| Процедура відбору передбачає можливість залучення зовнішніх радників та/або процес відкритого пошуку | | |
| Наглядова рада розробляє плани наступництва для членів наглядової ради та виконавчого органу | | |
| Наглядова радою затверджено політику щодо різноманіття складу наглядової ради та виконавчого органу | | |
| Представники однієї зі статей становлять не менше 40 % від складу наглядової ради | | |
| Незалежні члени наглядової ради становлять не менше половини від її загального складу | | |
Члени наглядової ради проходять вступний тренінг після їх обрання, який серед іншого покриває:
а) обов'язки, функції і сфери відповідальності членів наглядової ради;
б) незалежність, включаючи незалежність мислення;
в) порядок роботи наглядової ради;
г) питання відповідальності;
ґ) питання стратегії особи;
д) політики особи, включаючи питання етики, конфлікту інтересів та запобігання корупції;
е) питання звітності та систем контролю, включаючи внутрішній та зовнішній аудит;
є) роль комітетів наглядової ради | | |
| Наглядова рада розробляє план навчання, який визначає, з яких питань необхідно пройти додаткове навчання її членам | | |
| Голову наглядової ради обрано серед незалежних членів | | |
| Голові наглядової ради забезпечено можливість для комунікації з акціонерами, у тому числі мажоритарними | | |
| Функції голови наглядової ради визначаються у внутрішніх документах особи | | |
| Створена посада та призначено корпоративного секретаря | | |
| 1) комітети наглядової ради |
| Наглядовою радою створено комітети та затверджені внутрішні документи, які регулюють їх діяльність | | |
| Комітет з питань аудиту складається з незалежних членів наглядової ради, які мають знання у сфері фінансів, галузевий досвід та досвід з питань бухгалтерського обліку, аудиту, контролю та управлінням ризиками | | |
| Члени комітету з питань аудиту не входять до складу інших комітетів наглядової ради | | |
| Комітет з призначень складається з незалежних членів наглядової ради, які мають знання в галузі управління людськими ресурсами і навичками пошуку професіоналів до складу наглядової ради і виконавчого органу | | |
| Комітет з питань винагороди складається з незалежних членів наглядової ради, які мають знання щодо практик визначення винагороди та заохочення до ефективного виконання обов'язків | | |
| Більшість комітету з питань ризиків становлять незалежні члени | | |
| 4. Виконавчий орган-38 |
| Виконавчий орган розробляє стратегію особи, яка затверджується рішенням Наглядової ради | | |
| Наглядова рада визначає ключові показники ефективності Виконавчому органу для відстеження прогресу у досягненні цілей особи | | |
| Виконавчий орган регулярно звітує Наглядовій раді про прогрес у впровадженні стратегії особи | | |
| Виконавчий орган інформує голову Наглядової ради про будь-які значні події, які сталися в період між засіданнями Наглядової ради | | |
| 5. Рада директорів-39 |
| Звіт ради директорів містить оцінку її діяльності, інформацію про внутрішню структуру, процедури, що застосовуються при прийнятті радою директорів рішень, у тому числі інформацію про вплив діяльності ради директорів на фінансово-господарську діяльність особи | | |
| До складу ради директорів входять невиконавчі директори, більшість із яких становлять незалежні директори | | |
| Представники однієї зі статей становлять не менше 40 % від складу ради директорів | | |
| Посада керівника (головного виконавчого директора) особи та голови ради директорів відокремлені | | |
| Права та обов'язки виконавчих директорів та невиконавчих директорів, а також невиконавчих директорів між собою чітко розподілені згідно з внутрішніми документами особами | | |
| Рада директорів утворила комітети з питань призначень, винагороди, аудиту, компетенція та порядок діяльності яких визначаються внутрішніми положеннями та більшість у яких становлять невиконавчі директори | | |
| Більшість у складі комітетів з питань призначень, винагороди, аудиту становлять незалежні невиконавчі директори | | |
| 6. Винагорода |
| Винагорода членів ради і виконавчого органу визначена на підставі та відповідає ринковим показникам у галузі для такого виду особи | | |
| Розмір винагороди для виконавчого органу пов'язаний з результатами діяльності особи | | |
| Винагорода членів ради (невиконавчих директорів) є фіксованою та не залежить від досягнення особою фінансових показників | | |
| 7. Розкриття інформації і прозорість |
| В особі затверджена та оприлюднена політика щодо розкриття інформації, яка визначає інформацію, що її повинна розкривати особа | | |
| Рада (невиконавчі директори ради директорів) здійснює нагляд за виконавчим органом (виконавчими директорами ради директорів) у підготовці фінансових звітів і забезпечує складання фінансових звітів особи відповідно до чинного законодавства та міжнародних стандартів фінансової звітності | | |
| Адреса вебсайту особи містить окремий розділ, присвячений виключно питанням корпоративного управління | | |
| 8. Система контролю і стандарти етики |
| В особі створена система внутрішнього контролю, яка відповідає моделі концепції "трьох ліній захисту" | | |
| Рада (невиконавчі директори ради директорів) має механізми внутрішнього контролю особи, маючи змогу залучити внутрішнього аудитора та зовнішнього аудитора | | |
| Функція комплаєнс та ризик-менеджменту підзвітна раді (невиконавчим директорам ради директорів) | | |
| В особі затверджено політику з питань управління ризиками | | |
| В особі затверджено декларацію схильності до ризиків | | |
| Рада (невиконавчі директори ради директорів) розглядає звіт щодо управління ризиками | | |
| В особі затверджено та оприлюднено кодекс етики | | |
| В особі забезпечено можливість анонімно і безпечно повідомляти про неправомірну чи неетичну поведінку | | |
| В особі затверджено та оприлюднено політику щодо запобігання корупції | | |
В особі затверджено та оприлюднено політику щодо конфлікту інтересів, яка покриває такі питання:
а) конфлікту інтересів, запобігання і управління конфліктом інтересів;
б) правочинів із заінтересованістю;
в) інсайдерської торгівлі; та
г) зловживання службовим становищем | | |
| 9. Оцінка корпоративного управління |
| В особі формалізована процедура щорічної самооцінки членів ради | | |
| За результатами щорічної самооцінки членів ради розробляється план дій для підвищення ефективності роботи членів ради та практик корпоративного управління | | |
| Кожні три роки проводиться комплексна оцінка системи корпоративного управління із залученням незалежного зовнішнього експерта | | |
____________
-36 "Так" зазначається лише у разі повної відповідності особи із зазначеною практикою.
-37 Не заповнюється особою з однорівневою структурою управління.
-38 Не заповнюється особою з однорівневою структурою управління.
-39 Не заповнюється особою з дворівневою структурою управління.
Частина 2. Інформація про загальні збори акціонерів (учасників) та загальний опис прийнятих на таких зборах рішень-40 ___ (____)
____________
-40 Якщо протягом звітного року скликались загальні збори акціонерів (учасників), то необхідно зазначити кількість загальних зборів, які були скликані (у дужках - скільки з них відбулося) та заповнити окрему таблицю щодо кожних загальних зборів, які відбулися. Якщо протягом звітного року загальні збори не скликались, то таблиця не заповнюється.
| Дата проведення | |
| Спосіб проведення | [_] очне голосування, місце проведення:
__________________________
[_] електронне голосування
[_] опитування (дистанційно) |
| Суб'єкт скликання-41 | |
| Питання порядку денного та прийняті рішення-42: |
| Питання 1: | Прийняте рішення: |
| Питання 2: | Прийняте рішення: |
| Питання... | Прийняте рішення: |
| URL-адреса протоколу загальних зборів: | |
____________
-41 У разі якщо загальні збори були проведені відповідно до статей 59, 60 Закону про акціонерні товариства, про це необхідно зазначити.
-42 Зазначаються всі питання порядку денного та рішення, які були прийняті.
Частина 3. Інформація про збори власників облігацій та загальний опис прийнятих на таких зборах рішень-43: ___ (____)
____________
-43 Якщо особа є емітентом облігацій згідно зі статтею 108 Закону про ринки капіталу та протягом звітного року скликались збори власників облігацій, то необхідно зазначити кількість загальних зборів, які були скликані (у дужках - скільки з них відбулося) та заповнити окрему таблицю щодо кожних таких зборів, які відбулися. Якщо особа не є емітентом облігацій та/або протягом звітного року такі збори не скликались, то таблиця не заповнюється.
| Дата проведення | |
| Спосіб проведення | [_] очне голосування, місце проведення:
__________________________
[_] електронне голосування
[_] опитування (дистанційно) |
| Суб'єкт скликання | |
| Питання порядку денного та прийняті рішення-44: |
| Питання 1: | Прийняте рішення: |
| Питання 2: | Прийняте рішення: |
| Питання... | Прийняте рішення: |
____________
-44 Зазначаються всі питання порядку денного та рішення, які були прийняті.
Інформація зазначається щодо кожного комітету, які були створені та діяли протягом звітного періоду.
Частина 4. Рада-45
____________
-45 Заповнюється особою з однорівневою та дворівневою структурою управління, крім таблиці 3, яка не заповнюється особою, в раді якої не створено комітети.
Таблиця 1.
Персональний склад ради та її комітетів
| Ім'я члена ради-46, строк повноважень у звітному періоді | РНОКПП-16 | УНЗР-17 | Голова / заступник голови ради | Голова / член комітету ради-47 |
| Назва комітету-1 | Назва комітету-2 | Назва комітету-3 |
| | | | X / Y-48 | X / V-49 | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
____________
-46 Якщо член ради виконував обов'язки голови ради, то це необхідно вказати в дужках (із зазначенням періоду, протягом якого особа здійснювала виконання обов'язків голови ради).
-47 Інформація не заповнюється особою, в раді якої не створено комітети.
-48 X - для позначення голови ради; Y - для позначення заступника голови ради.
-49 X - для позначення голови комітету; V - для позначення члена комітету.
Таблиця 2.
Інформація про проведені засідання ради та загальний опис прийнятих рішень
| Кількість засідань ради у звітному періоді: | |
| з них очних: | |
| з них заочних: | |
| Опис ключових рішень ради: | |
Таблиця 3.
Інформація про проведені засідання комітетів ради та загальний опис прийнятих рішень
| | Назва комітету-1 | Назва комітету-2 | Назва комітету-3 |
| Кількість засідань комітету ради-50 у звітному періоді: | | | |
| з них очних: | | | |
| з них заочних: | | | |
| Опис ключових рішень комітету ради: | | | |
| Оцінка незалежності суб'єктів аудиторської діяльності, які надають послуги з обов'язкового аудиту-51 | | | |
____________
-50 Зазначається назва кожного комітету ради.
-51 Інформація зазначається лише комітетом ради з питань аудиту (аудиторським комітетом).
Звіт ради:
Зазначається така інформація:
1) оцінка складу, структури та діяльності ради як колегіального органу (колективної придатності ради);
2) оцінка компетентності та ефективності кожного члена ради, включаючи інформацію про його діяльність як посадової особи інших юридичних осіб або іншу діяльність - оплачувану і безоплатну;
3) оцінка незалежності кожного з незалежних членів ради;
4) оцінка компетентності та ефективності кожного з комітетів ради, їхні функціональні повноваження. При цьому, комітет ради з питань аудиту окремо має зазначати інформацію про свої висновки щодо незалежності проведеного зовнішнього аудиту особи, зокрема незалежності аудитора (аудиторської фірми);
5) оцінка виконання радою поставлених цілей особи. У межах цього пункту зазначається інформація щодо впливу рішень, прийнятих радою протягом звітного періоду, з метою забезпечення досягнення поставлених перед особою стратегічних цілей. При цьому інформація щодо стратегічних цілей особи має містити загальний опис таких стратегічних цілей і не потребує розкриття інформації (показників), що, згідно з внутрішніми документами особи належить до інформації з обмеженим доступом (конфіденційної інформації та комерційної таємниці);
6) інформація про внутрішню структуру ради, процедури, що застосовуються при прийнятті нею рішень, включаючи зазначення того, яким чином діяльність ради зумовила зміни у фінансово-господарській діяльності особи.
Дотримання послідовності викладення інформації частин є обов'язковою. У разі відсутності інформації, особа зазначає про це в звіті ради. Звіт ради викладається стисло і зрозуміло. Обсяг звіту ради не повинен перевищувати чотирнадцяти сторінок формату А4.
Частина 5. Виконавчий орган-52
____________
-52 Не заповнюється особою з однорівневою структурою управління. Якщо особа має колегіальний виконавчий орган, то таблиця 4 не заповнюється. Якщо особа має колегіальний виконавчий орган, у якому не створено комітети, то таблиця 3 не заповнюється. Якщо особа має одноосібний виконавчий орган, то таблиці 1, 2, 3 не заповнюються.
Таблиця 1.
Персональний склад колегіального виконавчого органу та його комітетів
| Ім'я члена виконавчого органу-53, строк повноважень у звітному періоді | РНОКПП-16 | УНЗР-17 | Голова / заступник голови виконавчого органу | Голова / член комітету виконавчого органу-54 |
| Назва комітету-1 | Назва комітету-2 | Назва комітету-3 |
| | | | X / Y-55 | X / V-56 | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
____________
-53 Якщо член виконавчого органу виконував обов'язки голови виконавчого органу, то це необхідно вказати в дужках (із зазначенням періоду, протягом якого особа здійснювала виконання обов'язків голови виконавчого органу).
-54 Інформація заповнюється виключно у разі, якщо у виконавчому органі особи створено комітети.
-55 X - для позначення голови ради; Y - для позначення заступника голови ради.
-56 X - для позначення голови комітету; V - для позначення члена комітету.
Таблиця 2.
Інформація про проведені засідання колегіального виконавчого органу та загальний опис прийнятих рішень
| 1 | 2 |
| Кількість засідань ради у звітному періоді | |
| З них очних: | |
| З них заочних: | |
| Опис ключових рішень ради: | |
Таблиця 3.
Інформація про проведені засідання комітетів колегіального виконавчого органу та загальний опис прийнятих рішень
| | Назва комітету-1 | Назва комітету-2 | Назва комітету-3 |
| Кількість засідань комітету ради-57 у звітному періоді | | | |
| З них очних: | | | |
| З них заочних: | | | |
| Опис ключових рішень комітету ради: | | | |
____________
-57 Зазначається назва кожного комітету ради.
Таблиця 4.
Інформація про одноосібний виконавчий орган та загальний опис прийнятих рішень
| Ім'я керівника, термін повноважень у звітному періоді | |
| РНОКПП-16 | |
| УНЗР-17 | |
| Опис ключових рішень керівника | |
| Ім'я заступника(ів) керівника, термін повноважень у звітному періоді | |
| РНОКПП-16 | |
| УНЗР-17 | |
| Сфера відповідальності заступника керівника | |
| Ім'я та посада особи, яка виконувала обов'язки керівника у звітному періоді, період протягом якого особа здійснювала виконання обов'язків керівника | |
| РНОКПП-16 | |
| УНЗР-17 | |
Звіт виконавчого органу:
Зазначається така інформація:
1) оцінка складу, структури та діяльності виконавчого органу;
2) оцінка компетентності та ефективності керівника та заступників керівника / голови та членів колегіального виконавчого органу, включаючи інформацію про його діяльність як посадової особи інших юридичних осіб або іншу діяльність - оплачувану і безоплатну;
3) оцінка виконання виконавчим органом поставлених цілей особи. В межах цього пункту зазначається інформація щодо впливу рішень, прийнятих виконавчих органом протягом звітного періоду, на досягнення поставлених перед особою стратегічних цілей. При цьому інформація щодо стратегічних цілей особи має містити загальний опис таких стратегічних цілей і не потребує розкриття інформації (показників), що, згідно внутрішніх документів особи належить до інформації з обмеженим доступом (конфіденційної інформації та комерційної таємниці);
4) інформація про те, яким чином діяльність виконавчого органу зумовила зміни у фінансово-господарській діяльності особи.
Дотримання послідовності викладення інформації частин є обов'язковою. У разі відсутності інформації, особа зазначає про це в звіті виконавчого органу. Звіт виконавчого органу викладається стисло і зрозуміло. Обсяг звіту ради не повинен перевищувати сім сторінок формату А4.
Частина 6. Інформація про корпоративного секретаря, а також звіт щодо результатів його діяльності-58
____________
-58 Не заповнюється, якщо в особи відсутній корпоративний секретар.
| Ім'я | |
| РНОКПП-16 | |
| УНЗР-17 | |
| Документи, які регулюють діяльність корпоративного секретаря | |
| Орган управління, який прийняв рішення про призначення корпоративного секретаря | |
| Дата та номер рішення про призначення корпоративного секретаря | |
| Дата та номер рішення про затвердження звіту корпоративного секретаря за завітний період | |
| Основні положення звіту щодо результатів діяльності корпоративного секретаря за завітний період | |
Частина 7. Опис основних характеристик систем внутрішнього контролю особи, а також перелік структурних підрозділів особи, які здійснюють ключові обов'язки щодо забезпечення роботи систем внутрішнього контролю
| 1 | 2 |
| Система внутрішнього контролю передбачає модель трьох ліній захисту Так/Ні | |
| Опис функцій підрозділів першої лінії захисту та перелік ключових підрозділів | |
| Перелік підрозділів та опис функцій підрозділів другої лінії захисту | |
| Перелік підрозділів та опис функцій підрозділів третьої лінії захисту | |
| Наявність затвердженого документу (документів), який (які) визначає(ють) політику системи внутрішнього контролю (у тому числі щодо системи комплаєнс та внутрішнього аудиту) | Так/Ні |
| Перелік основних внутрішніх документів щодо системи внутрішнього контролю (у тому числі щодо системи комплаєнс та внутрішнього аудиту) | |
| Дата та номер рішення про затвердження звіту щодо системи внутрішнього контролю (у тому числі комплаєнс-ризиків) | |
| Основні положення звіту системи внутрішнього контролю (у тому числі комплаєнс-ризиків) | |
| Наявність затвердженої декларації схильності до ризиків Так/Ні | |
| Опис основних положень декларації схильності до ризиків | |
| Назва органу, який прийняв рішення про затвердження декларації схильності до ризиків | |
| Дата та номер рішення про затвердження декларації схильності до ризиків | |
Частина 8. Інформація щодо осіб, які прямо або опосередковано є власниками значного пакета акцій особи
| Ім'я або повне найменування акціонера | РНОКПП-16 | УНЗР-17 | Розмір значного пакета акцій | Розмір пакета акцій, що знаходиться в прямому та (опосередкованому) володінні |
| | | | | |
Частина 9. Інформація щодо будь-яких обмежень прав участі та голосування акціонерів (учасників) на загальних зборах особи-59
____________
-59 Не заповнюється у разі відсутності будь-яких обмежень прав участі та голосування акціонерів (учасників) на загальних зборах особи.
| Ім'я або повне найменування акціонера (учасника) права участі та/або голосування якого обмежено | РНОКПП-16 | УНЗР-17 | Опис наявного обмеження |
| | | | |
Зазначається інформація про загальну кількість акціонерів, які мають обмеження, якщо таких акціонерів більше двадцяти
Частина 10. Інформація щодо порядку призначення / звільнення посадових осіб (крім ради та виконавчого органу) особи
| Ім'я посадової особи | РНОКПП-16 | УНЗР-17 | Назва посади, назва органу, який прийняв рішення про призначення посадової особи, дата та номер рішення | Опис ключових повноважень посадової особи | Порядок призначення та звільнення посадової особи |
| | | | | | |
Частина 11. Інформація про винагороду членів виконавчого органу та/або ради особи-60
____________
-60 Заповнюється окрема таблиця щодо кожного члена виконавчого органу / ради особи.
| Орган управління | Виконавчий орган / рада |
| Ім'я члена виконавчого органу / ради особи | |
| РНОКПП-16 | |
| УНЗР-17 | |
| Посада | |
| Дата вступу на посаду | |
| Розмір винагороди у національній або іноземній валюті, яку виплатили (мають виплатити) у звітному періоді та/або рішення про виплату якої прийнято у звітному періоді | Виплатили:
Мають виплатити:
_________________________________________________
Прийнято рішення про виплату:
____________________________: |
| Форми виплати винагороди, яку виплатили та/або мають виплатити у звітному періоді та/або рішення про виплату якої прийнято у звітному періоді | Виплатили:
Мають виплатити:
_________________________________________________
Прийнято рішення про виплату:
____________________________: |
| Розмір фіксованої частин винагороди, яку виплатили та/або мають виплатити у звітному періоді та/або рішення про виплату якої прийнято у звітному періоді | Виплатили:
Мають виплатити:
_________________________________________________
Прийнято рішення про виплату:
____________________________: |
| Розмір змінної частин винагороди, яку виплатили та/або мають виплатити у звітному періоді та/або рішення про виплату якої прийнято у звітному періоді | Виплатили:
Мають виплатити:
_________________________________________________
Прийнято рішення про виплату:
____________________________ |
| Критерії оцінки ефективності, за якими нараховували змінну частину винагороди | |
| Інформація про винагороду або ж компенсації, які мають бути виплачені у разі звільнення | |
| URL-адреса вебсайту особи, за якою розміщено звіт про винагороду | |
У разі якщо член органу управління заборонив емітенту розкривати своє ім'я, то особа зазначає: "член органу управління заборонив розкривати ім'я".
У разі якщо член органу управління протягом звітного періоду працював в особі за сумісництвом (обіймав декілька посад), то зазначається інформація по кожній з таких посад.
Співвідношення середнього розміру винагороди члена виконавчого органу / ради із середнім розміром винагороди працівників особи: ______________________________________
Частина 12. Інформація про політику розкриття інформації особою-61
____________
-61 Не заповнюється у разі відсутності внутрішнього документа, який визначає політику щодо розкриття інформації.
| Назва внутрішнього документа, який визначає політику щодо розкриття інформації | |
| Найменування органу, який прийняв рішення про затвердження документу, який визначає політику щодо розкриття інформації | |
| Дата та номер рішення про затвердження документу, який визначає політику щодо розкриття інформації | |
| Опис ключових положень внутрішнього документу, який визначає політику щодо розкриття інформації | |
Частина 13. Інформація про радника-62
____________
-62 Не заповнюється за відсутності в особи радника з корпоративних прав.
| Повне найменування | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи | |
| URL-адреса вебсайту | |
| URL-адреса вебсайту, на якій розміщено інформацію про результати досліджень радника, консультації та будь-які інші рекомендації щодо використання права голосу щодо особи | |
Частина 14. Інформація від суб'єкта аудиторської діяльності з урахуванням вимог, передбачених пунктом 45 цього Положення
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
Частина 15. Інформація, передбачена законодавством про діяльність та регулювання діяльності на ринку фінансових послуг-63
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
____________
-63 Закони України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про фінансові послуги та фінансові компанії", "Про страхування" тощо. Не заповнюється, якщо особа не є фінансовою установою.
2) звіт про сталий розвиток
| 1 | Оцінка діяльності щодо захисту довкілля та соціальної відповідальності за звітний період: |
| | Зазначається інформація щодо виконаної за звітний рік роботи у напрямку захисту довкілля та соціальної відповідальності. Вказується інформація щодо цілей, які ставила перед собою особа на початок звітного періоду. Зазначається чи було досягнуто цілей та результатів, які ставилася на початок звітного періоду. У випадку їх невиконання - зазначаються причини, що до цього призвели. Зазначається опис ключових результатів. |
| 2 | Основні ризики і виклики щодо захисту довкілля та соціальної відповідальності, плани щодо їх вирішення, а також їх вплив на досягнення стратегічних цілей: |
| | 1. Перелік ризиків щодо захисту довкілля та соціальної відповідальності, які мають вплив на особу: | 1)
2)
3) |
| | 2. Заходи, які планується здійснити / здійснюються для мінімізації / усунення кожного із ризиків: | 1)
2)
3) |
| 3 | Основні положення політики з питань захисту довкілля та соціальної відповідальності |
| | Перелік політик з питань захисту довкілля та соціальної відповідальності та опис питань, які такі політики покликані вирішити | 1)
2)
3) |
| 4 | Перелік питань та прийнятих рішень щодо захисту довкілля та соціальної відповідальності, які розглядались радою та виконавчим органом: |
| | 1. Перелік питань, які розглядались виконавчим органом та короткий зміст рішень, які було прийнято: | 1)
2)
3) |
| | 2. Перелік питань, які розглядались радою та короткий зміст рішень, які було прийнято: | 1)
2)
3) |
| 5 | Перелік ключових стейкхолдерів, на яких має вплив діяльність особи із зазначенням обґрунтування в чому саме полягає такий вплив: |
| | 1) Повне найменування / ім'я стейкхолдера,-64 опис зв'язку із емітентом/особою, яка надає забезпечення та зазначення характеру впливу емітента / особи, яка надає забезпечення на такого стейкхолдера;
2)
3) |
| 6 | Перелік стейкхолдерів, які мають вплив на досягнення особою стратегічних цілей із зазначенням обґрунтування в чому саме полягає такий вплив: |
| | 1) Повне найменування / ім'я стейкхолдера,-65 опис зв'язку із емітентом / особою, яка надає забезпечення та зазначення характеру впливу такого стейкхолдера на досягнення емітентом / особою, яка надає забезпечення стратегічних цілей;
2)
3) |
| 7 | Основні положення політики щодо взаємодії зі стейкхолдерами, у тому числі акціонерами / учасниками: |
| | Зазначається інформація щодо назви політики взаємодії зі стейкхолдерами (або ж політик, або ж усіх документів в яких йдеться про таку взаємодію), орган, що прийняв рішення про затвердження такої політики, дата та номер такого рішення. Зазначається опис питань, які вирішує політика, механізми реалізації вирішення таких питань та способи контролю за такою реалізацією. |
____________
-64 За наявності значної кількості осіб, які пов'язані спільними ознаками, та на яких здійснюється вплив, такі особи можуть бути згруповані у групи, про що і має бути зазначено у пункті 5 цієї таблиці (наприклад, працівники чи лише певні категорії працівників, тощо).
-65 За наявності значної кількості осіб, які пов'язані спільними ознаками, та які здійснюють вплив, такі особи можуть бути згруповані у групи, про що і має бути зазначено у пункті 6 цієї таблиці (наприклад, працівники чи лише певні категорії працівників, тощо).
3) інформація щодо наявності у емітента відносин з іноземними державами зони ризику
Зазначається інформація згідно з вимогами додатку 9 до цього Положення.
2. Корпоративні та інші договори
Інформація про корпоративні / акціонерні) договори, укладені акціонерами (учасниками) особи, яка наявна в особи
| Для фізичної особи: ім'я, РНОКПП-16, УНЗР-17 або повне найменування осіб, що є сторонами договору | Дата укладення договору та дата набрання чинності ним | Предмет договору | Строк дії договору | Кількість акцій (часток), що належать особам, які уклали договір, на дату його укладення | Кількість голосуючих акцій (часток), що надає особі можливість розпоряджатися голосами на загальних зборах, на дату виникнення обов'язку надіслати таке повідомлення |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
Інформація про будь-які договори та/або правочини, умовою чинності яких є незмінність осіб, які здійснюють контроль над емітентом
| Для фізичної особи: ім'я, РНОКПП-16, УНЗР-17 або повне найменування осіб, що є сторонами договору та/або правочину | Дата укладення договору та дата набрання чинності ним та/або дата вчинення правочину | Предмет договору та/або правочину | Ціна договору та/або правочину | Строк дії договору та/або правочину |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
3. Дивідендна політика
| Наявність затвердженого внутрішнього документу, який визначає дивідендну політику | Так/ні |
| Назва внутрішнього документу, який визначає дивідендну політику | |
| Назва органу, який прийняв рішення про затвердження внутрішнього документу, який визначає дивідендну політику | |
| Дата та номер рішення про затвердження внутрішнього документу, який визначає дивідендну політику | |
| Опис ключових положень внутрішнього документу, який визначає дивідендну політику | |
4. Дивіденди
Інформація про виплату дивідендів та інших доходів за цінними паперами у звітному році
| Інформація про виплату дивідендів | У звітному періоді |
| за простими акціями | за привілейованими акціями |
| Сума нарахованих дивідендів, грн | | |
| Нараховані дивіденди на одну акцію, грн | | |
| Сума виплачених / перерахованих дивідендів, грн-66 | | |
| Дата прийняття уповноваженим органом акціонерного товариства рішення про встановлення дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів | | |
| Дата складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів | | |
| Спосіб виплати дивідендів | | |
| Дата (дати) перерахування дивідендів через депозитарну систему із зазначенням сум (грн) перерахованих дивідендів на відповідну дату-67 | | |
| Дата (дати) перерахування / відправлення дивідендів безпосередньо акціонерам із зазначенням сум, грн перерахованих / відправлених дивідендів на відповідну дату-68 | | |
____________
-66 У разі виплати акціонерним товариством дивідендів через депозитарну систему України зазначається сума дивідендів, перерахованих акціонерним товариством на рахунок Центрального депозитарію цінних паперів, відкритий у Національному банку України.
-67 У разі виплати дивідендів кількома частками пропорційно всім особам, що мають право на отримання дивідендів, зазначаються дати таких виплат.
-68 У разі виплати дивідендів кількома частками пропорційно всім особам, що мають право на отримання дивідендів, зазначаються дати таких виплат.
Зазначається додаткова інформація про дату прийняття загальними зборами акціонерного товариства рішення про виплату дивідендів, дата прийняття уповноваженим органом акціонерного товариства рішення про встановлення дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, порядок та строк їх виплати, а також найменування уповноваженого органу, який прийняв таке рішення, порядок (виплата всієї суми дивідендів в повному обсязі або кількома частками пропорційно всім особам, що мають право на отримання дивідендів), спосіб (через депозитарну систему або безпосередньо акціонерам) та строк виплати дивідендів. У разі якщо у звітному періоді дивіденди виплачувались за результатами декількох попередніх років, про це також необхідно зазначити. У разі обрання акціонерним товариством способу виплати дивідендів через депозитарну систему України зазначається сума коштів, перерахованих акціонерним товариством на грошовий рахунок Центрального депозитарію в Національному банку України.