Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску звичайних іпотечних облігацій, проспекту емісії, звіту про результати розміщення іпотечних облігацій, погашення та скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій

5) направлення реєструвальним органом розпорядження про зупинення обігу іпотечних облігацій емітенту та управителю іпотечного покриття протягом 3 робочих днів з дня видачі такого розпорядження;

6) опублікування реєструвальним органом інформації про зупинення обігу іпотечних облігацій в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом 5 робочих днів з дня видачі відповідного розпорядження;

7) забезпечення емітентом протягом 10 робочих днів з дати опублікування повідомлення про зупинення обігу іпотечних облігацій однієї з умов, передбачених абзацами третім - шостим підпункту 2 пункту 1 цієї глави, та подання реєструвальному органу документів для реєстрації змін до проспекту емісії іпотечних облігацій, а саме:

заяви про реєстрацію змін до проспекту емісії звичайних іпотечних облігацій, складеної згідно з додатком 11 до цього Положення;

змін до проспекту емісії іпотечних облігацій у двох примірниках, що засвідчені підписом керівника та печаткою емітента. У разі якщо зміни стосуються і реєстру іпотечного покриття, емітент надає також зміни до реєстру іпотечного покриття. У разі припинення управителя іпотечного покриття або його заміни емітент надає також копію змін до договору та/або договір з новим управителем. У разі припинення обслуговуючої установи або її заміни емітент надає також копію змін до договору та/або договір з новою обслуговуючою установою;

рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до проспекту емісії іпотечних облігацій, оформленого протоколом, або його копії, засвідченої в нотаріальному порядку. У разі припинення управителя іпотечного покриття або його заміни емітент надає також копію змін до договору та/або договір з новим управителем. У разі припинення обслуговуючої установи або її заміни емітент надає також копію змін до договору та/або договір з новою обслуговуючою установою;

копії документа про стан рахунку у цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу іпотечних облігацій відповідного випуску (серії), за формою, встановленою внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів, та/або копії реєстру власників відповідного випуску (серії) іпотечних облігацій та письмових заяв власників іпотечних облігацій відповідного випуску (серії) іпотечних облігацій про згоду на внесення змін до проспекту емісії іпотечних облігацій (у разі якщо власником іпотечних облігацій є фізична особа, заява про згоду на внесення змін до проспекту емісії іпотечних облігацій засвідчується в нотаріальному порядку) (подається у разі отримання згоди власників іпотечних облігацій);

копії документа, що підтверджує письмову згоду управителя іпотечного покриття на внесення змін до проспекту емісії іпотечних облігацій, засвідченого підписом керівника та печаткою управителя іпотечного покриття (подається у разі отримання згоди управителя іпотечного покриття);

8) реєстрація реєструвальним органом або відмова в реєстрації змін до проспекту емісії іпотечних облігацій з одночасною видачею уповноваженою особою реєструвального органу розпорядження про відновлення обігу іпотечних облігацій (додаток 13).

У разі неотримання від емітента документів для реєстрації змін до проспекту емісії іпотечних облігацій протягом 10 робочих днів з дати опублікування повідомлення про зупинення обігу іпотечних облігацій уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про відновлення обігу іпотечних облігацій (додаток 13);

9) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про відновлення обігу іпотечних облігацій:

оприлюднення реєструвальним органом відповідного розпорядження на офіційному веб-сайті реєструвального органу;

направлення реєструвальним органом відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює порядок обміну електронними документами реєструвального органу та Центрального депозитарію цінних паперів;

10) направлення реєструвальним органом розпорядження про відновлення обігу іпотечних облігацій емітенту та управителю іпотечного покриття протягом 3 робочих днів з дня видачі такого розпорядження;

11) опублікування реєструвальним органом інформації про відновлення обігу іпотечних облігацій в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом 5 робочих днів з дня видачі відповідного розпорядження;

12) розкриття емітентом інформації про внесення змін до проспекту емісії іпотечних облігацій у повному обсязі відповідно до нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює порядок розкриття інформації на фондовому ринку (у разі публічного розміщення іпотечних облігацій);

13) надання емітентом протягом 15 днів з дня реєстрації змін до проспекту емісії іпотечних облігацій копії таких змін особам, які відповідно до рішення про приватне розміщення іпотечних облігацій є учасниками такого розміщення (у разі приватного розміщення іпотечних облігацій).

5. У разі зміни інформації, що міститься у базовому проспекті емісії іпотечних облігацій, реєстрація змін до базового проспекту емісії відбувається у такому порядку:

1) подання емітентом протягом 20 робочих днів з дня зміни такої інформації до реєструвального органу:

заяви про реєстрацію змін до базового проспекту емісії звичайних іпотечних облігацій згідно з додатком 14 до цього Положення;

змін до базового проспекту емісії іпотечних облігацій у двох примірниках, засвідчених підписом керівника та печаткою емітента;

рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до базового проспекту емісії іпотечних облігацій;

копії установчих документів емітента, засвідченої підписом керівника та печаткою емітента (подається у разі зміни інформації щодо структури управління емітентом (органи управління емітентом, порядок їх формування та компетенція згідно з установчими документами емітента); предмета та мети діяльності емітента);

2) реєстрація реєструвальним органом або відмова в реєстрації змін до базового проспекту емісії іпотечних облігацій;

3) розкриття емітентом інформації про внесення змін до базового проспекту емісії іпотечних облігацій у повному обсязі відповідно до нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює порядок розкриття інформації на фондовому ринку.

1. У разі якщо протягом строку укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення іпотечних облігацій, який вказаний у рішенні про розміщення іпотечних облігацій та в проспекті емісії іпотечних облігацій, було укладено хоча б один договір з першими власниками, у 15-денний строк з дня затвердження результатів розміщення іпотечних облігацій органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, емітент повинен подати до реєструвального органу документи, необхідні для реєстрації звіту про результати розміщення іпотечних облігацій:

1) заяву про реєстрацію звіту про результати розміщення звичайних іпотечних облігацій (серії іпотечних облігацій), складену згідно з додатком 15 до цього Положення;

2) звіт про результати публічного/приватного розміщення звичайних іпотечних облігацій (серії звичайних іпотечних облігацій) , складений згідно з додатком 16 до цього Положення. Звіт подається до реєструвального органу у двох примірниках і повинен бути засвідчений уповноваженою особою (посадовою особою уповноваженого органу) емітента, якій надані повноваження щодо затвердження результатів розміщення іпотечних облігацій.

Звіт має бути підписаний керівниками емітента, управителя іпотечного покриття, обслуговуючої установи (якщо емітент самостійно не виконує її функції), аудиторської фірми (аудитором), андеррайтера(ів) (якщо емітент користується його (їх) послугами щодо розміщення випуску), уповноваженою особою Центрального депозитарію цінних паперів і засвідчений печатками емітента, управителя іпотечного покриття, обслуговуючої установи (якщо емітент самостійно не виконує її функції), аудиторської фірми (аудитором), андеррайтера(ів) (якщо емітент користується його (їх) послугами), Центрального депозитарію цінних паперів.

У разі здійснення публічного розміщення іпотечних облігацій звіт про результати розміщення іпотечних облігацій (серії іпотечних облігацій) також засвідчується підписом керівника та печаткою фондової біржі, через яку емітент здійснив розміщення іпотечних облігацій.

Якщо іпотечні облігації випускалися різними серіями, емітент надає до реєструвального органу звіт про результати розміщення кожної серії іпотечних облігацій;

3) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску (серії) іпотечних облігацій;

4) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення іпотечних облігацій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію;

5) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів розміщення іпотечних облігацій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію;

6) рішення уповноваженого органу про затвердження звіту про результати розміщення іпотечних облігацій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію;

7) рішення уповноваженого органу про дострокове закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення іпотечних облігацій (у разі прийняття такого рішення, якщо такі повноваження були надані відповідному органу емітента), засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію;

8) документ, який підтверджує оплату 100 % вартості розміщених іпотечних облігацій;

9) довідку про надання копії зареєстрованого проспекту емісії іпотечних облігацій особам, які є учасниками приватного розміщення іпотечних облігацій, відповідно до рішення про приватне розміщення та проспекту емісії іпотечних облігацій із зазначенням способу і дати надання такої копії, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента (у разі приватного розміщення іпотечних облігацій).

У разі якщо до проспекту емісії іпотечних облігацій було внесено зміни, також подається довідка про надання копії зареєстрованих змін до проспекту емісії іпотечних облігацій особам, які є учасниками приватного розміщення іпотечних облігацій, відповідно до рішення про приватне розміщення та проспекту емісії іпотечних облігацій із зазначенням способу і дати надання такої копії, засвідчена підписом керівника та печаткою емітента (у разі приватного розміщення іпотечних облігацій);

10) засвідчені підписом керівника та печаткою емітента копії публікацій проспекту емісії іпотечних облігацій та змін до проспекту емісії іпотечних облігацій (якщо такі зміни вносилися) в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (у разі публічного розміщення іпотечних облігацій).

У разі якщо документи, зазначені в цьому пункті, містять більше ніж один аркуш, вони мають бути пронумеровані та прошнуровані.

2. У разі якщо протягом строку укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення іпотечних облігацій, який вказаний у рішенні про розміщення та у проспекті емісії іпотечних облігацій, не було укладено жодного договору з першими власниками у процесі розміщення іпотечних облігацій, у 15-денний строк з дня затвердження результатів розміщення іпотечних облігацій органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, емітент повинен подати до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про реєстрацію звіту про результати розміщення звичайних іпотечних облігацій та скасування реєстрації випуску звичайних іпотечних облігацій, складену згідно з додатком 17 до цього Положення;

2) звіт про результати публічного/приватного розміщення звичайних іпотечних облігацій (серії звичайних іпотечних облігацій) , складений згідно з додатком 16 до цього Положення. Звіт подається до реєструвального органу у двох примірниках і повинен бути засвідчений уповноваженою особою (посадовою особою уповноваженого органу) емітента, якій надані повноваження щодо затвердження результатів розміщення іпотечних облігацій.

Звіт має бути підписаний керівниками емітента, управителя іпотечного покриття, обслуговуючої установи (якщо емітент самостійно не виконує її функції), аудиторської фірми (аудитором), андеррайтера(ів) (якщо емітент користується його (їх) послугами щодо розміщення випуску), уповноваженою особою Центрального депозитарію цінних паперів і засвідчений печатками емітента, управителя іпотечного покриття, обслуговуючої установи (якщо емітент самостійно не виконує її функції), аудиторської фірми (аудитором), андеррайтера(ів) (якщо емітент користується його (їх) послугами), Центрального депозитарію цінних паперів.

У разі здійснення публічного розміщення іпотечних облігацій звіт про результати розміщення іпотечних облігацій (серії іпотечних облігацій) також засвідчується підписом керівника та печаткою фондової біржі, через яку емітент здійснив розміщення іпотечних облігацій.

Якщо іпотечні облігації випускалися різними серіями, емітент надає до реєструвального органу звіт про результати розміщення кожної серії іпотечних облігацій;

3) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску (серії) іпотечних облігацій;

4) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення іпотечних облігацій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію;

5) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів розміщення іпотечних облігацій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію;

6) рішення уповноваженого органу про затвердження звіту про результати розміщення іпотечних облігацій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію;

7) довідку про надання копії зареєстрованого проспекту емісії іпотечних облігацій особам, які є учасниками приватного розміщення іпотечних облігацій, відповідно до рішення про приватне розміщення та проспекту емісії іпотечних облігацій із зазначенням способу і дати надання такої копії, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента (у разі приватного розміщення облігацій).

У разі якщо до проспекту емісії іпотечних облігацій було внесено зміни, також подається довідка про надання копії зареєстрованих змін до проспекту емісії іпотечних облігацій особам, які є учасниками приватного розміщення іпотечних облігацій, відповідно до рішення про приватне розміщення та проспекту емісії іпотечних облігацій із зазначенням способу і дати надання такої копії, засвідчена підписом керівника та печаткою емітента (у разі приватного розміщення іпотечних облігацій);

8) засвідчені підписом керівника та печаткою емітента копії публікацій проспекту емісії іпотечних облігацій та змін до проспекту емісії іпотечних облігацій (якщо такі зміни вносилися) в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (у разі публічного розміщення іпотечних облігацій).

3. У разі незатвердження уповноваженим органом емітента у встановлені Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" строки результатів укладення договорів з першими власниками емітент не пізніше 15 календарних днів з дати закінчення строку повернення внесків, унесених в оплату за іпотечні облігації, подає до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про реєстрацію звіту про результати розміщення звичайних іпотечних облігацій та скасування реєстрації випуску звичайних іпотечних облігацій, складену згідно з додатком 17 до цього Положення;

2) звіт про результати розміщення звичайних іпотечних облігацій (серії звичайних іпотечних облігацій), складений згідно з додатком 16 до цього Положення.

Звіт має бути підписаний керівниками емітента, управителя іпотечного покриття, обслуговуючої установи (якщо емітент самостійно не виконує її функції), аудиторської фірми (аудитором), андеррайтера(ів) (якщо емітент користується його (їх) послугами щодо розміщення випуску), уповноваженою особою Центрального депозитарію цінних паперів і засвідчений печатками емітента, управителя іпотечного покриття, обслуговуючої установи (якщо емітент самостійно не виконує її функції), аудиторської фірми (аудитором), андеррайтера(ів) (якщо емітент користується його (їх) послугами), Центрального депозитарію цінних паперів.

Звіт про результати розміщення іпотечних облігацій подається без підпису посадової особи уповноваженого органу емітента, якому надані повноваження щодо затвердження результатів розміщення іпотечних облігацій;

3) довідку, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента, з переліком внесків, унесених в оплату за іпотечні облігації, із зазначенням дат та номерів укладених договорів, реквізитів платіжних документів, з наданням засвідчених підписом керівника та печаткою емітента копій документів, які підтверджують оплату першими власниками вартості розміщених іпотечних облігацій;

4) довідку, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента, про повернення внесків, унесених в оплату за іпотечні облігації, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення);

5) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій;

6) довідку про надання копії зареєстрованого проспекту емісії іпотечних облігацій особам, які є учасниками приватного розміщення іпотечних облігацій, відповідно до рішення про приватне розміщення та проспекту емісії іпотечних облігацій із зазначенням способу і дати надання такої копії, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента (у разі приватного розміщення облігацій).

У разі якщо до проспекту емісії іпотечних облігацій було внесено зміни, також подається довідка про надання копії зареєстрованих змін до проспекту емісії іпотечних облігацій особам, які є учасниками приватного розміщення іпотечних облігацій, відповідно до рішення про приватне розміщення та проспекту емісії іпотечних облігацій із зазначенням способу і дати надання такої копії, засвідчена підписом керівника та печаткою емітента (у разі приватного розміщення іпотечних облігацій);

7) засвідчені підписом керівника та печаткою емітента копії публікацій проспекту емісії іпотечних облігацій та змін до проспекту емісії іпотечних облігацій (якщо такі зміни вносилися) в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (у разі публічного розміщення іпотечних облігацій).

4. У разі якщо документи, зазначені у цій главі, містять більше ніж один аркуш, вони мають бути пронумеровані та прошнуровані.

1. Реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску іпотечних облігацій у разі:

прийняття емітентом рішення про відмову від розміщення іпотечних облігацій;

якщо протягом строку укладення договорів з першими власниками іпотечних облігацій, який вказаний у проспекті емісії іпотечних облігацій, не було укладено жодного договору з першими власниками;

незатвердження у встановлені законодавством строки результатів розміщення іпотечних облігацій.

2. Уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій (додаток 18) у разі:

1) прийняття емітентом рішення про відмову від розміщення іпотечних облігацій - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 2 глави 3 розділу ІІ цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій видається протягом 5 робочих днів з дати отримання реєструвальним органом відповідних документів;

2) якщо протягом строку укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення іпотечних облігацій, який вказаний у проспекті емісії іпотечних облігацій, не було укладено жодного договору з першими власниками, - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 2 глави 5 розділу ІІ цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій видається одночасно з реєстрацією звіту про результати розміщення іпотечних облігацій;

3) незатвердження у встановлені законодавством строки результатів розміщення іпотечних облігацій - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 3 глави 5 розділу ІІ цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій видається одночасно з реєстрацією звіту про результати розміщення іпотечних облігацій.

3. Реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулює свідоцтво про реєстрацію випуску іпотечних облігацій у разі:

погашення (дострокового погашення) іпотечних облігацій у повному обсязі;

якщо до настання строків погашення іпотечних облігацій емітент здійснив викуп всіх іпотечних облігацій одного випуску (серії) та прийняв рішення про анулювання викуплених іпотечних облігацій.

4. Уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій (додаток 19) у разі:

1) погашення (дострокового погашення) іпотечних облігацій у повному обсязі - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктами 2 - 5 глави 2 цього розділу.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій видається протягом 15 робочих днів з дати отримання звіту про наслідки погашення (про дострокове погашення) іпотечних облігацій;

2) якщо до настання строків погашення іпотечних облігацій емітент здійснив викуп всіх іпотечних облігацій одного випуску (серії) та прийняв рішення про анулювання викуплених іпотечних облігацій, - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 5 глави 3 цього розділу.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій видається протягом 15 робочих днів з дати отримання документів, визначених пунктом 5 глави 3 цього розділу.

5. Реєструвальний орган забезпечує:

1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску іпотечних облігацій:

оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному веб-сайті реєструвального органу;

направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює порядок обміну електронними документами реєструвального органу та Центрального депозитарію цінних паперів;

2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій направлення відповідного розпорядження емітенту та управителю іпотечного покриття.

6. Реєструвальний орган додатково здійснює опублікування розпорядження про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску іпотечних облігацій в одному з офіційних друкованих видань реєструвального органу протягом п'яти робочих днів з дати видачі відповідного розпорядження.

Реєструвальний орган забезпечує опублікування інформації про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом 5 робочих днів з дати видачі відповідного розпорядження.

7. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску іпотечних облігацій реєструвальним органом вносяться відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.

1. Погашення іпотечних облігацій, номінальна вартість яких визначена в іноземній валюті, здійснюється в іноземній валюті, у якій виражена номінальна вартість цих облігацій, з урахуванням законодавства про валютне регулювання, або в національній валюті за валютним (обмінним) курсом іноземної валюти, у якій виражена номінальна вартість цих облігацій, установленим Національним банком України на дату погашення іпотечних облігацій.

Строк погашення іпотечних облігацій не повинен перевищувати одного року з дати початку їх погашення.

Випуск або окрема серія іпотечних облігацій можуть бути погашені достроково за ініціативою емітента або за вимогою власників іпотечних облігацій.

Дострокове погашення іпотечних облігацій за ініціативою емітента дозволяється у випадку, коли така можливість передбачена проспектом емісії, яким мають бути визначені порядок прийняття рішення уповноваженим органом емітента про дострокове погашення випуску або окремої серії іпотечних облігацій, повідомлення власників іпотечних облігацій про здійснення дострокового погашення іпотечних облігацій, порядок встановлення ціни дострокового погашення іпотечних облігацій і строк, у який іпотечні облігації мають бути пред’явлені їх власниками для дострокового погашення.

Дострокове погашення іпотечних облігацій за вимогою їх власників дозволяється у випадках, передбачених проспектом емісії, яким мають бути визначені порядок прийняття рішення уповноваженим органом емітента про дострокове погашення випуску або окремої серії іпотечних облігацій, порядок встановлення ціни дострокового погашення іпотечних облігацій, строк, у який іпотечні облігації можуть бути пред’явлені для дострокового погашення.

2. Емітент подає до реєструвального органу звіт про наслідки погашення іпотечних облігацій (кожної серії в разі випуску іпотечних облігацій різними серіями) не пізніше 15 днів після закінчення строку погашення випуску (серії) іпотечних облігацій, який вказаний у рішенні про розміщення іпотечних облігацій та у проспекті емісії іпотечних облігацій, а у разі дострокового погашення іпотечних облігацій (кожної серії в разі випуску іпотечних облігацій різними серіями) - не пізніше 15 днів після закінчення дострокового погашення випуску (серії) іпотечних облігацій.

3. Звіт про наслідки погашення іпотечних облігацій має містити інформацію, зазначену в додатку 20 до цього Положення.

4. Звіт про дострокове погашення іпотечних облігацій має містити інформацію, зазначену в додатку 21 до цього Положення.

Звіт про наслідки погашення (про дострокове погашення) іпотечних облігацій подається в одному примірнику. Звіт повинен бути засвідчений підписом керівника та печаткою емітента, а також підписом та печаткою управителя іпотечного покриття, обслуговуючої установи (якщо емітент самостійно не виконує функцій обслуговуючої установи), аудитора (аудиторської фірми), підписом та печаткою Центрального депозитарію цінних паперів.

5. При поданні звіту про наслідки погашення (про дострокове погашення) іпотечних облігацій емітент також подає до реєструвального органу:

1) заяву про подання звіту про наслідки погашення (про дострокове погашення) звичайних іпотечних облігацій (додаток 22);

2) копію рішення про публічне/приватне розміщення іпотечних облігацій, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента;

3) оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску (серії) іпотечних облігацій;

4) копію рішення уповноваженого органу емітента про дострокове погашення іпотечних облігацій (у разі прийняття рішення про дострокове погашення).

Рішення уповноваженого органу емітента про дострокове погашення іпотечних облігацій має містити таку інформацію:

підстави для прийняття рішення;

порядок повідомлення власників іпотечних облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) іпотечних облігацій;

ціну дострокового погашення іпотечних облігацій, порядок її встановлення та розрахунок;

дати початку та закінчення строку, у який іпотечні облігації мають бути пред’явлені для дострокового погашення.

1. У разі якщо до настання строків погашення іпотечних облігацій емітент здійснив викуп всіх іпотечних облігацій одного випуску (серії) та прийняв рішення про анулювання викуплених іпотечних облігацій, протягом 15 календарних днів з дати прийняття такого рішення емітент подає до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу іпотечних облігацій:

1) заяву про зупинення обігу звичайних іпотечних облігацій, складену згідно з додатком 11 до цього Положення;

2) копію(ї) рішення (рішень) уповноваженого органу емітента про викуп іпотечних облігацій (подається у разі прийняття відповідного рішення відповідно до умов проспекту емісії).

Рішення уповноваженого органу емітента про викуп іпотечних облігацій має містити таку інформацію:

підстави для прийняття рішення;

порядок повідомлення власників іпотечних облігацій про прийняття емітентом рішення про викуп іпотечних облігацій;

ціну викупу іпотечних облігацій, порядок її встановлення та розрахунок;

дати початку та закінчення строку, у який іпотечні облігації мають бути пред’явлені для викупу;

3) копію документа про стан рахунку у цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу всіх іпотечних облігацій одного випуску (серії), за формою, встановленою внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів;

4) копію рішення уповноваженого органу емітента про анулювання викуплених іпотечних облігацій, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента.

Уповноважена особа реєструвального органу на підставі поданих документів видає розпорядження про зупинення обігу іпотечних облігацій (додаток 12) протягом 15 робочих днів з дати їх надходження до реєструвального органу.

2. У разі якщо до настання строків погашення іпотечних облігацій, обіг яких зупинено відповідно до пункту 1 цієї глави, емітент прийняв рішення щодо скасування рішення про анулювання викуплених іпотечних облігацій, емітент подає до реєструвального органу такі документи для відновлення обігу іпотечних облігацій:

заяву про відновлення обігу звичайних іпотечних облігацій, складену згідно з додатком 23 до цього Положення;

копію рішення про скасування рішення про анулювання викуплених іпотечних облігацій, засвідчену підписом керівника та печаткою емітнта.

Уповноважена особа реєструвального органу на підставі поданих документів видає розпорядження про відновлення обігу іпотечних облігацій (додаток 13) протягом 15 робочих днів з дати їх надходження до реєструвального органу.

3. Реєструвальний орган забезпечує:

1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про зупинення/відновлення обігу іпотечних облігацій:

оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному веб-сайті реєструвального органу;

направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює порядок обміну електронними документами реєструвального органу та Центрального депозитарію цінних паперів;

2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про зупинення/відновлення обігу іпотечних облігацій, направлення відповідного розпорядження емітенту, управителю іпотечного покриття.

4. Реєструвальний орган додатково здійснює опублікування розпорядження про зупинення/відновлення обігу іпотечних облігацій в одному з офіційних друкованих видань реєструвального органу протягом п'яти робочих днів з дати видачі відповідного розпорядження.

На підставі розпорядження про зупинення/відновлення обігу іпотечних облігацій реєструвальним органом вносяться відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєструвальний орган забезпечує опублікування інформації про зупинення/відновлення обігу іпотечних облігацій в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом 5 робочих днів з дати видачі відповідного розпорядження.

5. Для скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій, обіг яких зупинено відповідно до пункту 1 цієї глави, емітент подає до реєструвального органу такі документи:

заяву про скасування реєстрації випуску (серії) звичайних іпотечних облігацій, складену згідно з додатком 24 до цього Положення;

копію документа про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу всіх іпотечних облігацій одного випуску (серії), за формою, встановленою внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів;

оригінал (оригінали) свідоцтва про реєстрацію випуску (серії) іпотечних облігацій.

1. У разі настання дефолту або технічного дефолту емітента звичайних іпотечних облігацій управитель іпотечного покриття зобов’язаний письмово повідомити про це реєструвальний орган протягом 10 календарних днів з дня настання дефолту або технічного дефолту. Технічний дефолт не тягне за собою наслідків, що настають у разі дефолту.

2. Дефолт емітента звичайних іпотечних облігацій (далі - дефолт) настає у разі:

1) невиконання або неналежного виконання грошових зобов’язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії;

2) порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора;

3) настання інших випадків, визначених у проспекті емісії.

3. У разі настання дефолту власники звичайних іпотечних облігацій набувають права:

1) вимагати від емітента дострокового виконання грошових зобов’язань за іпотечними облігаціями;

2) ужити заходів примусового стягнення заборгованості емітента за іпотечними облігаціями відповідно до законодавства;

3) звернути стягнення на іпотечне покриття;

4) задовольнити свої вимоги за рахунок інших активів емітента в разі недостатності коштів після звернення стягнення на іпотечне покриття.

Власники іпотечних облігацій задовольняють вищезазначені права через управителя.

Управитель у разі:

призначення тимчасового адміністратора емітента іпотечних облігацій або порушення справи про банкрутство емітента, у тому числі у разі настання дефолту, вимагає передачі іпотечного покриття йому або визначеній ним обслуговуючій установі на обслуговування, а також здійснює розпорядження коштами від іпотечного покриття;

прийняття рішення про ліквідацію емітента іпотечних облігацій відчужує іпотечне покриття самостійно або спільно з ліквідатором, а також уживає заходів щодо отримання коштів власниками іпотечних облігацій за рахунок іншого майна емітента.

Після задоволення прав власників іпотечних облігацій управитель протягом 30 днів з дати виконання зобов’язань перед власниками іпотечних облігацій повідомляє реєструвальний орган про задоволення прав власників іпотечних облігацій.

4. Припинення емітента іпотечних облігацій (у результаті злиття, приєднання, поділу, перетворення або ліквідації) здійснюється в порядку, установленому законодавством України.

5. У разі якщо на дату прийняття рішення про припинення емітента або настання дефолту іпотечні облігації цього емітента перебувають в обігу, здійснюється зупинення обігу іпотечних облігацій та задоволення прав власників іпотечних облігацій (погашення іпотечних облігацій).

6. Для зупинення обігу іпотечних облігацій комісія з припинення діяльності емітента (управитель іпотечного покриття, ліквідаційна комісія, ліквідатор тощо) (далі - комісія з припинення) протягом 15 робочих днів з дня прийняття рішення про припинення діяльності або постановлення судового рішення щодо припинення емітента подає до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про зупинення обігу звичайних іпотечних облігацій (додаток 11);

2) копію рішення уповноваженого органу емітента про припинення, або копію судового рішення щодо припинення емітента, що не пов’язане з банкрутством юридичної особи, або копію судового рішення про визнання емітента банкрутом, або копію постанови Правління Національного банку України про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку (для емітентів-банків). У разі прийняття постанови Правління Національного банку України про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку додатково подається копія рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про призначення уповноваженої особи, яка виконує функції з ліквідації банку.

Рішення уповноваженого органу емітента про припинення емітента має бути оформлене відповідно до законодавства.

Копія рішення уповноваженого органу емітента про припинення, судового рішення про припинення емітента, судового рішення про визнання емітента банкрутом, копія постанови Правління Національного банку України про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку засвідчується головою комісії з припинення та печаткою емітента;

3) копію(ї) повідомлення про прийняте рішення про припинення емітента, опублікованого в друкованих засобах масової інформації відповідно до вимог законодавства;

4) довідку, яка містить перелік і результати попередніх випусків іпотечних облігацій, із зазначенням: реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків іпотечних облігацій, обсягів випусків, строків обігу та результатів погашення кожного випуску.

7. Уповноважена особа реєструвального органу на підставі поданих документів видає розпорядження про зупинення обігу іпотечних облігацій (додаток 12) протягом 15 робочих днів з дати їх надходження до реєструвального органу.

8. Погашення іпотечних облігацій здійснює комісія з припинення емітента у порядку та у строк, що зазначені в повідомленні про прийняте рішення про припинення емітента, яке публікується в друкованих засобах масової інформації відповідно до вимог законодавства.

9. Для скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску іпотечних облігацій комісія з припинення емітента не пізніше 7 робочих днів з дати завершення погашення іпотечних облігацій до реєструвального органу подає такі документи:

1) заяву про скасування реєстрації випуску звичайних іпотечних облігацій, складену згідно з додатком 24 до цього Положення;

2) рішення засновників (учасників) емітента або органу, який прийняв рішення про припинення емітента, що оформлене протоколом та засвідчене підписом голови комісії з припинення та печаткою емітента;

3) довідку про розрахунки із власниками іпотечних облігацій із зазначенням таких даних:

найменування та місцезнаходження емітента, управителя та обслуговуючої установи;

загальна номінальна вартість, кількість іпотечних облігацій (з фіксованим або плаваючим процентом);

номінальна вартість іпотечних облігацій;

серії та порядкові номери іпотечних облігацій;

строк обігу іпотечних облігацій;

дати початку та закінчення погашення іпотечних облігацій;

кількість погашених іпотечних облігацій (із зазначенням номерів та серій);

сума, на яку погашено іпотечні облігації;

сума доходу, що виплачена за іпотечними облігаціями (окремо для іпотечних облігацій з фіксованим процентом та іпотечних облігацій з плаваючим процентом).

Довідка засвідчується підписом голови комісії з припинення, а також печаткою емітента, обслуговуючої установи, аудитора (аудиторської фірми), Центрального депозитарію цінних паперів;

4) оригінал (оригінали) свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій.

10. Уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій протягом 15 робочих днів з дати надходження до реєструвального органу заяви та всіх необхідних документів.

11. Реєструвальний орган забезпечує:

1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про зупинення обігу іпотечних облігацій, скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтва:

оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному веб-сайті реєструвального органу;

направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює порядок обміну електронними документами реєструвального органу та Центрального депозитарію цінних паперів;

2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про зупинення обігу іпотечних облігацій, скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтва направлення відповідного розпорядження емітенту.

12. Реєструвальний орган додатково здійснює опублікування розпорядження про зупинення обігу іпотечних облігацій, скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтва в одному з офіційних друкованих видань реєструвального органу протягом п'яти робочих днів з дати видачі відповідного розпорядження.

13. На підставі розпорядження про зупинення обігу іпотечних облігацій, скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій реєструвальним органом вносяться відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.