5. Перелік посилань на внутрішні документи особи, що розміщені на вебсайті особи
| N з/п | Назва внутрішнього документа | Опис ключових питань, які регулюються внутрішнім документом | URL-адреса вебсайту особи, за якою розміщено внутрішній документ |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
V. Інформація, пов'язана з емісією окремих видів цінних паперів
1. Інформація щодо іпотечних облігацій
Зазначається інформація згідно відповідно до додатку 43 до цього Положення.
2. Інформація щодо сертифікатів ФОН
Зазначається інформація згідно відповідно до додатку 50 до цього Положення.
VI. Список посилань на регульовану інформацію, яка була розкрита протягом звітного року
1. Проміжна інформація
Наводяться URL-адреса(и) вебсайту особи, на якій (яких) розміщена проміжна інформація.
2. Особлива інформація
| N з/п | Вид особливої інформації | Дата розкриття інформації | URL-адреси, за якими розміщена інформація, яка розкривалася протягом звітного року |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
3. Інша інформація
| N з/п | Вид іншої інформації | Дата розкриття інформації | URL-адреси, за якими розміщена інформація, яка розкривалася протягом звітного року |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
Додаток 8
до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, а також особами, які надають забезпечення за такими цінними паперами
(пункт 39)
Інформація, яка обов'язково має бути зазначена у спрощеному річному звіті
1. У спрощеній формі річного звіту емітент обов'язково розкриває інформацію, визначену підпунктами 1 - 3, 5, 8, 9, 20, 26, 29, 31 пункту 35 цього Положення.
2. Емітент має право додатково розкривати також інші відомості у спрощеній формі річного звіту. У такому разі така інформація також зазначається емітентом у річному звіті, передбаченому у додатку 7 до цього Положення.
Додаток 9
до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, а також особами, які надають забезпечення за такими цінними паперами
(пункт 47)
Зміст
інформації щодо наявності зв'язків з іноземними державами зони ризику
1. Емітент розкриває інформацію передбачену підпунктами 1 - 3 пункту 47 цього Положення щодо фізичних та юридичних осіб, які прямо або опосередковано володіють акціями (частками) емітента та/або іншим чином здійснюють контроль над емітентом.
2. Емітент розкриває інформацію передбачену підпунктами 1 - 3 пункту 47 цього Положення в такому обсязі:
1) для фізичної особи:
ім'я;
громадянство;
країна та населений пункт місця проживання;
кількість акцій товариства, що прямо чи опосередковано належать особі;
опис наявних у особи відносин контролю над емітентом.
2) для юридичної особи:
повне найменування, мовою оригіналу, англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
місцезнаходження українською та англійською мовами;
код / номер з торговельного, банківського чи судового реєстру;
міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI) (за наявності);
перелік засновників, акціонерів, учасників;
кількість акцій товариства, що прямо чи опосередковано належать особі;
опис наявного у особи відносин контролю над емітентом;
опис наявного прямого чи опосередкованого контролю над клієнтом / контрагентом громадянами та/або юридичними особами, місцем реєстрації яких є іноземна держава зони ризику.
3. Емітент розкриває інформацію передбачену підпунктом 4 пункту 47 цього Положення в такому обсязі:
ім'я;
громадянство;
місце постійного проживання;
місце тимчасового проживання (за наявності);
посада;
дата та номер рішення, яким особа була призначена / обрана на посаду із зазначенням уповноваженого органу емітента, яким було прийнято відповідне рішення;
основні функціональні обов'язки;
розмір річної винагороди (включаючи фіксовану та змінну частину).
4. Емітент розкриває інформацію передбачену підпунктом 5 пункту 47 цього Положення щодо наявності ділових відносин з контрагентами / клієнтами держави зони ризику у випадку наявності у емітента договірних відносин з особами, які мають реєстрацію (громадянство) країни держави зони ризику та/або з юридичними особами, прямий чи опосередкований контроль над якими здійснюється громадянами та/або юридичними особами, місцем реєстрації яких є іноземна держава зони ризику.
5. Емітент розкриває інформацію передбачену підпунктом 5 пункту 47 цього Положення в такому обсязі:
повне найменування контрагента / клієнта, мовою оригіналу, англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
місцезнаходження контрагента / клієнта українською та англійською мовами;
ідентифікаційний код юридичної особи або код / номер з торговельного, банківського чи судового реєстру контрагента / клієнта (для фізичної особи: громадянство, місце постійного проживання);
міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI) (за наявності); опис наявного прямого чи опосередкованого контролю над контрагентом / клієнтом громадянами та/або юридичними особами, місцем реєстрації яких є іноземна держава зони ризику;
опис наявних договірних відносин (предмет правочину, вартість правочину, істотні умови договору);
зазначається загальна вартість всіх договорів, сумарно по всім договорам фізичним осіб клієнтів / контрагентів.
6. Емітент розкриває інформацію передбачену підпунктом 6 пункту 47 цього Положення в такому обсязі:
перелік дочірніх компаній, філій, представництв та/або інших відокремлених структурних підрозділів емітента, які розташовані на території держави зони ризику;
місцезнаходженням дочірньої компанії, філії, представництва та/або іншого відокремленого структурного підрозділу емітента, розташованого на території держави зони ризику;
ім'я керівника, дочірньої компанії, філії, представництва та/або іншого відокремленого структурного підрозділу емітента, розташованого на території держави зони ризику;
URL-адреса вебсайту, на якій розміщено статут, положення та/або інший внутрішній документ дочірньої компанії, філії, представництва та/або іншого відокремленого структурного підрозділу емітента, розташованого на території держави зони ризику, включаючи посилання на текст відповідного документу, розміщеного у відкритому доступі.
7. Емітент розкриває інформацію передбачену підпунктом 7 пункту 47 цього Положення в такому обсязі:
повне найменування юридичної особи, мовою оригіналу, англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
місцезнаходження українською та англійською мовами;
ідентифікаційний код юридичної особи або код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру;
міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI) (за наявності);
розмір статутного капіталу юридичної особи;
мета та предмет діяльності юридичної особи;
перелік засновників, акціонерів, учасників юридичної особи із зазначенням розміру пакету акцій (часток) емітента та осіб, визначених підпунктами 1 - 3 пункту 47 цього Положення.
8. Емітент розкриває інформацію передбачену підпунктом 8 пункту 47 цього Положення в такому обсязі:
повне найменування юридичної особи, зареєстрованої в іноземній державі зони ризику, мовою оригіналу, англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
місцезнаходження юридичної особи, зареєстрованої в іноземній державі зони ризику, українською та англійською мовами;
код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру юридичної особи, зареєстрованої в іноземній державі зони ризику;
міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI) (за наявності);
розмір статутного капіталу юридичної особи, зареєстрованої в іноземній державі зони ризику;
розмір пакета акцій (часток) в статутному капіталі юридичної особи, зареєстрованої в іноземній державі зони ризику, яка належить емітенту.
9. Емітент розкриває інформацію передбачену підпунктом 9 пункту 47 цього Положення в такому обсязі:
повне найменування юридичної особи, зареєстрованої в іноземній державі зони ризику, мовою оригіналу, англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
місцезнаходження юридичної особи, зареєстрованої в іноземній державі зони ризику, українською та англійською мовами;
код / номер з торговельного, банківського чи судового реєстру юридичної особи, зареєстрованої в іноземній державі зони ризику;
міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI) (за наявності);
вид, форма випуску та існування, кількість та номінальну вартість цінних паперів юридичної особи, зареєстрованої в іноземній державі зони ризику, що належить емітенту;
обсяг прав емітента за цінними паперами юридичної особи, зареєстрованої в іноземній державі зони ризику.
У разі якщо зв'язки з іноземною державою зони ризику визначені пунктом 47 цього Положення відсутні, емітент в описі наявних у особи відносин контролю над емітентом зазначає інформацію про відсутність таких зв'язків.
Додаток 10
до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, а також особами, які надають забезпечення за такими цінними паперами
(пункт 58)
Титульний аркуш
Проміжний звіт ____________________-2 за _____ квартал ____ року
Пояснення щодо розкриття інформації
Зміст-6
до проміжного звіту
I. Загальна інформація
1. Ідентифікаційні дані та загальна інформація
____________
-7 Зазначається офіційне місцезнаходження відповідно до відомостей, які містяться у ЄДР, а також, за наявності, інформація про фактичне місцезнаходження особи (за якою знаходиться виконавчий орган особи), у разі якщо офіційне місцезнаходження є відмінним.
-8 Зазначається адреса для листування, у разі якщо вона є відмінною від адреси офіційного місцезнаходження особи відповідно до відомостей, які містяться у ЄДР.
-9 Зазначається основний КВЕД особи (першим) та інші КВЕД, які, на думку особи, є основними видами діяльності такої особи.
Якщо проміжний звіт подається особою, яка надає забезпечення (незалежно від того чи є особа емітентом), то зазначається інформація щодо усіх випусків цінних паперів, за якими надається забезпечення:
| N з/п | Номер ISIN | Повне найменування емітента | Ідентифікаційний код емітента | Вид забезпечення |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Якщо за зобов'язаннями емітента надаються забезпечення, то емітент зазначає інформацію щодо всіх осіб, які надають забезпечення за його зобов'язаннями:
| N з/п | Повне найменування | Ідентифікаційний код юридичної особи | Вид забезпечення |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
Банки, що обслуговують особу:
Інформація про рейтингове агентство (зазначається за наявності)-10:
____________
-10 Не заповнюють інформацію особи, щодо яких винесено судом ухвалу про санацію, призначено керуючого санацією або введено процедуру розпорядження майном і призначено розпорядника майна.
Судові справи (зазначається за наявності)-11:
____________
-11 Особа розкриває інформацію про судові справи, за якими розглядаються позовні вимоги у розмірі на суму один та більше відсотків активів особи або дочірнього підприємства станом на початок відповідного кварталу, стороною в яких виступає особа, її дочірні підприємства, посадові особи.
| N з/п | Номер справи та дата відкриття провадження | Найменування суду | Позивач | Відповідач | Третя особа | Позовні вимоги (в т. ч. їх розмір) | Стан розгляду справи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Штрафні санкції щодо особи (зазначається за наявності):
2. Органи управління та посадові особи. Організаційна структура
Органи управління
| N з/п | Назва органу управління (контролю) | Кількісний склад органу управління (контролю) | Персональний склад органу управління (контролю) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
Інформація щодо посадових осіб
Рада (за наявності)
____________
-12 Додатково зазначається: Для членів ради директорів чи є особа виконавчим / головним виконавчим директором або невиконавчим / незалежним директором;
Для членів наглядової ради: чи є особа акціонером / представником акціонера або незалежним директором.
-13 Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті). При цьому, така інформація не підлягає розміщенню на вебсайті емітента та в базі даних особи, яка оприлюднює регульовану інформацію.
-14 Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) При цьому, така інформація не підлягає розміщенню на вебсайті емітента та в базі даних особи, яка оприлюднює регульовану інформацію.
Виконавчий орган
Інші посадові особи (за наявності, у разі якщо статутом особи визначено ширший перелік посадових осіб ніж визначено Законом про акціонерні товариства)
Інформація щодо корпоративного секретаря
Інформація щодо володіння посадовими особами акціями особи
| N з/п | Посада | Ім'я | РНОКПП-84 | УНЗР-85 | Кількість акцій, шт. | Від загальної кількості акцій (у відсотках) | Кількість за типами акцій | |
| прості іменні | привілейовані іменні | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Організаційна структура
Зазначається URL-адреса вебсайту особи, за якою розміщено організаційну структуру особи у вигляді схематичного зображення, яка повинна містити відомості про:
1) органи управління та контролю особи, а також посади та імена осіб, що входять до складу кожного з таких органів;
2) розподіл сфер відповідальності за напрямами діяльності особи (кураторство) між головою та членами виконавчого органу (за умови створення колегіального органу), а також іншими посадовими особами (за наявності) (зазначаються напрям діяльності особи, а також посада та ім'я посадової особи, яка здійснює його кураторство). За умови функціонування одноосібного виконавчого органу, зазначаються всі напрями діяльності особи, які курує одноосібний виконавчий орган та, за наявності, зазначаються особи, через яких одноосібний виконавчий орган курує такі напрямки діяльності особи;
3) структурні підрозділи (наприклад, департаменти, управління, відділи) центрального апарату (головного офісу) особи, що перебувають у прямому підпорядкуванні осіб, зазначених у пункті 2 вище (зазначається найменування кожного структурного підрозділу);
4) структурні підрозділи, що безпосередньо входять до складу структурних підрозділів центрального апарату (головного офісу) особи, зазначених у пункті 3 вище (тобто ієрархічно перебувають на один рівень нижче зазначених структурних підрозділів) (зазначається найменування кожного структурного підрозділу);
5) структурні підрозділи та/або особи, які відповідно до законодавства та внутрішніх документів особи, перебувають під безпосереднім управлінням ради (наприклад, внутрішній аудит, підрозділ з управління ризиками, тощо) (зазначаються найменування підрозділів та імена керівників);
6) візуальні зв'язки (за допомогою відповідних суцільних ліній зі стрілкою), що відображають підпорядкування посадових осіб та структурних підрозділів, зазначених у схемі.
3. Структура власності
Зазначається URL-адреса вебсайту особи, за якою розміщена структура власності особи у схематичному зображенні згідно з вимогами додатку 6 до цього Положення. Структура власності зазначається станом на останній день звітного періоду.
4. Опис господарської та фінансової діяльності
Зазначається інформація щодо опису діяльності особи, яка, зокрема, повинна включати таку інформацію:
1) належність особи до будь-яких об'єднань підприємств, повне найменування та місцезнаходження об'єднання, опис діяльності об'єднання, строк участі особи у відповідному об'єднанні, роль особи в об'єднанні, посилання на вебсайт об'єднання;
2) спільна діяльність, яку особа проводить з іншими організаціями, підприємствами, установами, при цьому зазначаються сума вкладів, мета вкладів (отримання прибутку, інші цілі) та отриманий фінансовий результат за звітний рік з кожного виду спільної діяльності;
3) опис обраної облікової політики (метод нарахування амортизації, метод оцінки вартості запасів, метод обліку та оцінки вартості фінансових інвестицій тощо);
4) опис обраної політики щодо фінансування діяльності особи, достатність робочого капіталу для поточних потреб, можливі шляхи покращення ліквідності;
5) опис політики щодо досліджень та розробок, сума витрат на дослідження та розробку за звітний рік;
6) інформація щодо продуктів (товарів або послуг) особи:
опис продуктів (товарів та/або послуг), які виробляє / надає особа;
обсяги виробництва (у натуральному та грошовому виразі);
середньореалізаційні ціни продуктів;
загальна сума виручки;
загальна сума експорту, частка експорту в загальному обсязі продажів;
залежність від сезонних змін;
основні клієнти (більше 5 % у загальній сумі виручки);
ринки збуту та країни, в яких особою здійснюється діяльність;
канали збуту;
основні постачальники та види товарів та/або послуг, які вони постачають / надають особі, країни з яких здійснюється постачання / надання товарів / послуг;
особливості стану розвитку галузі, в якій здійснює діяльність особа;
опис технологій, які використовує особа у своїй діяльності;
місце особи на ринку, на якому вона здійснює діяльність;
рівень конкуренція в галузі, основні конкуренти особи;
перспективні плани розвитку особи.
7) опис ризиків, як притаманні діяльності особи, підходи до управління ризиками, заходи особи щодо зменшення впливу ризиків;
8) стратегія подальшої діяльності особи щонайменше на рік (щодо розширення виробництва, реконструкції, поліпшення фінансового стану, опис істотних факторів, які можуть вплинути на діяльність особи в майбутньому);
9) основні придбання або відчуження активів за останні п'ять років, а також якщо плануються будь-які значні інвестиції або придбання, то також необхідно надати їх опис, включаючи суттєві умови придбання або інвестиції, їх вартість і спосіб фінансування;
10) основні засоби особи, включаючи об'єкти оренди та будь-які значні правочини особи щодо них; виробничі потужності та ступінь використання обладнання, спосіб утримання активів, місцезнаходження основних засобів. Крім того, необхідно описати екологічні питання, що можуть позначитися на використанні активів підприємства, плани капітального будівництва, розширення або удосконалення основних засобів, характер та причини таких планів, суми видатків, у тому числі вже зроблених, методи фінансування, прогнозні дати початку та закінчення діяльності та очікуване зростання виробничих потужностей після її завершення;
11) проблеми, які впливають на діяльність особи, в тому числі ступінь залежності від законодавчих або економічних обмежень;
12) вартість укладених, але ще не виконаних договорів (контрактів) на кінець звітного періоду (загальний підсумок) та очікувані прибутки від виконання цих договорів (контрактів);
13) середньооблікова чисельність штатних працівників особи, середня чисельність позаштатних працівників та осіб, які працюють за сумісництвом, чисельність працівників, які працюють на умовах неповного робочого часу (дня, тижня), розмір фонду оплати праці. Крім того, зазначається про факти зміни розміру фонду оплати праці, його збільшення або зменшення відносно попереднього звітного періоду;
14) будь-які пропозиції щодо реорганізації з боку третіх осіб, що мали місце протягом звітного періоду, умови та результати цих пропозицій;
15) інша інформація, яка може бути істотною для оцінки стейкхолдерами фінансового стану та результатів діяльності особи.
Дотримання послідовності викладення інформації частин є обов'язковою. У разі відсутності інформації, особа зазначає про це в описі господарської та фінансової діяльності. Опис господарської та фінансової діяльності викладається стисло і зрозуміло. Обсяг опису господарської та фінансової діяльності не повинен перевищувати чотирнадцять сторінок формату А4.
Інформація щодо отриманих особою ліцензій:
| N з/п | Вид діяльності | Номер ліцензії | Дата видачі | Орган державної влади, що видав ліцензію | Дата закінчення строку дії ліцензії (за наявності) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Інформація про основні засоби (за залишковою вартістю):
Зазначається додаткова інформація щодо строків та умов користування основними засобами (за основними групами), первісна вартість основних засобів, ступінь їх зносу, ступінь їх використання, сума нарахованого зносу, дані щодо того, чим зумовлені суттєві зміни у вартості основних засобів, а також інформація про всі обмеження на використання майна.
Інформація про зобов'язання та забезпечення особи: