Розрахунок розміру власних коштів власника істотної участі - юридичної особи здійснюється у порядку, встановленому у главі 2 розділу III Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 жовтня 2015 року № 1597, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2015 року за № 1311/27756 (далі - Положення).
Для розрахунку розміру власних коштів власника істотної участі - фізичної особи у заявнику / ліцензіаті включаються належні цій особі на праві власності активи, не обтяжені зобов'язанням, за винятком цінних паперів, зазначених в підпунктах 13, 14 пункту 5 глави 2 розділу III Положення.
7. Керівник заявника / ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) не може одночасно мати трудові відносини з іншими юридичними особами / обіймати посади в інших юридичних особах на основі цивільно-правового договору / угоди, (крім зайняття посади в органі, що здійснює нагляд, за умови відсутності конфлікту інтересів або наявності можливості усунення такого конфлікту інтересів у разі призначення його на таку посаду, та здійснення викладацької, наукової і творчої діяльності, медичної практики, інструкторської та суддівської практики із спорту).
Керівник, члени виконавчого органу (у разі створення колегіального виконавчого органу), особи, що мають право першого підпису, заявника / ліцензіата, повинні відповідати вимогам щодо професійної придатності, встановленим Стандартами.
У разі припинення трудових правовідносин (в тому числі у зв'язку зі звільненням) з керівником, уповноважений орган ліцензіата зобов'язаний обрати / призначити нового керівника або призначити виконуючого обов'язки керівника не пізніше 3 робочих днів з дати припинення трудових правовідносин з керівником.
Особа, яку ліцензіат призначив / планує призначити виконуючим обов'язки на посаді керівника, повинна мати бездоганну ділову репутацію, відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами до керівника, окрім вимог щодо наявності відповідного стажу роботи, та не мати громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або місце постійного проживання (перебування, реєстрації) у державі, що здійснює збройну агресію проти України.
У разі тимчасової відсутності керівника (відпустка, відрядження, тимчасова непрацездатність) ліцензіата особа, яка тимчасово виконує його обов'язки, має приступити до виконання обов'язків керівника з першого дня його відсутності. Така особа призначається з числа фахівців ліцензіата, які мають бездоганну ділову репутацію та стаж роботи на ринках капіталу не менше 1 року та не мають громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України та/або місце постійного проживання (перебування, реєстрації) у державі, що здійснює збройну агресію проти України.
Особа, яка тимчасово виконує обов'язки керівника ліцензіата більше 3 місяців поспіль повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами до керівника, окрім вимог щодо наявності відповідного стажу роботи.
8. Особа, яка займає посаду головного бухгалтера (особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника / ліцензіата, повинна відповідати наступним вимогам:
мати повну вищу освіту (спеціаліст, магістр);
мати стаж роботи на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше 2 років в фінансовій установі або у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків або не менше 5 років в будь-якій іншій установі;
мати бездоганну ділову репутацію;
не повинна мати громадянство (підданство) держави, що здійснює збройну агресію проти України та/або місце постійного проживання (перебування, реєстрації) у державі, що здійснює збройну агресію проти України.
Керівник заявника / ліцензіата повинен забезпечити щодо головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) дотримання вимог, встановлених цим пунктом.
Зазначені особи не можуть бути посадовими особами в іншому професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків.
Ліцензіат у разі звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, або закінчення / розірвання договору з юридичною особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, повинен протягом 3 місяців призначити головного бухгалтера (особу, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата) або укласти договір з юридичною особою, на яку покладається ведення бухгалтерського обліку ліцензіата.
9. Ліцензіат та його відокремлені підрозділи зобов'язані протягом усього строку провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Ліцензіат щодо відокремлених підрозділів розташованих у державах, в яких рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) не застосовуються або застосовуються недостатньою мірою, зобов'язаний провести оцінку заходів запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, що здійснюються в таких державах.
У разі якщо здійснення зазначених заходів не дозволяється законодавством такої держави, ліцензіат зобов'язаний повідомити відповідному суб'єкту державного фінансового моніторингу, що відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" виконує функції державного регулювання та нагляду за суб'єктом первинного фінансового моніторингу, про відповідні запобіжні заходи, що ліцензіат буде вживати для мінімізації ризиків використання діяльності відокремленого підрозділу з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
10. Ліцензіат для забезпечення здійснення відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках повинен:
впроваджувати та підтримувати системи та процедури, які є достатніми для забезпечення безпеки, цілісності та конфіденційності інформації, беручи до уваги характер відповідної інформації;
використовувати системи та засоби, які забезпечують безперервність, постійність надання послуг та захист інформації, яка обробляється в програмно-технічному комплексі.
Заявник / ліцензіат повинен мати резервні інформаційно-комунікаційні системи або інші ефективні засоби забезпечення безперервності своєї діяльності на випадок виникнення збоїв у роботі основних інформаційно-комунікаційних систем, що використовуються ним для забезпечення провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках.
11. Ліцензіат у разі збою у наданні послуг більш ніж на 4 години повинен в найкоротший строк поінформувати НКЦПФР офіційним каналом зв'язку про факт зазначеної події, оприлюднити інформацію про факт події на власному вебсайті (або іншим чином повідомити всіх клієнтів) та до кінця наступного робочого дня від дати події оприлюднити на власному вебсайті та подати до НКЦПФР детальну інформацію про обставини, причини й наслідки події. При цьому ліцензіат не зважаючи на тривалість збою повинен негайно вживати заходів для швидкого відновлення надання послуг та/або виконання зобов'язань ліцензіата, в тому числі з дотриманням положень плану забезпечення безперервності діяльності та дій у разі виникнення надзвичайних ситуацій.
12. Ліцензіат зобов'язаний мати власний вебсайт, засоби зв'язку (телефон, електронна пошта) та особистий кабінет користувача комплексної інформаційної системи НКЦПФР для забезпечення інформаційної взаємодії.
13. Ліцензіат має право проваджувати відповідний вид професійної діяльності на організованих товарних ринках на всій території України після видачі НКЦПФР відповідної ліцензії та реєстрації НКЦПФР правил товарної біржі.
2. Організаційні та операційні вимоги
1. З метою недопущення завдання шкоди своїм клієнтам або створення загрози інвестиціям, запобігання невиконанню ліцензіатом вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки та запобігання прийняттю ліцензіатом ризиків, реалізація яких створює загрозу цілісності ринків капіталу та організованих товарних ринків і стабільності їх функціонування, заявник / ліцензіат забезпечує організацію корпоративного управління.
Заявник / ліцензіат організовує корпоративне управління із дотриманням вимог, встановлених у Стандартах та цих Ліцензійних умовах.
2. Заявник / ліцензіат створює необхідну внутрішню структуру та необхідні механізми для виконання своїх зобов'язань відповідно до вимог цих Ліцензійних умов.
3. Внутрішня структура заявника / ліцензіата повинна забезпечувати:
ефективне управління ліцензіатом, у тому числі шляхом відповідного розподілу обов'язків;
здійснення нагляду за операційною діяльністю ліцензіата;
запобігання та врегулювання конфліктів інтересів;
відповідальність за неналежну організацію корпоративного управління.
4. Ліцензіат повинен запровадити та підтримувати ефективні та прозорі процедури для оперативного розгляду скарг учасників торгів, та закріпити такі процедури у внутрішніх документах ліцензіата та створити структурний підрозділ або призначити окрему посадову особу, або визначити працівника, відповідального за розгляд скарг.
Процедура розгляду скарг повинна містити зрозумілий, точний та актуальний опис процесу розгляду скарг та повинна бути затверджена посадовими особами системи внутрішнього контролю ліцензіата.
Структурний підрозділ (окрема посадова особа) або працівник, відповідальний за розгляд скарг, під час розгляду скарги повинен спілкуватися зі скаржником чітко, простою та зрозумілою мовою, та відповідати на скаргу без зайвої затримки.
Ліцензіат повинен повідомляти скаржника про своє рішення стосовно скарги. Прийняте за результатами розгляду скарг рішення ліцензіата може бути оскаржене в судовому порядку.
5. Ліцензіат повинен розробити та підтримувати в актуальному стані документ про наявність систем, процедур та засобів, у якому передбачено, зокрема заходи з:
регулярного контролю за дотриманням членами товарної біржі, іншими учасниками біржових торгів правил товарної біржі;
відхилення заявок, які не відповідають встановленим обмеженням щодо обсягу, перевищують порогові ціни або явно є помилковими;
тимчасового зупинення біржових торгів у випадку значного коливання цін на біржовий товар на відповідному ринку або на пов'язаному з ним ринку впродовж короткого періоду,
налаштування параметрів для зупинення біржових торгів із врахуванням ліквідності різних видів товару, характеру ринкової моделі та типів користувачів;
підтримання ліквідності ринку біржового товару, який допущений до біржових торгів, у разі якщо ліцензіатом запроваджено механізми підтримання ліквідності.
6. Заявник / ліцензіат повинен:
створити та забезпечити функціонування механізму виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів між будь-якими такими особами: товарною біржею, акціонерами (учасниками) товарної біржі, учасниками біржових торгів, зокрема, у випадках, якщо такі конфлікти інтересів можуть виявитися шкідливими для виконання будь-яких функцій товарної біржі;
визначити структурний підрозділ (окрему посадову особу), що здійснює нагляд за біржовими торгами у режимі реального часу для здійснення запобігання маніпулюванню та неправомірному використанню інсайдерської інформації та контролю за дотриманням правил товарної біржі;
запровадити належні механізми та системи для виявлення всіх значних ризиків для його діяльності та вживати ефективні заходи для зменшення цих ризиків;
мати засоби раціонального управління технічними аспектами роботи товарної біржі, включаючи створення ефективних механізмів для усунення ризиків перебоїв у роботі систем у випадку форс-мажорних обставин;
мати прозорі та недискреційні правила і процедури, які передбачають чесну і впорядковану торгівлю, та встановити об'єктивні критерії для ефективного виконання замовлень;
мати засоби сприяння ефективному і своєчасному виконанню біржових угод, біржових договорів, укладених на товарній біржі;
мати достатні фінансові ресурси для забезпечення його впорядкованого функціонування, з урахуванням характеру і обсягу біржових договорів, що укладаються на товарній біржі, та характеру й рівня ризиків, з якими вона стикається.
При дотриманні вимог, викладених у цьому пункті, заявник / ліцензіат повинен враховувати характер, масштаб та складність своєї діяльності.
7. Ліцензіат повинен використовувати достатню кількість працівників з необхідними навичками для управління електронними торговими системами та з достатніми знаннями про:
відповідні електронні торгові системи;
моніторинг і випробування таких систем;
типи торгів, що провадять учасники біржових торгів;
інформацію та документи, що становлять професійну таємницю або віднесено до інформації з обмеженим доступом.
Заявник / ліцензіат встановлює вимоги до своїх працівників, які управляють електронними торговими системами. Працівники, зазначені у цьому пункті, повинні відповідати цим вимогам під час прийому на роботу, або отримати їх внаслідок професійної підготовки після прийняття на роботу. Товарна біржа повинна забезпечувати, щоб професійні навики цих працівників залишались актуальними, та проводити оцінювання цих навиків на регулярній основі.
Підготовка працівників, про яких йдеться у цьому пункті, повинна відповідати досвіду та відповідальності персоналу з урахуванням характеру, масштабу та складності їх діяльності.
Працівники, зазначені у цьому пункті, повинні включати працівників з достатнім рівнем повноважень, щоб ефективно виконувати свої функції на товарній біржі.
8. Для приймання та опрацювання товарною біржею звернень від своїх членів, учасників торгів та інших осіб, що мають доступ до біржових торгів, (далі - звернення) заявнику / ліцензіату необхідно:
забезпечити наявність достатньої кількості, але не менше одного працівника, до основних обов'язків яких буде віднесено приймання та опрацювання звернень;
затвердити окремий внутрішній документ, який регламентує порядок розгляду та опрацювання звернень та повинен містити порядок проведення такими працівниками встановлення особи, яка звертається до ліцензіата від імені членів товарної біржі, учасників торгів та інших осіб;
забезпечити достатній рівень кваліфікації працівників, до основних обов'язків яких буде віднесено приймання та опрацювання звернень, проводити оцінювання їхніх навиків та здійснювати підготовку таких працівників на регулярній основі. Оцінка кваліфікації працівників, до основних обов'язків яких віднесено приймання та опрацювання звернень, проводиться ліцензіатом, зокрема методом маркетингового дослідження "таємний покупець" (маркетингове дослідження, що передбачає оцінку якості обслуговування клієнтів у результаті надання послуг). Для цього ліцензіат залучає надавача відповідних послуг, який за результатами проведеного дослідження складає звіт про спостереження. Застосування методу маркетингового дослідження "таємний покупець" (особливості та періодичність проведення, вимоги до змісту звіту про спостереження, спосіб його направлення до НКЦПФР) здійснюється товарною біржею відповідно до методичних рекомендацій, виданих НКЦПФР;
забезпечити наявність засобів зв'язку, зокрема можливість обміну електронними повідомленнями, наявність багатоканального зв'язку, що забезпечує можливість переведення телефонного звернення клієнта, по багатьох каналах однієї лінії зв'язку.
У випадку залучення до приймання та опрацювання звернень третіх осіб за договором про аутсорсинг, то до таких осіб (або їхніх працівників) застосовують вимоги, зазначені у цьому пункті.
Працівники ліцензіата, до основних обов'язків яких буде віднесено приймання та опрацювання звернень, повинні володіти достатніми знаннями про:
електронну торгову систему ліцензіата;
типи торгів, що провадять учасники біржових торгів;
інформацію та документи, що становлять професійну таємницю або віднесено до інформації з обмеженим доступом.
Працівники ліцензіата, до основних обов'язків яких буде віднесено приймання та опрацювання звернень, повинні мати зазначені у цьому пункті знання під час прийому на роботу або отримати їх внаслідок професійної підготовки після прийняття на роботу.
Засоби зв'язку заявника / ліцензіата та якість опрацювання звернень повинні:
мати можливість об'єднання всіх номерів телефонів заявника / ліцензіата в єдину мережу;
записувати та зберігати історію та записи розмов із клієнтами не менше 1 року.
3. Вимоги до розміру початкового, статутного та власного капіталу заявника та ліцензіата, порядок його визначення
1. Розмір початкового капіталу заявника має становити не менш 20 мільйонів гривень.
2. Для розрахунку початкового капіталу заявника до його складу включаються один або декілька таких елементів:
інструменти капіталу, відповідно Вимог до інструментів капіталу, які можуть включатись до початкового капіталу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 січня 2021 року № 24, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 15 березня 2021 року за № 331/35953;
емісійний дохід, що належить до інструментів капіталу;
накопичені прибутки або збитки;
накопичений інший сукупний дохід;
інші резерви.
Заявник вважається таким, що не відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо сформований ним початковий капітал з елементів, передбачених цим пунктом, в сумі не забезпечує виконання встановлених цієї главою вимог до мінімального розміру початкового капіталу.
3. Розмір статутного капіталу заявника / ліцензіата повинен бути не менше розміру, встановленому законом для відповідної організаційно-правової форми юридичної особи, в якій існує заявник / ліцензіат.
Джерела походження грошових коштів, за рахунок яких сформовано статутний капітал заявника / ліцензіата повинні бути підтверджені.
4. Ліцензіат повинен дотримуватися нормативних значень пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР для відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках.
5. Власний капітал заявника розраховується як різниця між сукупною вартістю активів та вартістю зобов'язань заявника перед іншими особами, його розмір повинен бути не менше розміру початкового капіталу, встановленого пунктом 1 цієї глави.
4. Кваліфікаційні вимоги до фахівців ліцензіата
1. Здійснювати дії (операції), які пов'язані з безпосереднім провадженням відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках відповідно до внутрішніх документів (правил, положень тощо) ліцензіата, що визначають порядок провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, мають право тільки фахівці ліцензіата, які відповідають таким вимогам:
мають бездоганну ділову репутацію;
мають достатній рівень знань та навичок для виконання покладених на них посадових обов'язків;
не мають громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України та/або місце постійного проживання (перебування, реєстрації) у державі, що здійснює збройну агресію проти України;
не мають конфлікту інтересів.
Керівник ліцензіата повинен забезпечити щодо працівників, які здійснюють дії (операції), які пов'язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на організованих товарних ринках, дотримання вимог, встановлених цим пунктом.
2. Працівники ліцензіата, які відповідно до посадових обов'язків безпосередньо здійснюють професійну діяльність на організованих товарних ринках, не можуть одночасно мати трудові відносини з іншими юридичними особами / обіймати посади в інших юридичних особах на основі цивільно-правового договору / угоди, (крім зайняття посади в органі, що здійснює нагляд, за умови відсутності конфлікту інтересів або наявності можливості усунення такого конфлікту інтересів у разі призначення на таку посаду, та здійснення викладацької, наукової і творчої діяльності, медичної практики, інструкторської та суддівської практики із спорту), а також не можуть одночасно працювати в інших підрозділах ліцензіата, які здійснюють професійну діяльності на ринках капіталу.
Необхідна кількість фахівців ліцензіата встановлюється ліцензіатом самостійно та повинна бути такою, щоб забезпечити безперервність провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках і відповідати організаційній структурі ліцензіата, але не менше 5 осіб - для ліцензіата, та не менш 3 осіб (у тому числі керівна посадова особа) - для відокремленого підрозділу, який провадить цей вид професійної діяльності.
Якщо кількість фахівців ліцензіата або його відокремленого підрозділу, який провадить цей вид професійної діяльності, стає меншою за мінімальну їх кількість, зазначену в абзаці другому цього пункту, ліцензіат зобов'язаний протягом 3 місяців, з дня зменшення кількості, забезпечити необхідну їх кількість та повідомити про це НКЦПФР відповідно до порядку складання та подання до НКЦПФР звітних даних, встановленому НКЦПФР.
3. Порядок призначення та виплати винагороди фізичним особам, які за договором (контрактом) працюють у ліцензіата, має відповідати Стандартам.
4. Перед призначенням особи на посаду ліцензіат зобов'язаний перевірити її на відповідність вимогам, встановлених для особи, що претендує на таку посаду, цими Ліцензійними умовами та законодавством.
5. Вимоги до програмного та технічного забезпечення
1. Для здійснення професійної діяльності на організованих товарних ринках заявник / ліцензіат може мати у власності та/або у користуванні декілька електронних торгових систем та програмно-технічних комплексів, які на постійній основі забезпечують належне функціонування та захист електронної торгової системи та інше програмне забезпечення автоматизованих, інформаційних, інформаційно-комунікаційних систем (далі - програмне та технічне забезпечення).
2. Програмне та технічне забезпечення, що використовується ліцензіатом, повинно бути розроблено / виготовлено суб'єктом господарювання, до якого не застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до Закону України "Про санкції" та який не створений відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України. Зазначена вимога також поширюється на контролерів та кінцевих бенефіціарних власників суб'єкта господарювання, яким розроблено / виготовлено програмне та технічне забезпечення, що використовується ліцензіатом, суб'єкта господарювання, який здійснює супровід та обслуговування такого програмного та технічного забезпечення та його контролерів та кінцевих бенефіціарних власників.
3. Заявник / ліцензіат повинен мати умови та механізми для фізичної та електронної безпеки, призначені для захисту його програмно-технічного комплексу, зокрема: захисту від несанкціонованого доступу, мінімізації ризиків кібератак на програмно-технічний комплекс, ризиків несанкціонованого доступу тощо.
4. Ліцензіат має забезпечити дублювання або резервування оригінальних інформаційних масивів. Зберігання оригіналів та копій повинно бути географічно рознесено (відстань між їх розташуванням повинна бути не менш 1500 м). Ліцензіат повинен забезпечити розміщення резервної обчислювальної системи в Центрах обробки даних (далі - ЦОД).
Ліцензіат має право розмістити основну обчислювальну систему в ЦОД.
Зазначені ЦОД повинні відповідати вимогам міжнародного стандарту TIA - 942 з рівнем надійності не менше ніж Tier 3.
5. Спеціалізовані програмні продукти, програмне забезпечення інформаційних, електронних комунікаційних та інформаційно-комунікаційних систем, програмне забезпечення спеціалізованих інформаційно-комунікаційних систем, які створюються та/або використовуються ліцензіатом при здійсненні професійної діяльності на організованих товарних ринках, для формування форм подання до НКЦПФР звітних даних різних видів та інформації, повинні відповідати наступним вимогам до програмних продуктів на ринках капіталу та організованих товарних ринках:
1) бути стійкими та мати достатню спроможність для оброблення пікових обсягів заявок або котирувань та/або повідомлень про їх скасування;
2) мати здатність забезпечити впорядковану торгівлю в умовах сильного ринкового стресу та бути повністю випробуваними для того, щоб забезпечити виконання цих умов;
3) мати здатність забезпечувати безперервність надання послуг у випадку збою;
4) відповідати вимогам, встановленим нормативно-правовим актом НКЦПФР, яким встановлюються вимоги до програмних продуктів, які використовуються на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та програмного забезпечення інформаційних, електронних комунікаційних та інформаційно-комунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
6. Програмне та технічне забезпечення, що використовується ліцензіатом, повинно відповідати таким вимогам:
забезпечувати відповідно до Законів України "Про інформацію" та "Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах", "Про захист персональних даних" конфіденційність транзакцій користувачів, що здійснюються за допомогою електронної торгової системи, захист персональних даних та іншої інформації, що може бути віднесена до інформації з обмеженим доступом;
забезпечувати можливість електронної торгової системи розширити свої можливості в розумні строки щоб справлятись з зростаючими потоками заявок без суттєвого погіршення ефективності цієї системи;
вести електронний облік оголошень про проведення аукціонів, з автоматизованою наскрізною нумерацією таких оголошень та протоколюванням дій щодо такого обліку, який містить інформацію про дату та час оприлюднення таких оголошень на власному вебсайті товарної біржі та їх реєстраційний номер. Застосовується у випадках, коли оприлюднення таких оголошень вимагається законодавством;
має включати програмно-технічне рішення, що забезпечує відображення інформації про біржовий товар та його характеристики, результати біржових торгів у вигляді зображення з широким діапазоном налаштування параметрів: реалізований обсяг, вартість, динаміку цін тощо;
мати комплексну систему захисту інформації для забезпечення захисту інформації від несанкціонованих дій та несанкціонованого доступу до інформації;
забезпечувати взаємодію з системою електронного документообігу;
забезпечувати проведення біржових торгів за технологіями біржових торгів, які передбаченими правилами товарної біржі та іншими внутрішніми документами товарної біржі;
приймати, обробляти та передавати від учасників біржових торгів заявки на купівлю-продаж біржових товарів / укладання деривативних контрактів, фіксацію укладених біржових угод (біржових договорів) / деривативних контрактів, в залежності від виду діяльності на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках;
надавати доступ учасникам біржових торгів протягом торговельної сесії, під час якої здійснюються біржові торги, до інформації про учасників біржових торгів та клієнтів учасників біржових торгів, які користуються прямим електронним доступом;
забезпечувати підготовку інформації, необхідної для виконання біржових угод (біржових договорів) / деривативних контрактів, в залежності від виду діяльності на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках;
забезпечувати формування та підтримку баз даних про хід та результати біржових торгів з фіксацією часу подання учасниками біржових торгів заявок та укладання біржових угод (біржових договорів) / деривативних контрактів, виконання біржових угод (біржових договорів), в залежності від виду діяльності на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках;
проводити моніторинг інформації про клієнтів членів товарної біржі, членів товарної біржі, які здійснюють біржові операції у власних інтересах, та складати за результатами такого моніторингу відповідні рейтинги таких осіб на основі інформації про біржовий товар, щодо якого укладаються біржові договори, кількість укладених та виконаних біржових договорів, періодичність укладання біржових договорів тощо;
вести електронний облік скарг учасників торгів, з автоматизованою наскрізною нумерацією таких скарг та протоколюванням дій щодо такого обліку, який містить щонайменше інформацію про дату та час отримання скарги, особу, яка її подала, результати розгляду такої скарги;
мати можливість укладання біржових угод (біржових договорів) / деривативних контрактів у формі електронних договорів та відтворення електронного документа, сформованого в електронній торговій системі, у паперовому вигляді, в залежності від виду діяльності на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках;
забезпечувати виявлення операцій учасників торгів, які мають бути зупинені товарною біржею відповідно до вимог законодавства.
Заявник / ліцензіат повинен розробити та використовувати методики тестування програмних продуктів та програмного забезпечення, які б забезпечували, щоб:
електронна торгова система не поводилася в непередбачуваний спосіб;
вбудовані системи комплаєнсу та ризик-менеджменту працювали належним чином, у тому числі забезпечували генерування автоматичних звітів про помилки;
електронна торгова система продовжувала працювати у випадку значного зростання числа заявок або котирувань та/або повідомлень про їх скасування, що обробляються системою, електронна торгова система має працювати в звичайному режимі.
7. Для забезпечення особам можливості дистанційного проходження процедур допуску до біржових торгів та/або набуття членства на товарній біржі згідно правил товарної біржі, програмне та технічне забезпечення заявника / ліцензіата повинно:
1) мати інтерфейс щонайменше українською та англійською мовами;
2) забезпечувати автоматизоване отримання інформації з офіційних баз даних (офіційних джерел інформації) та інших надійних джерел, з метою здійснення належної перевірки відомостей про учасників торгів (їх представників) при отриманні цих відомостей та/або в процесі їх оновлення / актуалізації / перевірки, зокрема з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (на етапі встановлення ділових відносин);
3) бути у доступі протягом торгівельного дня;
4) мати кабінети учасників торгів для забезпечення можливості централізованого подання учасником торгів відомостей та документів щодо себе, а також для повідомлення про зміни відомостей та/або інших документів такого учасника торгів на товарній біржі, з використанням, для здійснення автентифікації, засобів електронної ідентифікації з середнім або високим рівнем довіри;
5) при використанні користувачем кваліфікованого сертифіката електронного підпису здійснювати автоматичну перевірку його терміну дії, використання ключа та перевіряти на предмет його належності даній особі та компанії;
6) забезпечувати не менше двох альтернативних способів віддаленого встановлення ділових відносин (у тому числі здійснення верифікації), відповідно до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 березня 2021 року № 176, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19 квітня 2021 року за № 532/36154;
7) забезпечувати виявлення ознак учасників торгів, щодо яких товарна біржа має розглянути питання зупинення / припинення допуску до біржових торгів;
8) містити функціонал для повторної подачі документів користувачем (у разі їх неправильного / неповного заповнення, засвідчення тощо), із зазначенням коментарів для кожного документа та наданням зворотного зв'язку цьому клієнту у зручний спосіб (чат на вебсайті, лист на електронну адресу або інше);
9) після встановлення ділових відносин автоматично перевіряти на предмет актуальності відомостей про учасника торгів, які містяться у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань щонайменше щодо місцезнаходження, керівника, кінцевого бенефіціарного власника та складу учасників (акціонерів);
10) мати можливість автоматичного виявлення ознак належності учасника торгів до політично значущих осіб (та/або членів їх сімей), до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, санкції Ради національної безпеки і оборони України та/або інші види санкцій;
11) забезпечувати фіксацію дати проведення перевірки, збереження результатів перевірки та встановленого рівня ризику учасника торгів;
12) повинна мати можливість додання або зміни критеріїв для визначення рівня ризику учасника торгів, з метою їх автоматичного виявлення серед нових та існуючих учасників торгів.
8. Електронна торгова система заявника / ліцензіата має забезпечувати створення (завантаження) документів щодо укладення біржових угод, біржових договорів та за необхідності інших документів в електронній формі з дотриманням вимог НКЦПФР, господарського законодавства та законодавства у сфері надання електронних довірчих послуг.
9. Заявник / ліцензіат повинен забезпечити можливість, у тому числі технічну, для доступу НКЦПФР до біржових торгів в переглядовому режимі в режимі реального часу, а також надати НКЦПФР всі необхідні рівні доступу до електронної торгової системи, що надає можливість перевірити її відповідність вимогам цієї глави Ліцензійних умов, в тому числі вимог щодо функціоналу електронної торгової системи та її компонентів.
6. Вимоги до внутрішніх документів товарної біржі
1. Ліцензіат для провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках повинен розробити, зареєструвати в НКЦПФР та підтримувати в актуальному стані прозорі і недискреційні правила товарної біржі, основані на об'єктивних критеріях, які відповідають вимогам законодавства, яке регулює питання провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках. Такі правила можуть розроблятись ліцензіатом окремо для кожного з видів професійної діяльності на організованих товарних ринках.
2. Заявник / ліцензіат для провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках повинен мати затверджені уповноваженим органом управління внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, у тому числі Стандартам, зокрема які містять інформацію про:
1) виконавчий орган;
2) наглядову раду (у разі її створення) або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду;
3) комітет(и) наглядової ради або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду (у разі її (його) створення);
4) організацію контролю (комплаєнсу);
5) політику з питань винагороди;
6) порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту;
7) систему управління ризиками та гарантій із зазначенням видів ризиків, методики їх розрахунку, заходи зниження ризиків, порядок та умови їх застосування;
8) заходи щодо виявлення та запобігання конфлікту інтересів при проведенні торгів на товарній біржі;
9) заходи щодо забезпечення безперервності діяльності заявника / ліцензіата, у тому числі безперебійності функціонування програмно-технічних засобів для здійснення діяльності щодо проведення торгів;
10) порядок дій щодо виявлення та усунення наслідків технічних збоїв, обміну інформації про виявлені ознаки технічних збоїв між товарною біржею та учасниками торгів, порядок оприлюднення товарною біржею зазначеної інформації та повідомлення про подальші дії товарної біржі та учасників торгів;
11) порядок (методики) тестування (випробування) електронної торгової системи (зокрема щодо її здатності формувати реєстр заявок учасників торгів, реєстр укладених біржових угод / біржових договорів тощо);
12) методику розрахунку біржового курсу, індексів (у разі розрахунку товарною біржою індексів);
13) заходи щодо контролю за виконанням вимог законодавства щодо протидії неправомірному використанню інсайдерської інформації та маніпулюванню ринком та інформування НКЦПФР щодо випадків або загрози виникнення випадків неправомірного використання інсайдерської інформації та маніпулятивних дій з боку учасників торгів відповідно до вимог цих Ліцензійних умов та законодавства України;
14) відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ, який провадить відповідний вид професійної діяльності на організованих товарних ринках (у разі їх створення);
15) порядок організації та здійснення фінансового моніторингу;
16) порядок розгляду скарг структурним підрозділом або посадовою особою / працівником заявника / ліцензіата, відповідальним за розгляд скарг.
17) порядок функціонування програмно-технічного комплексу, зокрема електронної торгової системи;
18) порядок захисту персональних даних;
19) політику інформаційної безпеки;
20) порядок електронної ідентифікації та застосування електронних довірчих послуг.
Заявник / ліцензіат, який використовує / має намір використовувати аутсорсинг, зобов'язаний мати внутрішні правила аутсорсингу.
При розробці документів, зазначених у цьому пункті, заявник / ліцензіат повинен брати до уваги економічну суть, характер, масштаб та складність операцій, які будуть ним здійснюватися, та перелік послуг, які будуть надаватися в рамках такої діяльності.
Ліцензіат зобов'язаний регулярно, але не рідше одного разу на рік, якщо інше не передбачено законодавством, переглядати внутрішні політики, що регламентують провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках.
3. Заявник / ліцензіат щодо своїх відокремлених та спеціалізованих структурних підрозділів (у разі їх створення) повинен розробити та затвердити уповноваженим органом управління відповідні внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, що регулюють провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, та визначають порядок провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках.
Положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ, який провадить відповідний вид професійної діяльності на організованих товарних ринках, має містити, зокрема:
інформацію про основні види діяльності, повноваження;
вимоги до наявності мінімальної кількості фахівців (у тому числі керівних посадових осіб);
порядок взаємодії (підпорядкування) керівників та фахівців відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу;
порядок взаємодії відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу з центральним апаратом, який забезпечує роботу виконавчого органу заявника / ліцензіата;
вимоги до наявності комп'ютерної техніки та відповідного програмного забезпечення;
вимоги до приміщення;
умови ліквідації.
7. Розкриття інформації ліцензіатом
1. Ліцензіат зобов'язаний оприлюднювати, подавати до НКЦПФР інформацію у строки, в порядку і за формами, встановленими Положенням про порядок складання, подання та оприлюднення товарними біржами звітних даних, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 січня 2022 року № 3, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 01 лютого 2022 року за № 115/37451.
2. Ліцензіат, зобов'язаний на власному вебсайті оприлюднювати в актуальному стані у вільному доступі у цілодобовому режимі:
повне найменування, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємців і організацій України (далі - ідентифікаційний код юридичної особи), місцезнаходження ліцензіата та графік його роботи;
схему структури власності ліцензіата за формою, яка подається до НКЦПФР разом з довідкою про структуру власності юридичної особи (додаток 1);
відомості про склад наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, та виконавчого органу ліцензіата;
відомості про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата (за наявності) із зазначенням інформації в обсязі, не меншому ніж той, що подається відповідно до вимог підпункту 13 пункту 1 розділу III цих Ліцензійних умов;
посилання на реєстр професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, який розміщено в електронній формі на офіційному вебсайті НКЦПФР, із зазначенням конкретної адреси (в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреси)), за якою безпосередньо розміщена інформація про ліцензіата;
інформацію про умови та порядок діяльності ліцензіата, яка повинна, зокрема, включати перелік послуг, що надаються ліцензіатом, порядок та умови їх надання, вартість / тарифи за надання цих послуг;
документ(и) (правила, положення, регламенти тощо), що визначає(ють) порядок провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках;
специфікації деривативних контрактів, які укладаються на товарній біржі;
у строки, передбачені частиною третьою статті 14 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності), яка має бути складена відповідно до Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності, разом з копією аудиторського звіту, складеного відповідно до Закону України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність", міжнародних стандартів аудиту та з урахуванням Вимог до інформації;
не пізніш як через 90 календарних днів після закінчення фінансового року річний звіт про результати біржових торгів за звітний рік станом на кінець року. У разі наявності фактів вчинення правопорушень на товарній біржі з боку товарної біржі та/або учасників торгів річний звіт про результати біржових торгів повинен містити відомості щодо таких правопорушень;
відомості про порушення провадження у справі про банкрутство, застосування процедури санації щодо ліцензіата (у разі наявності);
рішення про ліквідацію ліцензіата (у разі наявності);
іншу інформацію про ліцензіата, що підлягає оприлюдненню відповідно до законодавства.
Інформація, зазначена у цьому пункті, повинна бути оприлюднена у вільному цілодобовому доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження, копіювання у формі, що дає змогу сприймати зміст інформації у машиночитальному форматі, за кожний звітний період та перебувати на власному вебсайті ліцензіата протягом 5 років з дати її оприлюднення, крім інформації, зазначеної у абзаці десятому цього пункту, яка повинна перебувати на такому вебсайті не менше 6 років з дати її оприлюднення.
3. Ліцензіат зобов'язаний дотримуватись правил і обмежень розкриття та використання інформації (зокрема, інформації, що є професійною таємницею тощо), передбачених законами та нормативно-правовими актами НКЦПФР.
4. Ліцензіат зобов'язаний надавати до НКЦПФР звітні дані самостійно або через особу, яка провадить діяльність з подання звітності та/або звітних даних до НКЦПФР.
Для подання до НКЦПФР звітності та/або звітних даних самостійно програмно-технічний комплекс ліцензіата повинен забезпечувати виконання вимог, визначених окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру.
5. Ліцензіат зобов'язаний надавати документи та іншу інформацію на вимогу НКЦПФР відповідно до пункту 57 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" у строки та терміни, встановлені запитами, які не можуть бути меншими 5 робочих днів з дня отримання відповідного запиту.
8. Вимоги до приміщення товарної біржі
1. Заявник / ліцензіат для провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках (у тому числі, при одночасному поєднанні кількох видів діяльності на організованих товарних ринках та/або поєднані професійної діяльності на організованих товарних ринках з іншими видами діяльності), повинен мати у власності або в користуванні одне або декілька нежитлових приміщень загальною площею не менше 100 кв. м., яке (які) повністю відокремлене(і) від приміщень інших юридичних осіб.
Загальна площа нежитлового приміщення (нежитлових приміщень) заявника / ліцензіата може включати площу приміщення, що знаходиться у його власності або користуванні за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, місцезнаходженням відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата (у разі їх створення), іншим місцезнаходженням приміщень ліцензіата, що розташоване(і) в одній або в декількох будівлях за умови дотримання всіх вимог до приміщення щодо кожного з таких нежитлових приміщень.
Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо воно одночасно не використовується іншими юридичними особами, громадськими формуваннями, що не мають статусу юридичної особи, та фізичними особами - підприємцями.
Виконавчий орган ліцензіата повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням ліцензіата, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань або за тимчасовим місцезнаходженням, про яке ліцензіат повідомляє НКЦПФР відповідно до вимог пункту 5 розділу IV цих Ліцензійних умов. Документи, що стосуються провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, повинні зберігатися за місцезнаходженням ліцензіата або за його тимчасовим місцезнаходженням.
Приміщення заявника / ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони у разі, якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.
За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат за наявності), а також графіка роботи.
Така вивіска повинна бути розташована біля входу в приміщення, яке займає ліцензіат (його відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ та/або відповідний функціональний підрозділ), та/або в холі будівлі, в якій воно знаходиться, якщо в цій будівлі знаходяться офіси інших юридичних осіб, громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, та фізичних осіб - підприємців.
Заявник / ліцензіат повинен забезпечити приміщення, зазначені у цьому пункті, резервним живлення та безперебійним зв'язком з мережею Інтернет не менше ніж на 12 годин поспіль.
Заявник / ліцензіат зобов'язаний забезпечити доступ особам з інвалідністю та маломобільним групам населення до приміщення, в якому буде здійснюватися / здійснюється прийом клієнтів ліцензіата, з метою доступності для таких осіб послуг, які надаються згідно з ліцензією на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках.
2. Заявник / ліцензіат зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб НКЦПФР до приміщень, у яких він буде провадити / провадить професійну діяльність на організованих товарних ринках, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства України.
III. Перелік документів, які подаються заявником для отримання ліцензії
1. Заявник для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах та/або ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації укладання дериватив них контрактів на товарних біржах подає такі документи:
1) заяву про видачу ліцензії (додаток 2);
2) перелік (опис) документів, що подаються для отримання ліцензії (додаток 3);
3) копії статутів таких юридичних осіб:
заявника (подається у разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, у заяві про видачу ліцензії (додаток 2));
власників прямої істотної участі (засвідчені такими юридичними особами) або код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
4) довідку про структуру власності юридичної особи (додаток 1);
5) схематичне зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номера, дати та органу, що затвердив / впровадив / іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно серед інших структурних підрозділів відображати наявність системи внутрішнього контролю (підсистем комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);
6) відомості за формою анкети фізичної особи (додаток 4) щодо фізичних осіб:
керівника, членів колегіального виконавчого органу заявника;
