Про затвердження Положення про провадження депозитарної діяльності

16. Анулювання цінних паперів, реєстрація випуску яких скасована Комісією у зв’язку з припиненням емітента як юридичної особи чи пайового інвестиційного фонду, виконанням судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи тощо, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами, номінальними утримувачами, та депозитаріями-кореспондентами шляхом списання цінних паперів такого випуску з рахунків у цінних паперах, на яких вони обліковуються, згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарних установ, номінальних утримувачів, депозитаріїв-кореспондентів.

Анулювання депозитних сертифікатів банку здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами, номінальними утримувачами, депозитаріями-кореспондентами внаслідок:

прийняття уповноваженим органом (особою) емітента до настання строку погашення депозитних сертифікатів банку рішення про анулювання викуплених емітентом депозитних сертифікатів банку та/або депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам (далі - рішення про анулювання депозитних сертифікатів банку). Обслуговування такої корпоративної операції емітента здійснюється Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком на підставі рішення про анулювання депозитних сертифікатів банку. За наслідками рішення про анулювання депозитних сертифікатів банку емітент переоформлює глобальний сертифікат випуску;

скасування Центральним депозитарієм реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку та погашення глобального сертифіката шляхом списання цінних паперів такого випуску з рахунків у цінних паперах, на яких вони обліковуються, згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарних установ, номінальних утримувачів, депозитаріїв-кореспондентів.

17. Погашення боргових цінних паперів відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої Законом, здійснюється Центральним депозитарієм відповідно до умов випуску цінних паперів (проспекту цінних паперів або рішення про емісію цінних паперів) згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.

Емітент надає Центральному депозитарію розпорядження про проведення погашення та відповідні документи, на підставі яких здійснюється погашення. Розпорядження має містити реквізити випуску, що погашається, дату початку погашення, термін виконання зобов'язань емітента за борговими цінними паперами, що погашаються. Датою обліку вважається дата, що передує даті початку погашення.

За результатами виконання емітентом зобов’язань за борговими цінними паперами, що передбачають обов’язок емітента сплатити у визначений строк кошти, (крім випуску депозитних сертифікатів банку) уповноважена особа Центрального депозитарію засвідчує емітенту звіт про результати погашення боргових цінних паперів цього випуску або звіт про результати дострокового погашення боргових цінних паперів цього випуску, шляхом застосування електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. Центральний депозитарій засвідчує відповідний звіт емітента виключно в частині підтвердження факту отримання від емітента коштів для погашення боргових цінних паперів.

Центральний депозитарій засвідчує звіт емітента (крім випуску депозитних сертифікатів банку) про наслідки погашення цінних паперів/ про результати погашення облігацій виключно в кількості цінних паперів, які станом на дату засвідчення звіту обліковуються в Центральному депозитарії на рахунку емітента як такі, що погашаються.

Погашення цінних паперів коштами, виплата коштів, які підлягають виплаті у процесі стягнення заборгованості з емітента відсоткових чи дисконтних корпоративних облігацій, іпотечних облігацій (крім структурованих іпотечних облігацій, якщо проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів) та/або договором про управління іпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати), особи, яка надає забезпечення за такими облігаціями, або в процедурі їх банкрутства або ліквідації, здійснюється Центральним депозитарієм та його клієнтами згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію і внутрішніми документами клієнтів Центрального депозитарію шляхом зарахування коштів, переказаних емітентом, коштів переказаних адміністратором, які підлягають виплаті за участю адміністратора у процесі стягнення заборгованості з емітента відсоткових чи дисконтних корпоративних облігацій, іпотечних облігацій (крім структурованих іпотечних облігацій, якщо проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів) та/або договором про управління іпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати), та/або з особи, яка надає забезпечення за такими облігаціями, або в процедурі їх банкрутства або ліквідації (далі - кошти, які підлягають виплаті за участю адміністратора), на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, з подальшим переказом коштів з цього рахунку (не пізніше трьох робочих днів з дати їх надходження та за наявності відповідного розпорядження) на рахунки банків, які обслуговують рахунки отримувачів - депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів з метою їх подальшого перерахування власникам цінних паперів (депонентам, клієнтам номінальних утримувачів, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів, клієнтам депозитаріїв-кореспондентів, клієнтам клієнтів депозитаріїв-кореспондентів). Такі кошти не є власністю або доходами Центрального депозитарію, депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів.

Списання цінних паперів, прав на цінні папери, що підлягають погашенню, з рахунків клієнтів, депонентів, власників цінних паперів, що не мають статусу депонента, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами відповідно до вимог законодавства згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарної установи, а також умовами депозитарного договору.

Перед проведенням операції списання прав на цінні папери у зв’язку із їх погашенням складається виписка про стан рахунку в цінних паперах депонента, номінального утримувача, яка зберігається протягом п’яти років з дня проведення такої операції.

18. Погашення цінних паперів, які розміщені за межами України та обліковуються на кореспондентському рахунку Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави або в міжнародній депозитарно-кліринговій установі, здійснюється Центральним депозитарієм на підставі документів, передбачених законодавством країни місцезнаходження депозитарію іноземної держави або міжнародної депозитарно-клірингової установи відповідно.

Погашення цінних паперів, які розміщені за межами України, здійснюється Центральним депозитарієм та його клієнтами згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію і внутрішніми документами клієнтів Центрального депозитарію шляхом зарахування коштів, переказаних депозитарієм іноземної держави або міжнародною депозитарно-кліринговою установою на рахунок Центрального депозитарію, відкритий в іноземній фінансовій установі, переказу коштів з цього рахунку на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, з подальшим переказом коштів з цього рахунку на рахунки банків, які обслуговують рахунки рахунки отримувачів - депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів з метою їх подальшого перерахування власникам цінних паперів (депонентам, клієнтам номінальних утримувачів, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів, клієнтам депозитаріїв-кореспондентів, клієнтам клієнтів депозитаріїв-кореспондентів) або безпосередньо на рахунки отримувачів - власників цінних паперів та номінальних утримувачів.

Якщо кошти, які надійшли на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, не виплачені депозитарній установі, депозитарію-кореспонденту або безпосередньо власнику цінних паперів та номінальному утримувачу у разі невчинення депозитарною установою або депозитарієм-кореспондентом необхідних дій для їх отримання, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, або невчинення необхідних дій для їх отримання обслуговуючим отримувача банком, такі кошти залишаються на рахунку (повертаються на рахунок) Центрального депозитарію до вчинення клієнтами Центрального депозитарію необхідних дій.

Списання цінних паперів, прав на цінні папери, що підлягають погашенню, з рахунків клієнтів, депонентів, власників цінних паперів, що не мають статусу депонента, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами відповідно до вимог законодавства згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарної установи, а також умовами депозитарного договору.

19. Обслуговування корпоративних операцій акціонерних товариств - емітентів внаслідок злиття, приєднання, поділу, виділу, перетворення здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарної установи та умовами депозитарного договору на підставі отриманих Центральним депозитарієм розпоряджень емітентів та документів, визначених внутрішніми документами Центрального депозитарію. У разі обслуговування корпоративних операцій емітентами оформлюються та депонуються глобальні/тимчасові глобальні сертифікати відповідно до вимог законодавства згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.

20. Порядок переведення всього випуску цінних паперів, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом про ринки капіталу), в електронну форму визначається Комісією.

У разі неотримання депозитарною установою, з якою емітентом укладений договір про відкриття рахунків власникам, від емітента розпорядження про зарахування дематеріалізованих цінних паперів на рахунки в цінних паперах їх власників протягом тридцяти робочих днів з дня зарахування на рахунок депозитарної установи дематеріалізованих цінних паперів депозитарна установа зобов'язана повернути ці цінні папери на рахунок у цінних паперах емітента з підставою "відсутнє розпорядження емітента". Повернуті з такою підставою цінні папери Центральний депозитарій зараховує на рахунок емітента без додаткового розпорядження, про що повідомляє емітента, та здійснює їх відокремлений облік відповідно до Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію.

21. Центральний депозитарій відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої Законом, на підставі укладеного з емітентом договору забезпечує здійснення емітентом виплати доходів за цінними паперами. Порядок виплати акціонерним товариством дивідендів через депозитарну систему України визначається Комісією.

Умовами договору про обслуговування випусків цінних паперів між емітентом і Центральним депозитарієм має бути передбачено забезпечення Центральним депозитарієм здійснення емітентом виплати доходів за цінними паперами у грошових коштах. Емітент, Центральний депозитарій, депозитарні установи та депозитарії-кореспонденти згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію здійснюють такі дії щодо виплати доходів (крім дивідендів, за винятком дивідендів за цінними паперами ІСІ):

емітент має забезпечити зарахування коштів, що підлягають виплаті особам, які мають право на отримання доходів за цінними паперами, на рахунок Центрального депозитарію в Національному банку України якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті;

Центральний депозитарій має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку, відкритому в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритого Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті (не пізніше трьох робочих днів з дати їх надходження та надання емітентом Центральному депозитарію документів, передбачених Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію), на відповідні грошові рахунки депозитарних установ, які мають чинну ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, дія якої не зупинена, та депозитаріїв-кореспондентів з одночасним наданням таким депозитарним установам відповідних розпоряджень/повідомлень (інформації) про виплату доходів за цінними паперами із зазначенням загальної суми нарахованих доходів, розміру нарахованих доходів на один цінний папір.

У разі зупинення дії ліцензії депозитарної установи на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи та переведення особою, що має право на отримання доходів за належними їй цінними паперами, прав на та прав за такими цінними паперами на обслуговування до іншої депозитарної установи, Центральний депозитарій у порядку, встановленому його внутрішніми документами, перераховує кошти, належні відповідній особі, зі свого рахунку, відкритого в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритого Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, на рахунок обраної особою депозитарної установи протягом трьох робочих днів після отримання розпорядження такої депозитарної установи на переказ відповідних коштів.

У разі зупинення дії ліцензії депозитарної установи на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи та переведення емітентом прав на та прав за цінними паперами власників, рахунки яких обслуговувались на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, на обслуговування до іншої депозитарної установи, Центральний депозитарій у порядку, встановленому внутрішніми документами, перераховує кошти зі свого рахунку, відкритого в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритого Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, належні відповідним особам, на рахунок обраної емітентом депозитарної установи протягом трьох робочих днів після отримання розпорядження такої депозитарної установи на переказ відповідних грошових коштів.

У разі відновлення дії ліцензії депозитарної установи на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, Центральний депозитарій не пізніше трьох робочих днів після отримання від Комісії копії відповідної постанови (рішення) або отримання інших документів, визначених законодавством України, що свідчать про відновлення дії такої ліцензії, має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку, відкритого в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритого Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, на грошовий рахунок відповідної депозитарної установи (з урахуванням проведення операцій, передбачених абзацами п’ятим, шостим цього пункту) з одночасним наданням розпорядження/повідомлення (інформації) про виплату доходів за цінними паперами відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію.

депозитарні установи мають здійснити виплату отриманих від Центрального депозитарію коштів:

своїм депонентам номінальним утримувачам відповідно до умов договорів про обслуговування/відкриття рахунку в цінних паперах, договорів про надання послуг з обслуговування рахунку номінального утримувача, укладених з ними, та/або згідно з порядком, передбаченим в анкеті рахунку в цінних паперах;

іншим (крім депонентів, номінальних утримувачів) особам, які мають право на отримання доходів за цінними паперами, у строки та порядку, визначені внутрішніми документами депозитарної установи, та за умови отримання оригіналів або копій документів (за необхідності), що підтверджують право такої особи на отримання цих доходів;

депозитарії-кореспонденти мають забезпечити виплату отриманих від Центрального депозитарію коштів своїм клієнтам у визначеному законодавством порядку.

Кошти, зараховані на рахунки Центрального депозитарію, депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів як доходи, отримані за цінними паперами емітентів, не є власністю або доходами Центрального депозитарію, депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів.

Кошти, призначені для виплати доходів за цінними паперами, обліковуються на окремому грошовому рахунку депозитарної установи у банку, який відкрито виключно для забезпечення виплат доходів за цінними паперами, погашення боргових цінних паперів та інших виплат, передбачених абзацом першим частини п’ятої статті 20 Закону України "Про депозитарну систему України", до моменту їх виплати особі, що має право на отримання цих доходів, крім випадку припинення професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи. Порядок припинення депозитарної діяльності депозитарної установи встановлюється нормативно-правовим актом Комісії, що регулює питання припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності.

У випадку припинення дії договору про обслуговування рахунку в цінних паперах/про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного між депозитарною установою та особою, що має право на отримання доходів за цінними паперами, депозитарна установа здійснює виплату таких доходів відповідній особі за її зверненням у порядку, визначеному внутрішніми документами депозитарної установи.

Виплата доходів у грошових коштах, які підлягають виплаті власникам цінних паперів, рахунки в цінних паперах яких обслуговуються депозитарною установою на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, укладеного з емітентом, забезпечується емітентом в установленому законодавством порядку згідно з умовами відповідного договору.

22. Центральний депозитарій забезпечує здійснення виплати дивідендів (доходів) за цінними паперами, які розміщені за межами України, відповідно до Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію.

Центральний депозитарій здійснює переказ дивідендів (доходів) у грошових коштах за цінними паперами, що обліковуються (обліковувались) на рахунку Центрального депозитарію у депозитарії іноземної держави або у міжнародній депозитарно-кліринговій установі, з рахунку Центрального депозитарію, відкритого в іноземній фінансовій установі, на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, з подальшим переказом коштів з цього рахунку на рахунки банків, які обслуговують рахунки отримувачів - депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів з метою їх подальшого перерахування власникам цінних паперів або безпосередньо на рахунки отримувачів - власників цінних паперів.

Якщо кошти, які надійшли на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у банку, в тому числі іноземному банку, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, не виплачені депозитарній установі, депозитарію-кореспонденту або безпосередньо власнику цінних паперів у разі невчинення депозитарною установою або депозитарієм-кореспондентом необхідних дій для їх отримання, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, або невчинення необхідних дій для їх отримання обслуговуючим отримувача банком, такі доходи залишаються на рахунку Центрального депозитарію (повертаються на рахунок Центрального депозитарію) до вчинення клієнтами Центрального депозитарію необхідних дій.

Якщо виплата доходів за цінними паперами, що обліковуються (обліковувались) на рахунку Центрального депозитарію у депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі, здійснюється у цінних паперах, Центральний депозитарій зараховує ці цінні папери на рахунки в цінних паперах депозитарних установ (депозитаріїв-кореспондентів), які обслуговують власників цінних паперів, які мають отримати цей дохід у цінних паперах, після зарахування таких доходів (цінних паперів) на рахунок Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі. Депозитарні установи зобов'язані зарахувати зазначені доходи (права на цінні папери) на рахунки в цінних паперах їх власників на підставі відповідних розпоряджень власників про зарахування цінних паперів протягом трьох робочих днів з дня отримання розпорядження, якщо у розпорядженні не встановлено інший (більший) строк його виконання.

23. Депозитарна установа здійснює переказ дивідендів (доходів) у грошових коштах за цінними паперами, що обліковуються (обліковувались) на рахунку (рахунках) депозитарної установи в іноземній фінансовій установі, з грошового рахунку депозитарної установи, відкритого в іноземній фінансовій установі, на грошовий рахунок депозитарної установи в Україні з подальшим переказом коштів з цього рахунку на рахунки отримувачів - депонентів відповідно до законодавства з питань валютного регулювання.

Якщо кошти, які надійшли на грошовий рахунок депозитарної установи в Україні, не виплачені отримувачам у разі невчинення ними необхідних дій для їх отримання, передбачених внутрішніми документами депозитарної установи, або невчинення необхідних дій для їх отримання обслуговуючим отримувача банком, такі доходи залишаються на грошовому рахунку депозитарної установи в Україні до вчинення отримувачами необхідних дій.

1. Введення неемісійних цінних паперів, зазначених у підпункті 2 пункту 1 розділу ІІ цього Положення, до системи депозитарного обліку здійснюється після укладання особою, яка має намір видати (перевести в електронну форму існування) неемісійний цінний папір, з Центральним депозитарієм договору про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку шляхом депонування у Центральному депозитарії документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку та наступним зарахуванням відповідного неемісійного цінного паперу на рахунок у цінних паперах особи, яка видала цей неемісійний цінний папір, відкритий в Центральному депозитарії. Дата депонування документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку в Центральному депозитарії є датою введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку.

2. Документ про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку оформлюється у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію.

Документ про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку містить такі реквізити:

дата оформлення;

код цінних паперів;

відомості про особу, яка видала неемісійний цінний папір (для юридичної особи - найменування, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), для фізичної особи - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта));

вид неемісійного цінного паперу (для аграрної ноти зазначається її вид за видом зобов’язання);

характеристики цінного паперу (за порядком його видачі, за ступенем оборотоздатності, інші характеристики, визначені законодавством для певних видів неемісійних цінних паперів);

строк або термін виконання зобов’язання за неемісійним цінним папером, а у разі виконання зобов’язання частинами - строк або термін виконання кожної частини зобов’язання.

3. Центральний депозитарій здійснює депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, зарахування відповідного неемісійного цінного паперу на рахунок в цінних паперах особи, яка видала цей неемісійний цінний папір, та його переказ на сегрегований рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах особи, яка придбаває цей неемісійний цінний папір, не пізніше трьох операційних днів після отримання ним належним чином оформлених:

розпорядження про депонування документа про введення неемісійного цінного паперу та зарахування відповідного неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, форма та зміст якого встановлюється внутрішніми документами Центрального депозитарію;

сертифіката (бланка) неемісійного цінного паперу, який вводиться до системи депозитарного обліку (для неемісійних цінних паперів, виданих у паперовій формі, які переводяться в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України);

інших документів/інформації, визначених внутрішніми документами Центрального депозитарію з урахуванням вимог, встановлених цим Положенням.

Особливості введення аграрних нот до системи депозитарного обліку визначаються главою 7 цього розділу.

4. Облік прийнятих Центральним депозитарієм документів про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку здійснюється відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію.

5. При переоформленні документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку та у разі припинення неемісійного цінного паперу Центральний депозитарій здійснює погашення раніше депонованого документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію.

6. Документ про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку підлягає переоформленню у разі внесення змін до реквізитів, зазначених у ньому.

1. Особа, яка має намір видати аграрну ноту, забезпечує укладення з Центральним депозитарієм договору про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку, а також депонування у Центральному депозитарії документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку у порядку, передбаченому главою 6 цього розділу.

2. Депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на певну аграрну ноту, її зарахування на рахунок в цінних паперах особи, яка видала цю аграрну ноту, та переказ з цього рахунку на сегрегований рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах кредитора за такою аграрною нотою, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - цього кредитора, Центральний депозитарій здійснює на підставі документів, визначених у пункті 3 глави 6 цього розділу, та інформації, яка передається з Реєстру аграрних нот до системи депозитарного обліку цінних паперів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів, зокрема:

щодо погодження особою, яка має намір видати аграрну ноту, та особою, яка має намір отримати аграрну ноту, реквізитів аграрної ноти відповідно до вимог Закону України "Про аграрні ноти" та Положення про Реєстр агарних нот, яка містить відомості про боржника (якщо боржників два та більше - зазначаються відомості про всіх боржників), вид неемісійного цінного паперу (для аграрної ноти зазначається її вид за видом зобов’язання), характеристику за ступенем оборотоздатності;

щодо номеру рахунку у цінних паперах особи, яка має намір отримати аграрну ноту у власність, та яка містить відомості про таку особу (ім’я фізичної особи/найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України), для юридичної особи - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, а якщо юридична особа є нерезидентом - інший наявний ідентифікаційний код; для фізичної особи або фізичної особи - підприємця - реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта).

Зазначені в абзаці першому цього пункту дії Центральний депозитарій здійснює не пізніше наступного операційного дня після отримання документів, визначених цим пунктом, з відображенням у системі депозитарного обліку інформації про ступінь оборотоздатності аграрної ноти у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію.

Забезпечення дотримання ступеня оборотоздатності аграрної ноти покладається на депозитарну установу, яка обслуговує рахунок в цінних паперах депонента - кредитора за аграрною нотою.

3. Центральний депозитарій забезпечує передання інформації з системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот, а саме щодо депонування в Центральному депозитарії документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку у Центральному депозитарії із зазначенням дати та часу депонування відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.

4. В системі депозитарного обліку в порядку та обсязі, передбаченими внутрішніми документами Центрального депозитарію, відображається наступна інформація про аграрну ноту:

дата та час видачі агарної ноти;

код цінних паперів;

номінальна вартість аграрної ноти, яка визначається боржником за аграрною нотою в грошовій формі у національній валюті України як розмір зобов’язання за аграрною нотою; вид аграрної ноти за видом зобов’язання;

ступінь оборотоздатності;

строк або термін виконання зобов’язання за аграрною нотою, а у разі виконання зобов’язання частинами - строк або термін виконання кожної частини зобов’язання;

відомості про боржника за аграрною нотою та його уповноважених осіб;

відомості про кредитора за аграрною нотою та його уповноважених осіб;

відомості про обмеження прав на аграрні ноти та прав за аграрними нотами;

Інші відомості про аграрні ноти відображаються в Реєстрі аграрних нот в порядку, передбаченому Законом України "Про аграрні ноти" та Положенням про Реєстр аграрних нот.

5. Центральний депозитарій у разі зміни ступеня оборотоздатності аграрної ноти здійснює внесення пов’язаних з цим змін до системи депозитарного обліку у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, на підставі відповідної інформації, яка передається із Реєстру аграрних нот до системи депозитарного обліку цінних паперів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів, не пізніше наступного операційного дня після отримання такої інформації т переоформлення Центральним депозитарієм відповідно до вимог цього Положення документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку.

6. У разі невиконання зобов’язань за товарною аграрною нотою кредитор за аграрною нотою має право, за умови що таке право кредитора визначено реквізитами товарної аграрної ноти, повідомити боржника за аграрною нотою через депозитарну систему України про конвертацію товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов’язання.

На третій день з дати надсилання повідомлення кредитора за аграрною нотою, передбаченого абзацом першим цього пункту, Центральний депозитарій здійснює конвертацію товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, на підставі цього повідомлення кредитора, договору з ним та:

розпорядження цього кредитора за аграрною нотою;

документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку щодо фінансової аграрної ноти, який оформлюється Центральним депозитарієм відповідно до вимог цього Положення:

інформації з Реєстру аграрних нот щодо:

1) відсутності запису про припинення зобов’язань за такою товарною аграрною нотою та щодо відсутності факту відкликання кредитором за аграрною нотою свого повідомлення про конвертацію;

2) можливості здійснення конвертації товарної аграрної ноти у фінансову аграрну ноту відповідно до реквізитів товарної аграрної ноти, які відображені в Реєстрі аграрних нот;

3) реквізитів фінансової аграрної ноти, в яку конвертується товарна аграрна нота, які відображаються в документі про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, системі депозитарного обліку відповідно до вимог цього Положення.

Конвертація товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту здійснюється у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, шляхом:

1) погашення документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на товарну аграрну ноту, яка підлягає конвертації;

2) оформлення на фінансову аграрну ноту, в яку підлягає конвертації товарна аграрна нота, документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку та його депонування;

3) списання Центральним депозитарієм товарної аграрної ноти, яка підлягає конвертації, з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою;

4) зарахування фінансової аграрної ноти, в яку конвертується товарна аграрна нота, на сегрегований рахунок депозитарної установи, на якому обліковувалася така товарна аграрна нота, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою.

Центральний депозитарій забезпечує передання відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів інформації із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот щодо:

здійснення конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов’язання відповідно до законодавства про депозитарну систему України із зазначенням дати та часу припинення товарної аграрної ноти;

дати та часу депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на фінансову аграрну ноту, та зарахування фінансової аграрної ноти до системи депозитарного обліку цінних паперів за наслідком здійснення конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту;

щодо міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів (ISIN) фінансової аграрної ноти

7. Повне або часткове виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою здійснюється шляхом перерахування грошових коштів боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у Національному банку України, якщо розрахунки здійснюються в національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банках, у тому числі іноземному, що відповідають критеріям, встановленим Національним банком України, якщо розрахунки здійснюються в іноземній валюті, для подальшого перерахування таких грошових коштів кредитору за аграрною нотою через депозитарну установу, яка веде рахунок у цінних паперах, на якому обліковується така фінансова аграрна нота.

Для повного або часткового виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою боржник за аграрною нотою або особа, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, Центральний депозитарій, депозитарні установи згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію здійснюють такі дії:

боржник за аграрною нотою, крім дії, визначеної абзацом першим цього пункту, має забезпечити направлення розпорядження та інших документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою;

особа, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою крім дії, визначеної абзацом першим цього пункту, має забезпечити направлення адміністратору Реєстру аграрних нот розпорядження та інших документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою;

Центральний депозитарій має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритому Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті (не пізніше трьох робочих днів з дати їх надходження та надання боржником за аграрною нотою документів, передбачених абазом третім цього пункту/отримання з Реєстру аграрних нот інформації про направлення особою, яка несе солідарну відповідальність з божником за аграрною нотою, розпорядження та інших документів щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою), на відповідний грошовий рахунок депозитарної установи, на рахунку в цінних паперах якої обліковується відповідна фінансова аграрна нота, з одночасним наданням цій депозитарній установі відповідного розпорядження/повідомлення (інформації) про виплату таких грошових коштів її депоненту-кредитору за аграрною нотою;

депозитарна установа, яка обслуговує рахунок в цінних паперах депонента-кредитора за аграрною нотою, має здійснити виплату отриманих від Центрального депозитарію коштів цьому депоненту відповідно до умов договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та/або згідно з порядком, передбаченим в анкеті рахунку в цінних паперах.

Зобов’язання за фінансовою аграрною нотою вважається виконаним з моменту зарахування грошових коштів, перерахованих боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, на рахунок Центрального депозитарію.

Центральний депозитарій не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації/документа, що підтверджує зарахування боржником за фінансовою аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за фінансовою аграрною нотою, грошових коштів на рахунок Центрального депозитарію відповідно до цього Положення забезпечує передання відповідної інформації з системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот із зазначенням дати та часу зарахування грошових коштів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.

Центральний депозитарій відмовляє боржнику за аграрною нотою у виконанні розпорядження щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою, а перераховані боржником грошові кошти підлягають поверненню у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, у разі встановлення на підставі відповідного повідомлення депозитарної установи, яка обслуговує рахунок кредитора за аграрною нотою, факту відповідності такої особи щонайменше одному з критеріїв, визначених статтею 4 Закону України "Про аграрні ноти".

Кошти, перераховані боржником за фінансовою аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за фінансовою аграрною нотою, для повного або часткового виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою не є власністю або доходами Центрального депозитарію, депозитарних установ.

8. Центральний депозитарій здійснює внесення змін до системи депозитарного обліку, які пов’язані із припиненням аграрної ноти внаслідок припинення зобов’язання за аграрною нотою, шляхом списання аграрної ноти з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації з Реєстру аграрних нот про виконання зобов’язання за аграрною нотою, крім випадку припинення зобов’язання за фінансовою аграрною нотою за результатом зарахування грошових коштів, перерахованих боржником або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником, на рахунок Центрального депозитарію відповідно до Закону України "Про аграрні ноти", Положення про Реєстр аграрних нот та цього Положення.