НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 22.07.2021 м. Київ № 552 |
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
11 серпня 2021 р. за № 1054/36676
Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо провадження депозитарної діяльності
( Із змінами і доповненнями, внесеними рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 березня 2023 року № 370 )
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", з метою приведення положень щодо регулювання провадження депозитарної діяльності у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про діяльність депозитарних установ щодо зберігання активів інституційних інвесторів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року № 1106, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 липня 2013 року за № 1199/23731, що додаються.
2. У заголовку та пункті 1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47 "Про затвердження Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018, слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній".
3. Затвердити Зміни до Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів в електронній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018, що додаються.
4. Внести до Порядку переведення випущених емітентом у документарній формі акцій на пред'явника в іменні акції, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 червня 2014 року № 804, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 липня 2014 року за № 814/25591, такі зміни:
1) у пункті 1 розділу I слово "бездокументарної" замінити словом "електронної";
2) в абзаці першому пункту 7, абзаці четвертому пункту 10 розділу II слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній";
3) у розділі III:
у пункті 10:
в абзаці сьомому слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній", слово "бездокументарної" замінити словом "електронної";
в абзаці дев'ятому слово "бездокументарної" замінити словом "електронної";
у пункті 11 слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній".
5. Внести до Порядку забезпечення інтересів власників іменних цінних паперів у разі відсутності документів системи реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 червня 2014 року № 805, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 серпня 2014 року за № 1021/25798, такі зміни:
1) у пункті 1 слово "бездокументарній" замінити словом "електронній";
2) в абзаці третьому підпункту 1 пункту 9 слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній";
3) у пункті 11 слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній", слово "бездокументарної" замінити словом "електронної";
4) у пункті 12 слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній";
5) в абзаці третьому пункту 13 слово "бездокументарної" замінити словом "електронної".
6. Пункт 6 втратив чинність
(у зв'язку з втратою чинності рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.04.2016 р. № 391 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.03.2023 р. № 370)
7. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
Протокол засідання Комісії
від 22 липня 2021 р. № 36
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
22 липня 2021 року № 552
Зміни до Положення про діяльність депозитарних установ щодо зберігання активів інституційних інвесторів
1. Пункт 6 розділу II викласти в такій редакції:
"6. Зберігач ПФ, який є інвестиційною фірмою, не може надавати послуги з торгівлі фінансовими інструментами (посередника) ПФ, з якими він уклав договори про обслуговування ПФ зберігачем, протягом строку дії таких договорів.".
2. У розділі V:
1) у пункті 1:
в абзаці восьмому слова "торговцям цінними паперами" замінити словами "інвестиційним фірмам";
в абзаці дев'ятому слова "комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг," виключити;
2) доповнити пункт 5 двома новими абзацами такого змісту:
"У разі дострокового розірвання договору про обслуговування зберігачем ПФ в односторонньому порядку з боку зберігача ПФ рада ПФ зобов'язана обрати нового зберігача ПФ, не пізніше ніж через 2 місяці після отримання повідомлення від зберігача ПФ про дострокове розірвання договору (якщо більший строк не встановлено договором).
У разі закінчення строку або розірвання договору про обслуговування зберігачем ПФ рада ПФ зобов'язана письмово повідомити про це із зазначенням підстав розірвання договору Комісію, зберігача ПФ, адміністратора ПФ, компанію з управління активами ПФ, яка здійснює управління активами цього ПФ.";
3) в абзаці дев'ятому пункту 10 слова "торговців цінними паперами" замінити словами "інвестиційних фірм";
4) у пункті 13:
в абзаці сьомому після слів "зберігач ПФ" доповнити словами "щомісяця здійснює";
абзац восьмий викласти в такій редакції:
"перевірку допуску цінних паперів, які становлять активи ПФ, до торгів на регульованому фондовому ринку (щодо цінних паперів, стосовно яких такі вимоги встановлені законодавством);";
в абзаці дев'ятому, десятому слова "щомісяця здійснює" виключити;
5) у пункті 21 слова "та Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг" виключити;
6) у пункті 23 слова "відповідного органу державного регулювання ринків фінансових послуг" замінити словом "Комісії", після слів "при здійсненні" слово "ним" замінити словом "нею";
7) у пункті 25 слова "відповідного органу державного регулювання ринків фінансових послуг" замінити словом "Комісії";
8) у пункті 27 слова "торговцям цінними паперами" замінити словами "інвестиційним фірмам".
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Ірина КУРОЧКІНА |