Про затвердження Положення про провадження депозитарної діяльності

У випадку припинення зобов’язання за фінансовою аграрною нотою внаслідок повного виконання боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, дій, передбачених пунктом 8 цієї глави, Центральний депозитарій здійснює внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із припиненням аграрної ноти внаслідок повного припинення зобов’язання за аграрною нотою шляхом списання аграрної ноти з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації/документа, що підтверджує зарахування боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, грошових коштів на рахунок Центрального депозитарію відповідно до цього Положення.

Центральний депозитарій забезпечує передання інформації із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот щодо припинення аграрної ноти із зазначенням дати та часу припинення аграрної ноти відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.

1. Центральний депозитарій складає реєстр власників цінних паперів на підставі відповідних розпоряджень на складання реєстру власників цінних паперів, переліку власників цінних паперів, переліку акціонерів товариства, переліку учасників корпоративного інвестиційного фонду, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства/корпоративного інвестиційного фонду, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, переліку власників облігацій, яким надсилатиметься повідомлення про проведення зборів власників облігацій, переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, або розпоряджень про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства.

Депозитарії-кореспонденти, депозитарні установи складають облікові реєстри у випадках, визначених законодавством та Правилами Центрального депозитарію, відповідно до умов договору про кореспондентські відносини, депозитарного договору на підставі розпорядження/повідомлення Центрального депозитарію.

Для організації проведення загальних зборів акціонерного товариства / учасників корпоративного інвестиційного фонду та реєстрації акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду на цих зборах, організації проведення зборів власників облігацій та реєстрації власників облігацій на цих зборах, організації забезпечення нарахування та виплати дивідендів за акціями/ доходів за цінними паперами, інших передбачених законодавством виплат, або з інших підстав, визначених законом, Центральний депозитарій складає відповідно перелік акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, перелік акціонерів / учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, перелік власників облігацій, яким надсилатиметься повідомлення про проведення зборів власників облігацій, перелік власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами / коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, перелік акціонерів товариства у формі реєстру власників цінних паперів та/або у формі переліку акціонерів, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, переліку власників облігацій, яким надсилатиметься повідомлення про проведення зборів власників облігацій, переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, або переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами / коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, або у формі переліку акціонерів товариства (далі - Перелік власників), складеного на підставі даних такого реєстру власників цінних паперів, відповідно до вимог пункту 18 цього розділу за відповідним розпорядженням.

Розпорядження, зазначені в абзаці першому цього пункту, складаються у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, та надаються визначеними внутрішніми документами Центрального депозитарію засобами електронного документообігу у разі їх надання Центральному депозитарію:

емітентом цінних паперів/особою, яка видала неемісійний цінний папір/керуючим рахунком у цінних паперах емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір;

адміністратором за випуском облігацій;

депозитарною установою, з якою емітентом укладено договір про надання реєстру власників цінних паперів;

депозитарною установою, з якою акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента.

Розпорядження, зазначені в абзаці першому цього пункту, складаються у формі паперового документа у разі їх складання та надання:

емітентом цінних паперів/особою, яка видала неемісійний цінний папір/ керуючим рахунком у цінних паперах емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір, депозитарній установі, з якою таким емітентом укладено відповідний договір (договір про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру));

акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, Центральному депозитарію або відповідній депозитарній установі, з яким (якою) такими (таким) акціонерами (акціонером) укладено відповідний договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента;

особою, відповідальною за проведення зборів власників облігацій, якщо такою особою є власник облігацій.

Внутрішніми документами Центрального депозитарію може бути передбачено інші випадки надання зазначених у цьому пункті розпоряджень у формі паперового документа.

Порядок надання розпоряджень у формі паперового документа визначається внутрішніми документами відповідної депозитарної установи та Центрального депозитарію.

У розпорядженнях, наданих у формі паперового документа, обов’язково мають зазначатися:

повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента/ відомості про особу, яка видала неемісійний цінний папір (найменування або прізвище, ім’я, по батькові, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта);

код цінних паперів;

підстава для складання реєстру власників цінних паперів / Переліку власників;

дата, станом на яку складається реєстр власників цінних паперів / Перелік власників (далі - дата обліку). У випадку складання реєстру з метою забезпечення реєстрації для участі у загальних зборах акціонерного товариства акціонерів, що мають право на таку участь, вказується дата обліку, що за два робочих дні передує даті проведення загальних зборів, для участі у загальних зборах корпоративного інвестиційного фонду учасників, що мають право на таку участь, вказується дата обліку, що за три робочих дні передує даті проведення загальних зборів. У випадку складання реєстру з метою реалізації вимог статей 93 - 95 Закону України "Про акціонерні товариства" датою обліку вважається дата операційного дня, наступного за днем приймання Центральним депозитарієм до виконання розпорядження емітента на складання реєстру власників цінних паперів / переліку акціонерів товариства;

спосіб передання реєстру власників цінних паперів / Переліку власників (засобами електронного документообігу, іншими засобами, визначеними внутрішніми документами відповідної депозитарної установи, Центрального депозитарію).

Внутрішніми документами депозитарної установи та Центрального депозитарію може бути передбачено порядок надання зазначених розпоряджень у випадках, передбачених абзацами десятим - дванадцятим цього пункту, у формі електронного документа за наявності згоди емітента або акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, або особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій, якщо такою особою є власник облігацій.

За потреби включення до Переліків власників цінних паперів за декількома випусками у розпорядженнях на складання відповідного переліку обов’язково має зазначатися інформація про всі випуски цінних паперів, за якими він складатиметься (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип і клас (за наявності) цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера). Перелік складається у розрізі випусків цінних паперів.

Якщо випуск цінних паперів оформлено глобальним сертифікатом і тимчасовим глобальним сертифікатом, реєстр власників цінних паперів складається окремо в розрізі кожної частини цього випуску, на яку відповідно оформлено глобальний сертифікат (крім випадку проведення загальних зборів товариств, що створюються шляхом злиття, поділу та виділу) і тимчасовий глобальний сертифікат (крім випадку проведення загальних зборів товариств, що створюються шляхом злиття, поділу та виділу), а Перелік власників складається в частині цього випуску, на яку оформлено глобальний сертифікат (крім випадку проведення загальних зборів товариств, що створюються шляхом злиття, поділу та виділу).

2. До розпоряджень про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства, що надаються акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, Центральному депозитарію або депозитарній установі, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства), мають додаватися повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний.

Центральний депозитарій або депозитарна установа, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства), на підставі складеного Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів та документів, наведених в абзаці першому цього пункту, забезпечує повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства у порядку, передбаченому його (її) внутрішніми документами та/або відповідним договором.

3. Розпорядження на складання реєстру власників цінних паперів, облікового реєстру, переліку власників цінних паперів, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства/учасників корпоративного інвестиційного фонду, переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства/учасників корпоративного інвестиційного фонду, переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, розпорядження про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства (крім розпоряджень акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства) повинні бути підписані уповноваженою посадовою особою уповноваженого органу емітента, особи, яка видала неемісійний цінний папір, депозитарної установи, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства), або Центрального депозитарію залежно від того, хто надає розпорядження, та у разі надання розпорядження у формі паперового документа скріплені печаткою відповідно емітента, депозитарної установи, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства), або Центрального депозитарію.

Розпорядження на складання переліку осіб, які мають право на отримання коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, та інші розпорядження/документи повинні бути підписані адміністратором за випуском облігацій, та надаються такою особою Центральному депозитарію на підставі відповідного договору та вимог внутрішніх документів Центрального депозитарію.

Розпорядження на складання переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, або переліку власників облігацій, яким направляється повідомлення про проведення зборів власників облігацій, розпорядження про забезпечення повідомлення про проведення зборів власників облігацій та інші розпорядження/документи повинні бути підписані особою, відповідальною за проведення зборів, та надаються такою особою Центральному депозитарію відповідно до умов договору про надання послуг щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій та вимог внутрішніх документів Центрального депозитарію.

4. Розпорядження акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, має бути підписано всіма акціонерами, які подавали вимогу, або уповноваженою акціонерами особою, або іншою особою, яка набула повноваження стосовно реалізації права акціонера щодо скликання, участі та голосування на загальних зборах у випадках, передбачених цим Положенням. До такого розпорядження мають додаватися:

виписка (виписки) про стан рахунку в цінних паперах, що підтверджує (підтверджують) факт володіння зазначеною особою (зазначеними особами) визначеним відсотком акцій на дату, що передує даті надання розпорядження, та на дату звернення з вимогою про скликання позачергових загальних зборів до акціонерного товариства;

копія документа, що підтверджує повноваження уповноваженої акціонерами особи або іншої особи, яка набула повноваження стосовно реалізації права акціонера щодо скликання, участі та голосування на загальних зборах у випадках, передбачених цим Положенням;

копія вимоги про скликання позачергових загальних зборів, подана виконавчому органу акціонерного товариства;

копія рішення наглядової ради або ради директорів акціонерного товариства про відмову у скликанні позачергових загальних зборів або документи оператора поштового зв’язку (за місцезнаходженням акціонерного товариства), що підтверджують надходження до відповідного відділення такого оператора вимоги про скликання позачергових загальних зборів, поданої виконавчому органу акціонерного товариства, за умови, що з дати надходження такої вимоги до цього відділення пройшло більше 20 робочих днів;

копія рішення акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, про обрання членів реєстраційної комісії (у разі надання розпорядження на складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства при проведенні очних або дистанційних загальних зборів акціонерів);

повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний (у разі надання розпорядження про забезпечення повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства).

У разі проведення очних або дистанційних загальних зборів акціонерів перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, складений Центральним депозитарієм для забезпечення реєстрації акціонерів для участі в позачергових загальних зборах, надається Центральним депозитарієм або відповідною депозитарною установою члену реєстраційної комісії, призначеної акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента.

У разі проведення електронних загальних зборів акціонерів, перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, складений Центральним депозитарієм для забезпечення реєстрації акціонерів для участі в позачергових загальних зборах, використовується Центральним депозитарієм для забезпечення реєстрації акціонерів (їх представників) для участі у загальних зборах акціонерів через авторизовану електронну систему в порядку, встановленому законодавством.

Центральний депозитарій здійснює повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства та складає перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, для забезпечення реєстрації акціонерів для участі в позачергових загальних зборах на підставі відповідного договору, укладеного з акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента.

5. Реєстр власників цінних паперів Центральний депозитарій складає та надає у формі електронного документа або у формі паперового документа, якщо це зазначено у відповідному розпорядженні, наданому Центральному депозитарію у формі паперового документа.

Внутрішніми документами Центрального депозитарію можуть бути передбачені порядок та інші випадки складення реєстру власників цінних паперів у формі паперового документа та надання його особі, яка надала розпорядження на його отримання.

Передання реєстру власників цінних паперів / Переліку власників та облікового реєстру між Центральним депозитарієм та депозитарними установами, між Центральним депозитарієм та депозитарієм-кореспондентом, від Центрального депозитарію до емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір, здійснюється у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами (стандартами) Центрального депозитарію, внутрішніми документами депозитарної установи та умовами відповідного договору з клієнтом.

У разі надання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів у формі електронного документа емітенту/особі, яка видала неемісійний цінний папір, отриманий емітентом/особою, яка видала неемісійний цінний папір, реєстр власників цінних паперів у вигляді електронного документа може бути перетворений у копію на папері. Ідентичність цієї паперової копії електронному документу засвідчується печаткою та підписом уповноваженої особи емітента. Усі аркуші реєстру власників цінних паперів мають бути пронумеровані та прошнуровані.

6. Центральний депозитарій складає реєстр власників цінних паперів у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію та умовами договорів з клієнтами (депозитарний договір, договір про кореспондентські відносини) на підставі інформації про власників цінних паперів станом на 24:00 (за київським часом) дня дати обліку, яка формується відповідно до:

записів на рахунках у цінних паперах, що обслуговуються депозитарними установами;

інформації, що надається депозитарним установам номінальними утримувачами, які обслуговуються цими депозитарними установами та на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери таких власників, а саме - інформації про власників цінних паперів, а також інформації про реквізити представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів, код та кількість цінних паперів, за якими власником цінних паперів призначено такого представника, інформації про адресу електронної пошти та номер контактного мобільного телефону власника цінних паперів, представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів для забезпечення їх участі в зборах власників цінних паперів через авторизовану електронну систему відповідно до законодавства (у разі складення переліку власників цінних паперів, які мають право на участь у зборах власників цінних паперів, та надання відповідної інформації власником цінних паперів номінальному утримувачу);

інформації, що надається депозитаріями-кореспондентами, а саме - інформації про власників цінних паперів, а також інформації про реквізити представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів, код та кількість цінних паперів випуску цінних паперів, за яким власником цінних паперів призначено такого представника, інформації про адресу електронної пошти та номер контактного мобільного телефону власника цінних паперів, представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів для забезпечення їх участі в зборах власників цінних паперів через авторизовану електронну систему відповідно до законодавства (у разі складення переліку власників цінних паперів, які мають право на участь у зборах власників цінних паперів, та надання відповідної інформації власником цінних паперів депозитарію-кореспонденту);

записів на рахунку в цінних паперах емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір, станом на 24:00 (за київським часом) дня дати обліку.

Акції акціонерного товариства, щодо яких депозитарною установою в порядку, встановленому цим Положенням, не надано обліковий реєстр для включення інформації з облікового реєстру до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, а також щодо яких облік здійснюється Центральним депозитарієм як уповноваженим на зберігання відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України" або які обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що не здійснила припинення провадження професійної діяльності в установленому законодавством порядку, або акції власників, які обслуговувались депозитарною установою, що припинила провадження професійної діяльності на ринках капіталу, на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників з емітентом, що обліковуються на рахунку у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії, не зазначаються в переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, як голосуючі.

Якщо дата обліку є датою у майбутньому, термін надання розпорядження Центральному депозитарію емітентом/особою, яка видала неемісійний цінний папір, депозитарною установою, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента, або акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента), має бути не менше трьох робочих днів до дати обліку, на яку повинен формуватися такий реєстр, крім випадку, коли датою обліку вважається дата операційного дня, наступного за днем приймання Центральним депозитарієм до виконання розпорядження емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір, на складання реєстру власників цінних паперів / переліку акціонерів товариства. Розпорядження/повідомлення на складання облікового реєстру, якщо цінні папери відповідного випуску обліковуються в Центральному депозитарії на агрегованих рахунках у цінних паперах депозитарних установ та/або сегрегованих рахунках у цінних паперах депозитарних установ, інформація на яких відповідає інформації на відокремлених рахунках, відкритих депозитарною установою номінальному утримувачу, надаються таким депозитарним установам до закінчення операційного дня дати обліку, облікові реєстри формуються депозитарними установами протягом операційного дня, наступного за датою обліку, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються в депозитарній установі на рахунку в цінних паперах номінального утримувача,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку. Якщо цінні папери певного випуску обліковуються в депозитарній установі на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, така депозитарна установа до закінчення операційного дня отримання розпорядження Центрального депозитарію на складання облікового реєстру надає запит до номінального утримувача щодо надання ним інформації про власників цінних паперів - клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача та належні їм цінні папери, яка має містити дані, передбачені абзацами третім, четвертим, шостим-дев’ятим, одинадцятим, дванадцятим, сімнадцятим - двадцятим, двадцять другим пункту 11 цього розділу. Номінальний утримувач не пізніше 12:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку, надає депозитарній установі зазначену інформацію. Розпорядження на складання облікового реєстру надається Центральним депозитарієм депозитарію-кореспонденту у термін, передбачений договором про кореспондентські відносини.

Депозитарна установа, якій в Центральному депозитарії відкрито агрегований рахунок, має надати сформований нею обліковий реєстр Центральному депозитарію протягом операційного дня, наступного за датою обліку, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку. Депозитарій-кореспондент здійснює надання облікових реєстрів Центральному депозитарію у термін, передбачений договором про кореспондентські відносини. Центральний депозитарій має надати емітенту/особі, яка видала неемісійний цінний папір, або особі, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників цінних паперів, сформований ним реєстр власників цінних паперів та/або Перелік власників не пізніше двох робочих днів від дати обліку.

У разі складання реєстру власників цінних паперів за відповідним розпорядженням, у якому зазначена дата обліку є вихідним, святковим, неробочим днем, розпорядження/повідомлення на складання облікового реєстру надається Центральним депозитарієм своїм клієнтам - депозитарним установам до закінчення операційного дня, що передує визначеній даті обліку. Депозитарні установи формують облікові реєстри власників цінних паперів протягом операційного дня, наступного за датою обліку, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку, на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників, інформації про власників цінних паперів, що надається депозитарній установі номінальним утримувачем, на рахунку в цінних паперах якого цією депозитарною установою обліковуються цінні папери такого випуску, станом на 24:00 (за київським часом) операційного дня, що передує визначеній даті обліку, та здійснюють надання облікових реєстрів Центральному депозитарію протягом операційного дня, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного за датою обліку.

За необхідності складання реєстру власників цінних паперів та облікового реєстру на дату, яка минула, депозитарні установи та депозитарії-кореспонденти здійснюють надання облікового реєстру не пізніше операційного дня, наступного від дати отримання розпорядження/повідомлення від Центрального депозитарію, а у разі, якщо цінні папери певного випуску обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача,- не пізніше 14:00 (за київським часом) другого операційного дня, наступного від дати отримання розпорядження/повідомлення від Центрального депозитарію, Центральний депозитарій - протягом двох робочих днів від дати прийняття до виконання розпорядження від емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір, або особи, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників цінних паперів.

7. У разі якщо депозитарна установа є особою, що отримала розпорядження про надання реєстру власників цінних паперів, вона після отримання реєстру власників цінних паперів від Центрального депозитарію надає його емітенту в порядку, установленому договором про надання реєстру власників цінних паперів.

У разі подання емітенту реєстру власників цінних паперів у формі паперового документа він засвідчується печаткою та підписом уповноваженої особи депозитарної установи. Усі аркуші реєстру власників цінних паперів повинні бути пронумеровані та прошнуровані.

Депозитарна установа не має права вносити зміни до реєстру власників цінних паперів та/або Переліку власників, складеного Центральним депозитарієм.

8. Центральним депозитарієм складається та надається реєстр власників цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, здійснює Центральний депозитарій, Перелік власників, у таких випадках:

є рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) та позачергових загальних зборів;

на вимогу акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів у передбаченому законодавством порядку;

настання терміну звітності Центрального депозитарію або особи, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників цінних паперів, перед емітентом відповідно до договору (договору про обслуговування випусків цінних паперів або договору про надання реєстру власників цінних паперів) стосовно переліку власників;

є публічна безвідклична пропозиція особи (осіб, що діють спільно), яка (які) внаслідок придбання акцій товариства з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, стала (стали) (прямо або опосередковано) власником контрольного пакета акцій приватного акціонерного товариства/контрольного пакета акцій, значного контрольного пакета акцій публічного акціонерного товариства, для всіх акціонерів - власників акцій товариства про придбання належних їм акцій (далі - оферта);

є публічна безвідклична вимога;

настання строку виплати доходів за цінними паперами;

рішення про припинення діяльності емітента;

рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених законами України, у тому числі за запитом Комісії при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів;

для отримання емітентом інформації про власників голосуючих акцій акціонерних товариств, пакет яких становить 5 і більше відсотків акцій;

для переказу коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора;

є рішення особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій, про проведення зборів власників облігацій;

є розпорядження особи, яка видала неемісійний цінний папір, на складення реєстру власників цінних паперів;

в інших випадках, які передбачені законодавством України, або договором про обслуговування випусків цінних паперів, укладеним між емітентом та Центральним депозитарієм, або договором про надання реєстру власників цінних паперів або договором про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку, укладеним між особою, яка видала неемісійний цінний папір та Центральним депозитарієм.

9. Обліковий реєстр складається депозитарними установами, яким у Центральному депозитарії відкритий (відкриті) агрегований (агреговані) рахунок (рахунки), та депозитарієм-кореспондентом з метою:

складання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням;

забезпечення персонального повідомлення депонентів (акціонерів) про проведення загальних зборів акціонерного товариства.

10. Обліковий реєстр за іменними цінними паперами складається депозитарною установою або депозитарієм-кореспондентом за розпорядженням/повідомленням Центрального депозитарію.

До облікового реєстру, який формується депозитарієм-кореспондентом, включається інформація щодо тих власників цінних паперів, які надали згоду на розкриття даних, визначених цим Положенням, у порядку, визначеному відповідним договором.

Депозитарна установа у разі складання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів з метою реалізації вимог статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства", якщо на акції товариства, що придбаваються заявником вимоги та інформація про права на які міститься в реєстрі, накладено обмеження (обтяження), має протягом трьох робочих днів з дня отримання розпорядження/повідомлення Центрального депозитарію надати (за наявності) відповідному товариству завірені нею копії документів, на підставі яких встановлено обмеження (обтяження), та/або довідку в довільній формі про відсутність таких документів із зазначенням причин їх відсутності шляхом рекомендованого поштового відправлення з описом вкладеного або іншим способом за домовленістю з товариством.