | Найменування торговця
цінними паперами | Текст | 200 |
| NRegDate | Дата виникнення нерегулярних
Даних | Дата | 8 |
| NREGSENDDA | Дата надання нерегулярних
Даних до Комісії | Дата | 8 |
| RegNum | Реєстраційний номер
нерегулярних Даних, який був
присвоєний у Комісії | Текст | 100 |
| NREGDATESO | Дата направлення
нерегулярних Даних до
організатора торгівлі | Дата | 8 |
| OT_Type | Найменування організатора
торгівлі, якому направлено
нерегулярні Дані (відповідно
до таблиці 1.4) | Числовий | 5 |
Таблиця 14. Структура файла " LICVID.DBF".
Довідка про дотримання вимог ліквідності торговцями цінних паперів відповідно до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 27.12.2007
N 2381, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.01.2008 за N 61/14752
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| Num | Номер за порядком | Числовий | 20 |
| EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ | Текст | 50 |
| RepStart | Дата початку звітного
періоду | Дата | 8 |
| RepEnd | Дата закінчення
звітного періоду | дата | 8 |
| Name | Найменування торговця
цінними паперами | Текст | 200 |
| LC_01 | Відкриті позиції для
показника ліквідності
торговців цінними
паперами - загальна сума
договорів, укладених
торговцем цінними паперами з
іншими торговцями цінними
паперами при здійсненні
брокерської діяльності
(грн)* | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_02 | Розмір статутного капіталу
торговця цінними паперами
для показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами з іншими торговцями
цінними паперами при
здійсненні брокерської
діяльності (грн) | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_03 | Співвідношення 2-го стовпця
до 3-го стовпця для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами з іншими торговцями
цінними паперами при
здійсненні брокерської
діяльності | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_04 | Відхилення від нормативу для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами з іншими торговцями
цінними паперами при
здійсненні брокерської
діяльності | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_05 | Дата розрахунку для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами з іншими торговцями
цінними паперами при
здійсненні брокерської
діяльності** | Дата | 8 |
| LC_06 | Відкриті позиції для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами з юридичними та
фізичними особами при
здійсненні брокерської
діяльності (грн)* | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_07 | Розмір статутного капіталу
торговця цінними паперами
для показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами з юридичними та
фізичними особами при
здійсненні брокерської
діяльності (грн) | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_08 | Співвідношення 2-го стовпця
до 3-го стовпця для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами з юридичними та
фізичними особами при
здійсненні брокерської
діяльності | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_09 | Відхилення від нормативу для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами з юридичними та
фізичними особами при
здійсненні брокерської
діяльності | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_10 | Дата розрахунку для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами з юридичними та
фізичними особами при
здійсненні брокерської
діяльності** | Дата | 8 |
| LC_11 | Відкриті позиції для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
дилерської діяльності (грн)* | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_12 | Розмір статутного капіталу
торговця цінними паперами
для показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
дилерської діяльності (грн) | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_13 | Співвідношення 2-го стовпця
до 3-го стовпця для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
дилерської діяльності | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_14 | Відхилення від нормативу для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
дилерської діяльності | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_15 | Дата розрахунку для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
дилерської діяльності** | Дата | 8 |
| LC_16 | Відкриті позиції для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
брокерської та дилерської
діяльності (грн)* | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_17 | Розмір статутного капіталу
торговця цінними паперами
для показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
брокерської та дилерської
діяльності (грн) | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_18 | Співвідношення 2-го стовпця
до 3-го стовпця для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
брокерської та дилерської
діяльності | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_19 | Відхилення від нормативу для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
брокерської та дилерської
діяльності | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LS_30 | Дата розрахунку для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
брокерської та дилерської
діяльності** | Дата | 8 |
| LC_20 | Відкриті позиції для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
андеррайтингу (грн)* | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_21 | Розмір статутного капіталу
торговця цінними паперами
для показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
андеррайтингу (грн) | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_22 | Співвідношення 2-го стовпця
до 3-го стовпця для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
андеррайтингу | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_23 | Відхилення від нормативу для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
андеррайтингу | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_24 | Дата розрахунку для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
андеррайтингу** | Дата | 8 |
| LC_25 | Відкриті позиції для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
брокерської, дилерської
діяльності та андеррайтингу
(грн)* | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_26 | Розмір статутного капіталу
торговця цінними паперами
для показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
брокерської, дилерської
діяльності та андеррайтингу
(грн) | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_27 | Співвідношення 2-го стовпця
до 3-го стовпця для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
брокерської, дилерської
діяльності та андеррайтингу | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_28 | Відхилення від нормативу для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
брокерської, дилерської
діяльності та андеррайтингу | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_29 | Дата розрахунку для
показника ліквідності
торговців цінними паперами -
загальна сума договорів,
укладених торговцем цінними
паперами при здійсненні
брокерської, дилерської
діяльності та
андеррайтингу** | Дата | 8 |
_______________
* При підрахунку відкритих позицій не включаються суми таких укладених договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, договір про управління, додатковий договір, договір на придбання цінних паперів.
** Всі робочі дні звітного кварталу.
Таблиця 15. Структура файла "LICVID2.DBF".
Довідка про дотримання показників капіталу та інвестування торговцями цінних паперів відповідно до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 27.12.2007
N 2381, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.01.2008 за N 61/14752
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| Num | Номер за порядком | Числовий | 20 |
| EDRPOU | Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ | Текст | 50 |
| RepStart | Дата початку звітного
періоду | Дата | 8 |
| RepEnd | Дата закінчення
звітного періоду | Дата | 8 |
| Name | Найменування торговця
цінними паперами | Текст | 200 |
| LC_2_01 | Розрахункове значення
показника мінімального
розміру власних коштів
торговців цінними паперами | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_2_02 | Відхилення від нормативу
показника мінімального
розміру власних коштів
торговців цінними паперами | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_2_03 | Дата розрахунку показника
мінімального розміру власних
коштів торговців цінними
паперами* | Дата | 8 |
| LC_2_04 | Розрахункове значення
показника адекватності
власних коштів | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_2_05 | Відхилення від нормативу
показника адекватності
власних коштів | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_2_06 | Дата розрахунку показника
адекватності власних коштів* | Дата | 8 |
| LC_2_07 | Розрахункове значення
показника адекватності
основного капіталу | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_2_08 | Відхилення від нормативу
показника адекватності
основного капіталу | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_2_09 | Дата розрахунку показника
адекватності основного
капіталу* | Дата | 8 |
| LC_2_10 | Розрахункове значення
показника інвестування в
цінні папери окремо за
кожним товариством** | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_2_11 | Відхилення від нормативу
показника інвестування в
цінні папери окремо за
кожним товариством** | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_2_12 | Дата розрахунку показника
інвестування в цінні папери
окремо за кожним
товариством*, ** | Дата | 8 |
| LC_EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ товариства, в цінні
папери якого інвестуються
грошові кошти/цінні папери** | Текст | 50 |
| LC_NAME | Найменування товариства, в
цінні папери якого
інвестуються грошові
кошти/цінні папери** | Текст | 200 |
| LC_2_13 | Розрахункове значення
показника загальної
суми інвестування | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_2_14 | Відхилення від нормативу
показника загальної суми
інвестування | Числовий | 20 (2 знаки
після коми) |
| LC_2_15 | Дата розрахунку показника
загальної суми інвестування* | Дата | 8 |
_______________
* Всі робочі дні звітного кварталу.
** Зазначається щодо кожного товариства, в цінні папери якого інвестуються грошові кошти/цінні папери, окремо.
Таблиця 16. Структура файла "GODREP.DBF". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів за видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний рік*
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| EDRPOU | Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ | Текст | 50 |
| RepDate | Дата, на яку складено
адміністративні дані | Дата | 8 |
| Name | Найменування торговця
цінними паперами | Текст | 200 |
| RepStart | Дата початку звітного
періоду | Дата | 8 |
| RepEnd | Дата закінчення звітного
періоду | Дата | 8 |
| CODEVAL | Вид валюти (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11) | Текст | 5 |
| GR_01 | Кількість укладених
договорів при здійсненні
андеррайтингу (шт.) | Числовий | 20 |
| GR_02 | Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
андеррайтингу (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| GR_03 | Кількість виконаних
договорів при здійсненні
андеррайтингу (шт.) | Числовий | 20 |
| GR_04 | Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
андеррайтингу(вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| GR_05 | Кількість укладених
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| GR_06 | Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| GR_07 | Кількість виконаних
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| GR_08 | Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| GR_09 | Кількість укладених
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| GR_10 | Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| GR_11 | Кількість виконаних
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| GR_12 | Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11) | Текст | 50 |
| GR_13 | Кількість укладених
договорів при здійсненні
діяльності з управління
цінними паперами (шт.) | Числовий | 20 |
| GR_14 | Кількість виконаних
договорів при здійсненні
діяльності з управління
цінними паперами (шт.) | Числовий | 20 |
| GR_15 | Загальна кількість укладених
договорів за всіма видами
діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| GR_16 | Загальна сума укладених
договорів за всіма видами
діяльності (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |
| GR_17 | Загальна кількість виконаних
договорів за всіма видами
діяльності (шт.) | Числовий | 20 |
| GR_18 | Загальна сума виконаних
договорів за всіма видами
діяльності (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** | Текст | 50 |