Про затвердження Змін та доповнень до Положення про склад і розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інституту спільного інвестування

Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про цінні папери та фондовий ринок" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни та доповнення до Положення про склад і розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.07.2002 N 196, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.07.2002 за N 600/6888 (додаються).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства України.

3. Це рішення набирає чинності відповідно до законодавства України.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.

1. У преамбулі Положення слова "Про цінні папери і фондову біржу" замінити словами "Про цінні папери та фондовий ринок".

2. В абзаці сьомому підпункту 1.1 пункту 1 вилучити слова "агенту ІСІ".

3. В абзаці дев'ятому підпункту 1.1 пункту 1 вилучити слова "(державне мито за реєстрацію інформації про випуск цінних паперів ІСІ та інші аналогічні послуги)".

4. Абзац дев'ятнадцятий підпункту 1.1 пункту 1 після слів "з урахуванням обмежень, установлених чинним законодавством України" доповнити словами "для відкритих та інтервальних ІСІ".

5. Підпункт 1.1 пункту 1 доповнити новим абзацом такого змісту:

"витрати, пов'язані з придбанням, утриманням та реалізацією нерухомого майна, що входить до складу активів недиверсифікованих ІСІ".

6. Підпункт 1.2 пункту 1 викласти в такій редакції:

"1.2. За рахунок активів ІСІ відшкодовуються також суми, що були сплачені компанією з управління активами (для відкритих та інтервальних ІСІ) за рахунок власних коштів як ціна викупу цінних паперів ІСІ при недостатності коштів, що становлять активи ІСІ".

7. У підпункті 1.3 пункту 1 цифри "2.13" замінити цифрами "2.12".

8. Підпункт 2.1 пункту 2 викласти в такій редакції:

"2.1. Розмір винагороди компанії з управління активами визначається регламентом пайового інвестиційного фонду або договором про управління активами між компанією з управління активами та корпоративним інвестиційним фондом".

9. У підпункті 2.2 пункту 2 вилучити слова "щомісяця авансовими платежами протягом 10 днів після закінчення календарного місяця".

10. Підпункт 2.3 пункту 2 після слів "чистих активів ІСІ" доповнити словами "(крім випадків управління активами венчурних фондів)".

11. У підпункті 2.4 пункту 2 вилучити слова "в розмірі 1/12 визначеного договором розміру ставки щорічної винагороди за рахунок активів ІСІ".

12. Підпункт 2.5 пункту 2 викласти в такій редакції:

"2.5. Граничний розмір винагороди компанії з управління активами (крім винагороди за управління активами венчурного фонду) без урахування премії не може перевищувати 5 відсотків середньої вартості чистих активів ІСІ, який перебуває в управлінні протягом фінансового року, розрахованої в порядку, установленому нормативно-правовими актами Комісії та цим Положенням".

13. В абзаці першому підпункту 2.6 пункту 2 вилучити слова "та незалежним оцінювачем майна".

14. Підпункт 2.7 пункту 2 викласти в такій редакції:

"2.7. За рішенням спостережної ради ІСІ відповідно до регламенту ІСІ та умов укладеного договору компанії з управління активами, крім винагороди, може виплачуватися премія. Розмір премії не може перевищувати 15 відсотків розміру прибутку, отриманого ІСІ за результатами діяльності за звітний рік понад прибуток, який було заплановано в інвестиційній декларації на відповідний фінансовий рік.

Запланований прибуток установлюється на рівні середньозваженої облікової ставки за рік, установленої Національним банком України".

15. У підпункті 2.9 пункту 2 слово "Граничний" вилучити.

16. Пункт 2.12 вилучити.

17. У зв'язку з цим пункт 2.13 відповідно вважати пунктом 2.12 та викласти в такій редакції:

"2.12. Визначені в пункті 1.1 цього Положення витрати (крім винагороди та премії компанії з управління активами, податків та інших обов'язкових платежів, передбачених чинним законодавством) не повинні перевищувати 5 відсотків середньорічної вартості чистих активів ІСІ протягом фінансового року, розрахованої відповідно до нормативно-правових актів Комісії".