Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо провадження депозитарної діяльності

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", з метою приведення положень щодо регулювання провадження депозитарної діяльності у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про діяльність депозитарних установ щодо зберігання активів інституційних інвесторів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року № 1106, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 липня 2013 року за № 1199/23731, що додаються.

2. У заголовку та пункті 1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47 "Про затвердження Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018, слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній".

3. Затвердити Зміни до Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів в електронній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018, що додаються.

4. Внести до Порядку переведення випущених емітентом у документарній формі акцій на пред'явника в іменні акції, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 червня 2014 року № 804, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 липня 2014 року за № 814/25591, такі зміни:

1) у пункті 1 розділу I слово "бездокументарної" замінити словом "електронної";

2) в абзаці першому пункту 7, абзаці четвертому пункту 10 розділу II слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній";

3) у розділі III:

у пункті 10:

в абзаці сьомому слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній", слово "бездокументарної" замінити словом "електронної";

в абзаці дев'ятому слово "бездокументарної" замінити словом "електронної";

у пункті 11 слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній".

5. Внести до Порядку забезпечення інтересів власників іменних цінних паперів у разі відсутності документів системи реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 червня 2014 року № 805, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 серпня 2014 року за № 1021/25798, такі зміни:

1) у пункті 1 слово "бездокументарній" замінити словом "електронній";

2) в абзаці третьому підпункту 1 пункту 9 слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній";

3) у пункті 11 слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній", слово "бездокументарної" замінити словом "електронної";

4) у пункті 12 слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній";

5) в абзаці третьому пункту 13 слово "бездокументарної" замінити словом "електронної".

6. Пункт 6 втратив чинність

7. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

8. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.

 

 

 

1. Пункт 6 розділу II викласти в такій редакції:

"6. Зберігач ПФ, який є інвестиційною фірмою, не може надавати послуги з торгівлі фінансовими інструментами (посередника) ПФ, з якими він уклав договори про обслуговування ПФ зберігачем, протягом строку дії таких договорів.".

2. У розділі V:

1) у пункті 1:

в абзаці восьмому слова "торговцям цінними паперами" замінити словами "інвестиційним фірмам";

в абзаці дев'ятому слова "комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг," виключити;

2) доповнити пункт 5 двома новими абзацами такого змісту:

"У разі дострокового розірвання договору про обслуговування зберігачем ПФ в односторонньому порядку з боку зберігача ПФ рада ПФ зобов'язана обрати нового зберігача ПФ, не пізніше ніж через 2 місяці після отримання повідомлення від зберігача ПФ про дострокове розірвання договору (якщо більший строк не встановлено договором).

У разі закінчення строку або розірвання договору про обслуговування зберігачем ПФ рада ПФ зобов'язана письмово повідомити про це із зазначенням підстав розірвання договору Комісію, зберігача ПФ, адміністратора ПФ, компанію з управління активами ПФ, яка здійснює управління активами цього ПФ.";

3) в абзаці дев'ятому пункту 10 слова "торговців цінними паперами" замінити словами "інвестиційних фірм";

4) у пункті 13:

в абзаці сьомому після слів "зберігач ПФ" доповнити словами "щомісяця здійснює";

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"перевірку допуску цінних паперів, які становлять активи ПФ, до торгів на регульованому фондовому ринку (щодо цінних паперів, стосовно яких такі вимоги встановлені законодавством);";

в абзаці дев'ятому, десятому слова "щомісяця здійснює" виключити;

5) у пункті 21 слова "та Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг" виключити;

6) у пункті 23 слова "відповідного органу державного регулювання ринків фінансових послуг" замінити словом "Комісії", після слів "при здійсненні" слово "ним" замінити словом "нею";

7) у пункті 25 слова "відповідного органу державного регулювання ринків фінансових послуг" замінити словом "Комісії";

8) у пункті 27 слова "торговцям цінними паперами" замінити словами "інвестиційним фірмам".