| | |фінансового моніторингу чи | |
| | |відокремленого підрозділу | |
| | |(наприклад: офіс N 6 | |
| | |заповнюється як "- - - 6"; | |
| | |офіс N 6-А заповнюється як | |
| | |"- - 6А"; квартира N 127 | |
| | |заповнюється як "- 127") | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|350 |Номер телефону |указується номер телефону |Обов'язково |
| |(з кодом |суб'єкта первинного | |
| |населеного |фінансового моніторингу з | |
| |пункту) |обов'язковим зазначенням | |
| | |міжміського коду (наприклад: | |
| | |телефон у м. Львові 86 2334 у| |
| | |полі матиме такий вигляд: | |
| | |0322 862334) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|360 |Адреса e-mail |указується електронна адреса |Обов'язково |
| | |суб'єкта первинного | у разі |
| | |фінансового моніторингу | наявності |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного |
| фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому |
| було зареєстровано фінансову операцію |
|----------------------------------------------------------------|
|370 |Посада |указується повне найменування|Обов'язково |
| |відповідального|посади працівника, | |
| |працівника |відповідального за проведення| |
| | |фінансового моніторингу, | |
| | |відповідно до установчих | |
| | |документів суб'єкта | |
| | |первинного фінансового | |
| | |моніторингу чи відокремленого| |
| | |підрозділу, в якому було | |
| | |зареєстровано фінансову | |
| | |операцію або його штатного | |
| | |розпису | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|380 |Прізвище |указується прізвище |Обов'язково |
| | |відповідального працівника | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|390 |Ім'я |указується ім'я |Обов'язково |
| | |відповідального працівника | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|400 |По батькові |указується по батькові |Обов'язково |
| | |відповідального працівника | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|410 |Номер телефону |указується номер телефону |Обов'язково |
| |(з кодом |відповідального працівника з | |
| |населеного |обов'язковим зазначенням | |
| |пункту) |міжміського коду (наприклад: | |
| | |телефон у м. Львові 86 2334 у| |
| | |полі матиме такий вигляд: | |
| | |0322 862334) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|420 |Адреса e-mail |указується електронна адреса |Обов'язково |
| | |суб'єкта первинного | у разі |
| | |фінансового моніторингу | наявності |
------------------------------------------------------------------
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
------------------------------------------------------------------
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення |Необхідність|
| | | | заповнення |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|430 | Номер |указується номер повідомлення|Обов'язково |
| | повідомлення |про фінансові операції, яким | |
| | |була надіслана фінансова | |
| | |операція (наприклад, перше | |
| | |повідомлення за 15 червня | |
| | |2005 року матиме у полі такий| |
| | |вигляд: 200506150001) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|440 |Дата здійснення|указується дата здійснення |Обов'язково |
| | повідомлення |повідомлення про фінансові | |
| | |операції, яким була надіслана| |
| | |фінансова операція | |
| | |(наприклад, повідомлення, | |
| | |здійснене 6 лютого 2004 року,| |
| | |матиме у полі такий вигляд: | |
| | |06022004) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|450 |Час здійснення |указується час здійснення |Обов'язково |
| | повідомлення |повідомлення про фінансові | |
| | |операції, яким була надіслана| |
| | |фінансова операція | |
| | |(наприклад, повідомлення, | |
| | |здійснене о 17:10, матиме у | |
| | |полі такий вигляд: 1710) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|460 |Черговий номер |указується порядковий номер |Обов'язково |
| | фінансової |фінансової операції у | |
| | операції у |повідомленні | |
| | повідомленні | | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|470 | Порядковий |указується порядковий номер |Обов'язково |
| | номер |запису про фінансову операцію| |
| | реєстрації |в реєстрі суб'єкта первинного| |
| | фінансової |фінансового моніторингу | |
| | операції в |(відокремленого підрозділу) | |
| | реєстрі |(наприклад, якщо фінансова | |
| | |операція зазначена в реєстрі | |
| | |за номером 1299, поле матиме | |
| | |такий вигляд: - - - - - - - | |
| | |-1299) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|480 |Дата реєстрації|указується дата запису про |Обов'язково |
| | фінансової |фінансову операцію в реєстрі | |
| | операції у |(наприклад, якщо запис | |
| | реєстрі |зазначених відомостей до | |
| | |реєстру здійснено 6 серпня | |
| | |2005 року, матиме у полі | |
| | |такий вигляд: 06082005) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|490 | Ознака |указується наявність ознаки |Обов'язково |
| | можливості |(1 - немає; 2 - є), що | |
| | відношення |фінансова операція пов'язана | |
| | фінансової |з фінансуванням тероризму | |
| | операції до | | |
| | фінансування | | |
| | тероризму | | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|500 | Кількість |указується кількість |Обов'язково |
| | учасників |учасників фінансової | |
| | фінансової |операції, яка дорівнює | |
| | операції |кількості заповнених | |
| | |відомостей про учасників | |
| | |фінансової операції | |
| | |(максимальне значення - | |
| | |99999) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|510 | Вид |указується код виду |Обов'язково |
| | повідомлення |повідомлення згідно з | |
| | про фінансову |довідником кодів видів | |
| |операцію (код) |повідомлень (додаток 6) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|520 |Дата здійснення|указуються день, місяць, рік |Обов'язково |
| | фінансової |здійснення фінансової | |
| | операції (або |операції (відмови в її | |
| | відмови в її |проведенні); якщо здійснення | |
| | проведенні) |фінансової операції ще не | |
| | |завершене, вказується дата | |
| | |початку її здійснення | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|530 |Час здійснення |указується час здійснення |Обов'язково |
| | фінансової |фінансової операції (відмови | |
| | операції (або |в її проведенні); якщо | |
| | відмови в її |здійснення операції ще не | |
| | проведенні) |завершене, вказується час | |
| | |початку її здійснення | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|540 |Код валюти/ |указується код валюти або |Обов'язково |
| |банківського |банківського металу, з | |
| |металу |використанням яких була | |
| | |проведена фінансова операція,| |
| | |відповідно до Класифікатора | |
| | |іноземних валют та | |
| | |банківських металів, | |
| | |затвердженого постановою | |
| | |Національного банку України | |
| | |від 04.02.98 за N 34 | |
| | | ( v0521500-98 ) Якщо операція| |
| | |проведена в гривнях, то | |
| | |вказується код 980 | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|550 |Сума фінансової|указується цифрами сума |Обов'язково |
| | операції у |операції в іноземній валюті | |
| | валюті |або вага банківського металу | |
| | проведення |в грамах. Якщо операція | |
| | (вага |проводилась у гривнях - | |
| | банківського |вказується сума в гривнях | |
| | металу в | | |
| | грамах) | | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|560 |Сума фінансової|указується цифрами сума |Обов'язково |
| | операції у |операції в гривнях | |
| | гривневому | | |
| | еквіваленті | | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|570 | Підстава |указуються зміст операції, |Обов'язково |
| | здійснення |призначення платежу, а також | |
| | фінансової |перелік усіх документів, які | |
| | операції |є підставою для здійснення | |
| | |фінансової операції | |
| | |(контракт, договір, платіжне | |
| | |доручення, чек та ін.) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|580 | Коментар до |указуються коментарі щодо |Обов'язково |
| | підстав |підстав здійснення фінансової| у разі |
| | здійснення |операції | наявності |
| | фінансової | | |
| | операції | | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|590 | Ознака |указується код ознаки |Обов'язково |
| | здійснення |здійснення або відмови у | |
| | фінансової |здійсненні фінансової | |
| |операції (код) |операції. Заповнюється згідно| |
| | |з довідником кодів ознак | |
| | |здійснення фінансових | |
| | |операцій (додаток 10) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|600 | Код виду |указується код виду |Обов'язково |
| | фінансової |фінансової операції, | |
| | операції |відповідно до Порядку | |
| | |формування коду виду | |
| | |фінансової операції, згідно з| |
| | |довідником (додаток 1) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|610 | Ознаки |указується (ються) код (коди)|Обов'язково |
| | фінансової |ознак фінансової операції, що|хоча б одне |
| | операції, що |підлягає обов'язковому |з полів 611 |
| | підлягає |фінансовому моніторингу. | - 614 має |
| | обов'язковому |Поля заповнюються, якщо | бути |
| | фінансовому |фінансова операція є такою, | заповнене |
| | моніторингу |що підлягає обов'язковому | |
| | (код) |фінансовому моніторингу; | |
|-----+---------------|при цьому вказується код | |
| 611 | |ознаки (коди ознак) | |
|-----| |фінансової операції, | |
| 612 | |що підлягає обов'язковому | |
|-----| |фінансовому моніторингу, | |
| 613 | |відповідно до довідника кодів| |
|-----| |ознак фінансових операцій, | |
| 614 | |які підлягають обов'язковому | |
| | |фінансовому моніторингу | |
| | |(додаток 2), при цьому | |
| | |кожному коду відповідає | |
| | |ознака, яку має фінансова | |
| | |операція; якщо фінансова | |
| | |операція має лише одну таку | |
| | |ознаку, заповнюється одне | |
| | |поле, дві ознаки - два поля | |
| | |та ін. | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|620 | Коментар до |указуються коментарі, які |Обов'язково,|
| |ознаки (ознак) |уточнюють ознаки фінансової | якщо |
| | фінансової |операції | заповнені |
| | операції, що | |поля 611-614|
| | підлягає | | |
| | обов'язковому | | |
| | фінансовому | | |
| | моніторингу | | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|630 | Ознаки |указуються коди ознак |Обов'язково |
| | фінансової |фінансової операції, що |хоча б одне |
| | операції, |підлягає внутрішньому |з полів 631-|
| | виявленої за |фінансовому моніторингу. |634 має бути|
| | результатами |Поля заповнюються, якщо | заповнене |
| | внутрішнього |фінансова операція виявлена | |
| | фінансового |за результатами внутрішнього | |
| | моніторингу |фінансового моніторингу; | |
| | (код) |вказується (ються) код (коди)| |
|-----+---------------|ознаки фінансової операції, | |
| 631 | |що виявлена за результатами | |
|-----| |внутрішнього фінансового | |
| 632 | |моніторингу, відповідно до | |
|-----| |довідника кодів ознак | |
| 633 | |фінансових операцій, які | |
|-----| |підлягають внутрішньому | |
| 634 | |фінансовому моніторингу | |
| | |(додаток 3), при цьому | |
| | |кожному коду відповідає | |
| | |ознака, яку має фінансова | |
| | |операція; якщо фінансова | |
| | |операція має лише одну таку | |
| | |ознаку, заповнюється одне | |
| | |поле, дві ознаки - два поля | |
| | |та ін. | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|640 | Коментар до |указуються коментарі, які |Обов'язково,|
| |ознаки (ознак) |уточнюють ознаки фінансової | якщо |
| | фінансової |операції | заповнені |
| | операції, що | |поля 631-634|
| | підлягає | | |
| | внутрішньому | | |
| | фінансовому | | |
| | моніторингу | | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|650 | Порядковий |указується номер в реєстрі |Обов'язково |
| | номер |фінансової операції, | у разі |
| | реєстрації |пов'язаної з даною | наявності |
| | пов'язаної | | |
| | фінансової | | |
| | операції в | | |
| | реєстрі | | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|660 |Дата реєстрації|указується дата внесення в |Обов'язково |
| | пов'язаної |реєстр фінансової операції, | у разі |
| | фінансової |пов'язаної з даною | наявності |
| | операції в | | |
| | реєстрі | | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|670 | Коментар до |указуються коментарі, що |Обов'язково,|
| | пов'язаної |уточнюють зміст пов'язаної | якщо |
| | фінансової |фінансової операції | заповнене |
| | операції | | поле 650 |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|680 | Номер |указується унікальний номер |Обов'язково |
| | фінансової |фінансової операції, який | у разі |
| | операції в |використовується суб'єктом | наявності |
| | системі |при проведенні внутрішнього | |
| | автоматизації |обліку фінансової операції | |
| |(за наявності) | | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|690 | Порядковий |у разі надіслання додаткового| У разі |
| | номер |повідомлення про фінансову | надання |
| | фінансової |операцію на заміну раніше |додаткового |
| | операції, що |наданого та взятого на облік |повідомлення|
| |корегується, у |у Держфінмоніторингу | про |
| | реєстрі |повідомлення (первинного) | фінансову |
| | |після виправлення в ньому | операцію |
| | |відповідних помилок та | |
| | |неточностей чи наявності | |
| | |додаткової інформації, | |
| | |вказується номер первинного | |
| | |запису в реєстрі про | |
| | |фінансову операцію, що | |
| | |підлягає фінансовому | |
| | |моніторингу, щодо якої | |
| | |надається додаткова | |
| | |(коригована) інформація | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|700 | Дата та час |у разі надіслання додаткового| У разі |
| | реєстрації |повідомлення про фінансову | надання |
| | фінансової |операцію на заміну раніше |додаткового |
| | операції, що |наданого та взятого на облік |повідомлення|
| | корегується |у Держфінмоніторингу | про |
| | |повідомлення (первинного) | фінансову |
| | |після виправлення в ньому | операцію |
| | |відповідних помилок та | |
| | |неточностей чи наявності | |
| | |додаткової інформації, | |
| | |вказуються дата та час | |
| | |первинного запису в реєстрі | |
| | |про фінансову операцію, що | |
| | |підлягає фінансовому | |
| | |моніторингу, щодо якої | |
| | |надається додаткова | |
| | |(коригована) інформація | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|710 | Кількість |указується кількість аркушів |Обов'язково |
| |аркушів доданих|доданих документів | |
| | документів | | |
------------------------------------------------------------------
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
------------------------------------------------------------------
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення |Необхідність|
| | | | заповнення |
|------+--------------+-----------------------------+------------|
|720 |Тип особи, що |указується код типу особи, що|Обов'язково |
| |має відношення|бере участь у фінансовій | |
| |до фінансової |операції. Заповнюється згідно| |
| |операції (код)|з довідником кодів типів | |
| | |осіб, що мають відношення до | |
| | |фінансової операції (додаток | |
| | |8) | |
|------+--------------+-----------------------------+------------|
|730 | Статус (тип) |указується код статусу (типу)|Обов'язково |
| |учасника (код)|учасника фінансової операції | для |
| | |(юридична особа, фізична | учасника- |
| | |особа та ін.). Заповнюється | клієнта, |
| | |згідно з довідником кодів | особи, яка |
| | |типів суб'єктів первинного | діє від |
| | |фінансового моніторингу | імені |
| | |(додаток 7) | клієнта |
| | | |(представник|
| | | | клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | | вигодоодер-|
| | | | жувача) |
|------+--------------+-----------------------------+------------|
|740 | Ознака | | |
| |резидентності:| | |
|------+--------------+-----------------------------+------------|
|741 | Резидент |указується ознака |Обов'язково |
| | |резидентності особи | |
|------+--------------| | |
|742 | Нерезидент | | |
|------+--------------+-----------------------------+------------|
|750 |Ідентифікацій-|для фізичної особи |Обов'язково |
| | ний код за |зазначається ідентифікаційний| для |
| | ЄДРПОУ (для |код (номер) згідно з | учасника- |
| |фізичної особи|Державним реєстром фізичних | клієнта, |
| | - |осіб - платників податків та | особи, яка |
| |ідентифікацій-|інших обов'язкових платежів | діє від |
| |ний номер за |(для фізичної | імені |
| | ДРФО) |особи-нерезидента - у разі | клієнта |
| | |наявності). Якщо |(представник|
| | |ідентифікаційний код (номер) | клієнта), |
| | |не присвоєний, то ставиться 9|бенефіціара |
| | |нулів, якщо ідентифікаційний |(фактичного |
| | |код (номер) невідомий, то | вигодоодер-|
| | |ставиться 5 дев'яток); для | жувача) |
| | |юридичної особи - резидента |якщо учасник|
| | |зазначається код за ЄДРПОУ; |є резидентом|
| | |для юридичної особи - | |
| | |нерезидента указуються дані | |
| | |про реєстрацію на підставі | |
| | |копії легалізованого витягу | |
| | |торговельного, банківського | |
| | |чи судового реєстру або | |
| | |засвідченого нотаріально | |
| | |реєстраційного посвідчення | |
| | |уповноваженого органу | |
| | |іноземної держави про таку | |
| | |реєстрацію | |
|------+--------------+-----------------------------+------------|
|760 | Повна назва |для юридичної особи - |Обов'язково |
| | учасника |вказується повне найменування| |
| | фінансової |відповідно до установчих | |
| | операції |документів; для фізичної | |
| | (прізвище) |особи вказується прізвище | |
|------+--------------+-----------------------------+------------|
|770 | Скорочена |для юридичної особи - |Обов'язково |
| |назва учасника|вказується скорочене | |
| | фінансової |найменування відповідно до | |
| | операції |установчих документів, за | |
| | (ім'я) |його відсутності - повне | |
| | |найменування; для фізичної | |
| | |особи вказується ім'я | |
|------+--------------+-----------------------------+------------|
|780 | По батькові |для фізичної особи вказується|Обов'язково |
| | |по батькові для нерезидента -| у разі |
| | |у разі наявності | наявності |
|------+--------------+-----------------------------+------------|
|790 | Дата |для фізичної особи |Обов'язково |
| | народження |вказується дата народження | для |
| | | | учасника- |
| | | | клієнта, |
| | | | особи, яка |
| | | | діє від |
| | | | імені |
| | | | клієнта |
| | | |(представник|
| | | | клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | | вигодоодер-|
| | | | жувача) |
|------+--------------+-----------------------------+------------|
|800 |Відомості про |поле заповнюється у разі |Обов'язково |
| | документ, на |наявності даних щодо осіб, | для особи, |
| |підставі якого|які беруть участь у | що не є |
| | здійснюється |фінансовій операції та не є |клієнтом або|
| | участь у |клієнтами або контрагентами; |контрагентом|
| | фінансовій |указуються відомості про всі | |
| | операції |документи, що дають підстави | |
| | |вважати особу причетною до | |
| | |участі у фінансовій операції;| |
| | |це, зокрема, може бути | |
| | |інформація про договори, | |
| | |довіреності тощо; при описі | |
| | |кожного документа вказуються | |
| | |такі дані: повне найменування| |
| | |документа; номер документа; | |
| | |найменування органу (особи), | |
| | |що видав (видала) документ; | |
| | |дата видачі документа | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію |
|----------------------------------------------------------------|
|810 | Свідоцтво про|указуються серія (за |Обов'язково |
| | державну |наявності) та номер | для |
| | реєстрацію |свідоцтва про державну | учасника- |
| | |реєстрацію юридичної особи | клієнта, |
| | |або номер запису в журналі | особи, яка |
| | |реєстрації (наприклад: серія | діє від |
| | |свідоцтва А38, номер | імені |
| | |свідоцтва 123456 - у полі | клієнта |
| | |буде мати вигляд |(представник|
| | |---А38123456) | клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | | вигодоодер-|
| | | |жувача), як-|
| | | |що учасник- |
| | | | юридична |
| | | | особа- |
| | | |резидент або|
| | | | суб'єкт |
| | | |підприємни- |
| | | | цької |
| | | | діяльності |
|------+--------------+-----------------------------+------------|
| 820 | Назва органу |указується повне |Обов'язково |
| | (місця |найменування органу (місця | для |
| | проведення) |проведення) державної | учасника- |
| | державної |реєстрації юридичної особи | клієнта, |
| | реєстрації |(або фізичної особи-суб'єкта | особи, яка |
| | особи |підприємницької діяльності), | діє від |
| | |яка бере участь у фінансовій | імені |
| | |операції | клієнта |
| | | |(представник|
| | | | клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | | вигодоодер-|
| | | |жувача), як-|
| | | |що учасник- |
| | | | юридична |
| | | | особа- |
| | | |резидент або|
| | | | суб'єкт |
| | | |підприємни- |
| | | | цької |
| | | | діяльності |
|------+--------------+-----------------------------+------------|
|830 |Дата |указується дата державної |Обов'язково |
| |реєстрації |реєстрації юридичної особи | для |
| | |(або фізичної особи-суб'єкта | учасника- |
| | |підприємницької діяльності), | клієнта, |
| | |яка бере участь у фінансовій | особи, яка |
| | |операції | діє від |
| | | | імені |
| | | | клієнта |
| | | |(представник|
| | | | клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | | вигодоодер-|
| | | |жувача), як-|
| | | |що учасник- |
| | | | юридична |
| | | | особа- |
| | | |резидент або|
| | | | суб'єкт |
| | | |підприємни- |
| | | | цької |
| | | | діяльності |
|----------------------------------------------------------------|
| Місцезнаходження (місце проживання) учасника (указуються |
|відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка|
| бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація |
| щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у |
| фінансовій операції) |
|----------------------------------------------------------------|
|840 | Країна |указуються цифровий код та | Обов'язково|
| |реєстрації або|назва країни відповідно до | для |
| | громадянства |Класифікації держав світу, | учасника- |
| |(код та назва)|затвердженої наказом | клієнта, |
| | |Держкомстату України від | особи, яка |
| | |08.07.2002 N 260 | діє від |
| | | ( v0260202-02 ) | імені |