-----------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Пояснення до позначень, використаних у переліку питань для перевірки:
"Так" - так, виконано, дотримано, відповідає, присутнє.
"Ні" - ні, не виконано, не дотримано, не відповідає, відсутнє.
"НВ" - не вимагається від підприємства/ об'єкта, що перевіряється.
"НП" - не перевірялося на даному підприємстві/ об'єкті.
Перелік питань для планових заходів зі здійснення планових
заходів державного нагляду (контролю) є вичерпним. Перевірка інших
питань, які не включені до переліку, заборонена.
Перевіркою питань, що підлягають перевірці, встановлено: ____
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Порушення вимог законодавства, виявлені під час заходу
державного нагляду (контролю),
та стан виконання вимог законодавства
------------------------------------------------------------------
| N |Нормативно-правовий акт, вимоги якого | Детальний опис |
|з/п| порушено |виявленого порушення |
| |--------------------------------------| |
| | реквізити | позначення | |
| | нормативно- | нормативно- | |
| | правового акта | правового акта | |
|---+-------------------+------------------+---------------------|
| | | | |
|---+-------------------+------------------+---------------------|
| | | | |
|---+-------------------+------------------+---------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Перелік питань для контролю дій перевіряючих
(заповнюється виключно посадовими
та/або уповноваженими особами підприємства)
-----------------------------------------------------------------------------------------
| N | Питання, що підлягають контролю |Так |Ні |НВ |НП | Нормативне обґрунтування |
|з/п | з боку суб'єкта перевірки | | | | | |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
| 1 |Про проведення планової перевірки | | | | |частина четверта статті 5 |
| |підприємство письмово попереджено | | | | |Закону України "Про основні |
| |не менше ніж за 10 календарних днів | | | | |засади державного нагляду |
| |до її початку | | | | |(контролю) у сфері |
| | | | | | |господарської діяльності" |
| | | | | | | ( 877-16 ) |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
| 2 |Посвідчення про перевірку та | | | | |частина п'ята статті 7, |
| |службові посвідчення, що засвідчують| | | | |стаття 10 Закону України |
| |перевіряючих, пред'явлено | | | | |"Про основні засади |
| | | | | | |державного нагляду |
| | | | | | |(контролю) у сфері |
| | | | | | |господарської діяльності" |
| | | | | | | ( 877-16 ) |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
| 3 |Копію посвідчення про перевірку | | | | |частина п'ята статті 7, |
| |надано | | | | |стаття 10 Закону України |
| | | | | | |"Про основні засади |
| | | | | | |державного нагляду |
| | | | | | |(контролю) у сфері |
| | | | | | |господарської діяльності" |
| | | | | | | ( 877-16 ) |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
| 4 |Перед початком здійснення перевірки | | | | |частина дванадцята статті 4 |
| |перевіряючими внесено запис про | | | | |Закону України "Про основні |
| |перевірку до відповідного журналу | | | | |засади державного нагляду |
| |суб'єкта господарювання | | | | |(контролю) у сфері |
| |(за його наявності) | | | | |господарської діяльності" |
| | | | | | | ( 877-16 ) |
|----+----------------------------------------------------------------------------------|
| 5 |Детальний опис пояснень, зауважень або заперечень надано суб'єктом контролю листом|
| |від "__" _______ 20__ року N ____ |
-----------------------------------------------------------------------------------------
До акта планової перевірки додаються такі документи: ________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Цей акт планової перевірки складено на ____ аркушах у двох
примірниках, один примірник акта планової перевірки надається
суб'єкту господарювання або уповноваженій ним особі, а другий
зберігається в НКРЕ.
Підписи посадових осіб, що брали участь у перевірці
посадові особи органу контролю:
голова комісії
з проведення перевірки ________ ______________________________;
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
члени комісії
з проведення перевірки ________ ______________________________;
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
________ ______________________________;
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
________ _______________________________
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
Акт перевірки
надіслано (отримав) ________ _______________________________
(підпис) (дата отримання, посада,
прізвище, ім'я, по батькові
особи, яка отримала акт)
М.П.
Керівник (уповноважений
представник) ліцензіата,
у присутності якого
проведено перевірку _________________________________________
(дата, підпис, посада, прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
Відмітка про відмову від підписання керівником (уповноваженим
представником), третіми особами цього акта планової перевірки ___
_________________________________________________________________
________________________________________________________________.
Додаток 8
до Порядку контролю
за додержанням ліцензіатами
умов та правил здійснення
діяльності, пов'язаної
з виробництвом, передачею
та постачанням електричної
енергії, комбінованим
виробництвом теплової
та електричної енергії,
виробництвом теплової
енергії
на теплоелектроцентралях
та установках
з використанням
нетрадиційних
або поновлюваних джерел
енергії
(Державний
Герб
України)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ РЕГУЛЮВАННЯ ЕЛЕКТРОЕНЕРГЕТИКИ УКРАЇНИ
________________________________________________
(місцезнаходження НКРЕ або відповідного
територіального представництва НКРЕ)
_______________________
(телефон, факс)
АКТ
планової перевірки дотримання Умов та Правил (ліцензійних умов) провадження господарської діяльності з виробництва теплової енергії на теплоелектроцентралях та установках з використанням нетрадиційних або поновлюваних джерел енергії
від "__" _________ 20__ року N ____ ___________________
(місце складання)
________________________________________________________________,
(найменування юридичної особи або прізвище,
ім'я та по батькові фізичної особи - підприємця)
код платника податків згідно з ЄДРПОУ/реєстраційний номер
облікової картки платника податків або серія та номер паспорта
(для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання
відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової
картки платника податків та офіційно повідомили про це
відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у
паспорті) _______________________________________________________
_________________________________________________________________
(місцезнаходження (місце проживання), телефон)
Загальна інформація
щодо здійснюваної та раніше здійснених перевірок
------------------------------------------------------------------
| Розпорядчі документи щодо здійснюваної перевірки |
|----------------------------------------------------------------|
|Наказ від "__" __________ 20___ N ___ |
|Посвідчення про перевірку від "__" ___________ 20__ N ____ |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Початок перевірки | Завершення перевірки |
|---------------------------------+------------------------------|
|_______ |_________ |____________ |_______|_________|____________|
|--------+----------+-------------+-------+---------+------------|
| число | місяць | рік | число | місяць | рік |
------------------------------------------------------------------
Посадові особи, що беруть участь у заході:
голова комісії
з проведення перевірки ________________________________________;
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
члени комісії
з проведення перевірки ________________________________________;
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
________________________________________;
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
_________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
у присутності керівника (уповноваженого представника) ліцензіата
_________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
провели перевірку ліцензованої діяльності за період діяльності з
"__" ____________ 20__ року по "__" ____________ 20__ року.
Дані щодо останніх проведених перевірок:
---------------------------------------------------------------------------------
| Планова | Позапланова |
|---------------------------------------+---------------------------------------|
|---- |---- |
|| | не було взагалі || | не було взагалі |
|---- |---- |
|---------------------------------------+---------------------------------------|
|---- |---- |
|| | була в період з "__" ________ 20__|| | була в період з "__" ________ 20__|
|---- по "__" ________ 20__|---- по "__" ________ 20__|
| | |
|Акт перевірки від "__" ___________ 20__|Акт перевірки від "__" ___________ 20__|
---------------------------------------------------------------------------------
Питання, що підлягають перевірці:
-----------------------------------------------------------------------------------------
| N | Питання щодо дотримання Умов та |Так*|Ні*|НВ*|НП*| Нормативне обґрунтування |
|з/п | Правил (ліцензійних умов) | | | | | |
| |провадження господарської діяльності| | | | | |
| | з виробництва теплової енергії на | | | | | |
| |теплоелектроцентралях та установках | | | | | |
| | з використанням нетрадиційних або | | | | | |
| | поновлюваних джерел енергії | | | | | |
| | ( z0574-06 ) | | | | | |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
|1 |Зміни до установчих документів, що | | | | |пункт 3.4 глави 3 Умов та |
| |підлягають державній реєстрації | | | | |правил (ліцензійних умов) |
| |(перереєстрації), банківських | | | | |провадження господарської |
| |реквізитів, найменування та | | | | |діяльності з виробництва |
| |місцезнаходження ліцензіата | | | | |теплової енергії на |
| |відповідають даним, зазначеним в | | | | |теплоелектроцентралях та |
| |установчих документах, свідоцтві про| | | | |установках з використанням |
| |державну реєстрацію та у ліцензії | | | | |нетрадиційних або |
| | | | | | |поновлюваних джерел енергії,|
| | | | | | |затверджених постановою НКРЕ|
| | | | | | |від 26.04.2006 N 540 |
| | | | | | | ( z0574-06 ), зареєстрованих|
| | | | | | |в Міністерстві юстиції |
| | | | | | |України 17.05.2006 за |
| | | | | | |N 574/12448 (далі - |
| | | | | | |Ліцензійні умови з |
| | | | | | |виробництва теплової |
| | | | | | |енергії) |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
|2 |Ліцензіат повідомляє НКРЕ про зміни | | | | |пункт 3.4 глави 3 |
| |виробничих потужностей електричної і| | | | |Ліцензійних умов з |
| |теплової енергії | | | | |виробництва теплової енергії|
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
|3 |Ліцензіат не здійснює перехресне | | | | |пункт 2.3 глави 2 |
| |субсидіювання та не надає | | | | |Ліцензійних умов з |
| |спорідненому підприємству перехресні| | | | |виробництва теплової енергії|
| |субсидії за рахунок ліцензованої | | | | | |
| |діяльності та не отримує перехресні | | | | | |
| |субсидії від спорідненого | | | | | |
| |підприємства для ліцензованої | | | | | |
| |діяльності | | | | | |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
|4 |Ліцензіат в жодній формі не | | | | |пункт 2.4 глави 2 |
| |зловживає своїм монопольним | | | | |Ліцензійних умов з |
| |становищем | | | | |виробництва теплової енергії|
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
|5 |Ліцензіат не використовує інформацію| | | | |підпункт 3.4.3 пункту |
| |для отримання необґрунтованої | | | | |3.4 глави 3 |
| |конкурентної переваги, а також не | | | | |Ліцензійних умов з |
| |розголошує цю інформацію будь-кому, | | | | |виробництва теплової енергії|
| |хто може використати її для | | | | | |
| |одержання будь-якої невиправданої | | | | | |
| |конкурентної переваги | | | | | |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
|6 |Ліцензіат діє згідно з вимогами | | | | |пункт 3.1 глави 3 |
| |законодавства у сфері | | | | |Ліцензійних умов з |
| |теплопостачання, у тому числі згідно| | | | |виробництва теплової енергії|
| |з цими ліцензійними умовами, іншими | | | | | |
| |нормативно-правовими актами та | | | | | |
| |нормативно-технічними документами, | | | | | |
| |зокрема: | | | | | |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
|6.1 |Ліцензіат дотримується затверджених | | | | |статті 17, 17-1 Закону |
| |тарифів (у тому числі "зелених" | | | | |України "Про |
| |тарифів на електричну енергію, | | | | |електроенергетику" |
| |вироблену суб'єктами господарювання | | | | | ( 575/97-ВР ), постанова |
| |на об'єктах електроенергетики, що | | | | |НКРЕ про затвердження |
| |використовують альтернативні джерела| | | | |тарифів на відпуск |
| |енергії). Фактичні витрати | | | | |електричної енергії та |
| |відповідають наданим ліцензіатом | | | | |виробництво теплової енергії|
| |розрахункам тарифів, затвердженим | | | | |на відповідний період |
| |НКРЕ | | | | | |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
|6.2 |Ліцензіатом виконується інвестиційна| | | | |постанова НКРЕ від |
| |програма (ІП), що фінансується за | | | | |12.10.2005 N 896 |
| |рахунок тарифів на відпуск | | | | | ( v0896227-05 ) "Про |
| |електричної енергії та виробництво | | | | |затвердження Порядку |
| |теплової енергії (у тому числі | | | | |розрахунку тарифів на |
| |"зелених" тарифів на електричну | | | | |електричну та теплову |
| |енергію, вироблену суб'єктами | | | | |енергію, що виробляється на |
| |господарювання на об'єктах | | | | |ТЕЦ, ТЕС, АЕС та на |
| |електроенергетики, що використовують| | | | |установках з використанням |
| |альтернативні джерела енергії), | | | | |нетрадиційних або |
| |затверджених НКРЕ | | | | |поновлюваних джерел |
| | | | | | |енергії", постанова НКРЕ про|
| | | | | | |затвердження тарифів на |
| | | | | | |відпуск електричної енергії |
| | | | | | |та виробництво теплової |
| | | | | | |енергії на відповідний |
| | | | | | |період |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
|6.3 |Ліцензіат здійснює закупівлю | | | | |постанова НКРЕ від |
| |товарів, робіт та послуг на | | | | |25.12.2002 N 1455 |
| |тендерних засадах | | | | | ( v1455227-02 ) "Про |
| | | | | | |затвердження Порядку |
| | | | | | |придбання товарів, робіт і |
| | | | | | |послуг ліцензіатами, ціни |
| | | | | | |(тарифи) на відповідну |
| | | | | | |діяльність яких |
| | | | | | |встановлюються НКРЕ" |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
|6.4 |Ліцензіат своєчасно та в повному | | | | |стаття 17 Закону України |
| |обсязі сплачує збір у вигляді | | | | |"Про електроенергетику" |
| |цільової надбавки до діючого тарифу | | | | | ( 575/97-ВР ) |
| |на електричну та теплову енергію | | | | | |
| |відповідно до фактичних обсягів | | | | | |
| |проданої поза Оптовим ринком | | | | | |
| |електричної енергії | | | | | |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
|6.5 |Ліцензіат своєчасно і в повному | | | | |пункт 1 постанови НКРЕ від |
| |обсязі сплачує поточну плату | | | | |07.02.2003 N 122 |
| | | | | | | ( v0122227-03 ) "Про |
| | | | | | |затвердження Положення про |
| | | | | | |визначення поточної плати за|
| | | | | | |ліцензії на здійснення |
| | | | | | |підприємницької діяльності в|
| | | | | | |електро- та теплоенергетиці"|
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
|6.6 |Рішення НКРЕ відповідно до постанов | | | | |стаття 12 Закону України |
| |та розпоряджень виконано | | | | |"Про електроенергетику" |
| | | | | | | ( 575/97-ВР ) |
-----------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Пояснення до позначень, використаних у переліку питань для перевірки:
"Так" - так, виконано, дотримано, відповідає, присутнє.
"Ні" - ні, не виконано, не дотримано, не відповідає, відсутнє.
"НВ" - не вимагається від підприємства/ об'єкта, що перевіряється.
"НП" - не перевірялося на даному підприємстві/ об'єкті.
Перелік питань для планових заходів зі здійснення планових
заходів державного нагляду (контролю) є вичерпним. Перевірка інших
питань, які не включені до переліку, заборонена.
Перевіркою питань, що підлягають перевірці, встановлено: ____
_________________________________________________________________
Порушення вимог законодавства, виявлені під час заходу
державного нагляду (контролю),
та стан виконання вимог законодавства
------------------------------------------------------------------
| N |Нормативно-правовий акт, вимоги якого | Детальний опис |
|з/п| порушено |виявленого порушення |
| |--------------------------------------| |
| | реквізити | позначення | |
| | нормативно- | нормативно- | |
| | правового акта | правового акта | |
|---+-------------------+------------------+---------------------|
| | | | |
|---+-------------------+------------------+---------------------|
| | | | |
|---+-------------------+------------------+---------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Перелік питань для контролю дій перевіряючих
(заповнюється виключно посадовими
та/або уповноваженими особами підприємства)
-----------------------------------------------------------------------------------------
| N | Питання, що підлягають контролю |Так |Ні |НВ |НП | Нормативне обґрунтування |
|з/п | з боку суб'єкта перевірки | | | | | |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
| 1 |Про проведення планової перевірки | | | | |частина четверта статті 5 |
| |підприємство письмово попереджено | | | | |Закону України "Про основні |
| |не менше ніж за 10 календарних днів | | | | |засади державного нагляду |
| |до її початку | | | | |(контролю) у сфері |
| | | | | | |господарської діяльності" |
| | | | | | | ( 877-16 ) |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
| 2 |Посвідчення про перевірку та | | | | |частина п'ята статті 7, |
| |службові посвідчення, що засвідчують| | | | |стаття 10 Закону України |
| |перевіряючих, пред'явлено | | | | |"Про основні засади |
| | | | | | |державного нагляду |
| | | | | | |(контролю) у сфері |
| | | | | | |господарської діяльності" |
| | | | | | | ( 877-16 ) |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
| 3 |Копію посвідчення про перевірку | | | | |частина п'ята статті 7, |
| |надано | | | | |стаття 10 Закону України |
| | | | | | |"Про основні засади |
| | | | | | |державного нагляду |
| | | | | | |(контролю) у сфері |
| | | | | | |господарської діяльності" |
| | | | | | | ( 877-16 ) |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
| 4 |Перед початком здійснення перевірки | | | | |частина дванадцята статті 4 |
| |перевіряючими внесено запис про | | | | |Закону України "Про основні |
| |перевірку до відповідного журналу | | | | |засади державного нагляду |
| |суб'єкта господарювання | | | | |(контролю) у сфері |
| |(за його наявності) | | | | |господарської діяльності" |
| | | | | | | ( 877-16 ) |
|----+----------------------------------------------------------------------------------|
| 5 |Детальний опис пояснень, зауважень або заперечень надано суб'єктом контролю листом|
| |від "__" _______ 20__ року N ____ |
-----------------------------------------------------------------------------------------
До акта планової перевірки додаються такі документи: ________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Цей акт планової перевірки складено на ____ аркушах у двох
примірниках, один примірник акта планової перевірки надається
суб'єкту господарювання або уповноваженій ним особі, а другий
зберігається в НКРЕ.
Підписи посадових осіб, що брали участь у перевірці:
посадові особи органу контролю:
голова комісії
з проведення перевірки ________ ______________________________;
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
члени комісії
з проведення перевірки ________ ______________________________;
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
________ ______________________________;
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
________ _______________________________
(підпис) (прізвище, ім'я та по батькові)
Акт перевірки
надіслано (отримав) ________ _______________________________
(підпис) (дата отримання, посада,
прізвище, ім'я, по батькові
особи, яка отримала акт)
М.П.
Керівник (уповноважений
представник) ліцензіата,
у присутності якого
проведено перевірку _________________________________________
(дата, підпис, посада, прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
Відмітка про відмову від підписання керівником (уповноваженим
представником), третіми особами цього акта планової перевірки ___
_________________________________________________________________
________________________________________________________________.
Додаток 9
до Порядку контролю
за додержанням ліцензіатами
умов та правил здійснення
діяльності, пов'язаної
з виробництвом, передачею
та постачанням електричної
енергії, комбінованим
виробництвом теплової
та електричної енергії,
виробництвом теплової
енергії
на теплоелектроцентралях
та установках
з використанням
нетрадиційних
або поновлюваних джерел
енергії
(Державний
Герб
України)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ РЕГУЛЮВАННЯ ЕЛЕКТРОЕНЕРГЕТИКИ УКРАЇНИ
________________________________________________
(місцезнаходження НКРЕ або відповідного
територіального представництва НКРЕ)
_______________________
(телефон, факс)
АКТ
позапланової перевірки дотримання Умов та Правил здійснення підприємницької діяльності
_________________________________________________________________
(вид діяльності)
від "__" __________ 20__ року N ____ _____________________
(місце складання)
________________________________________________________________,
(найменування юридичної особи або прізвище,
ім'я та по батькові фізичної особи - підприємця)
код платника податків згідно з ЄДРПОУ/реєстраційний номер
облікової картки платника податків або серія та номер паспорта
(для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання
відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової
картки платника податків та офіційно повідомили про це
відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у
паспорті) _______________________________________________________
_________________________________________________________________
(місцезнаходження (місце проживання), телефон)
Загальна інформація
щодо здійснюваної та раніше здійснених перевірок
------------------------------------------------------------------
| Розпорядчі документи щодо здійснюваної перевірки |
|----------------------------------------------------------------|
|Наказ від "__" __________ 20___ N ___ |
|Посвідчення про перевірку від "__" ___________ 20__ N ____ |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Початок перевірки | Завершення перевірки |
|---------------------------------+------------------------------|
|_______ |_________ |____________ |_______|_________|____________|
|--------+----------+-------------+-------+---------+------------|
| число | місяць | рік | число | місяць | рік |
------------------------------------------------------------------
Посадові особи, що беруть участь у заході:
голова комісії
з проведення перевірки ________________________________________;
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
члени комісії
з проведення перевірки ________________________________________;
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
________________________________________;
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
_________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
у присутності керівника (уповноваженого представника) ліцензіата
_________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я та по батькові)
провели перевірку ліцензованої діяльності за період діяльності з
"__" ____________ 20__ року по "__" ____________ 20__ року.
Дані щодо останніх проведених перевірок:
---------------------------------------------------------------------------------
| Планова | Позапланова |
|---------------------------------------+---------------------------------------|
|---- |---- |
|| | не було взагалі || | не було взагалі |
|---- |---- |
|---------------------------------------+---------------------------------------|
|---- |---- |
|| | була в період з "__" ________ 20__|| | була в період з "__" ________ 20__|
|---- по "__" ________ 20__|---- по "__" ________ 20__|
| | |
|Акт перевірки від "__" ___________ 20__|Акт перевірки від "__" ___________ 20__|
---------------------------------------------------------------------------------
Питання, що підлягають перевірці:
-----------------------------------------------------------------------------------------
| N |Питання щодо дотримання Ліцензійних |Так*|Ні*|НВ*|НП*| Нормативне обґрунтування |
|з/п | умов | | | | | |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
| | | | | | | |
|----+------------------------------------+----+---+---+---+----------------------------|
| | | | | | | |
