| |доданих документів |кількість аркушів |наявності та при |
| | |додатків до форм. У |поданні |
| | |разі відсутності |повідомлення про |
| | |доданих документів |фінансову операцію|
| | |у полі ставиться |до |
| | |нуль |Держфінмоніторингу|
--------------------------------------------------------------------
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
--------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність |
| | | заповнення | заповнення |
|------------------------------------------------------------------|
| Загальні відомості про учасника фінансової операції |
|------------------------------------------------------------------|
|720 |Тип учасника (код) |Указується код типу |Обов'язково |
| | |особи, що бере | |
| | |участь у фінансовій | |
| | |операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|730 |Статус учасника (код)|Указується код |Обов'язково для |
| | |статусу (типу) |учасника-клієнта, |
| | |учасника фінансової |особи, яка діє від|
| | |операції (юридична |імені клієнта |
| | |особа, фізична |(представник |
| | |особа тощо) |клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | |вигодоодержувача) |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
| |Ознака резидентності:| | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|741 |Резидент |Указується ознака |Обов'язково |
|----+---------------------|резидентності особи | |
|742 |Нерезидент | | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|750 |Код за ЄДРПОУ/ |Для фізичних осіб |Обов'язково для |
| |номер за ДРФО |та фізичних осіб - |учасника-клієнта, |
| | |підприємців |особи, яка діє від|
| | |(резидентів і |імені клієнта |
| | |нерезидентів) |(представник |
| | |зазначається |клієнта), |
| | |ідентифікаційний |бенефіціара |
| | |номер згідно з ДРФО |(фактичного |
| | |(за наявності). |вигодоодержувача),|
| | |Якщо |якщо учасник є |
| | |ідентифікаційний |резидентом |
| | |номер не | |
| | |присвоєний, то | |
| | |ставиться 9 нулів, | |
| | |якщо | |
| | |ідентифікаційний | |
| | |номер невідомий, то | |
| | |ставиться | |
| | |5 дев'яток | |
| | |для юридичної | |
| | |особи - резидента | |
| | |або для | |
| | |представництва | |
| | |іноземного суб'єкта | |
| | |господарської | |
| | |діяльності | |
| | |зазначається | |
| | |ідентифікаційний | |
| | |код за ЄДРПОУ; | |
| | |для юридичної | |
| | |особи - нерезидента | |
| | |указуються дані про | |
| | |реєстрацію на | |
| | |підставі копії | |
| | |легалізованого | |
| | |витягу з торгового, | |
| | |банківського чи | |
| | |судового реєстру | |
| | |або нотаріально | |
| | |засвідченого | |
| | |реєстраційного | |
| | |посвідчення | |
| | |уповноваженого | |
| | |органу іноземної | |
| | |держави про таку | |
| | |реєстрацію; | |
| | |для відокремленого | |
| | |підрозділу | |
| | |указується його | |
| | |ідентифікаційний код| |
| | |за ЄДРПОУ, у разі | |
| | |його відсутності | |
| | |вказується | |
| | |ідентифікаційний код| |
| | |за ЄДРПОУ юридичної | |
| | |особи - суб'єкта | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|760 |Повна назва |Для юридичної особи |Обов'язково |
| |учасника фінансової |вказується повне | |
| |операції (прізвище) |найменування | |
| | |відповідно до | |
| | |установчих | |
| | |документів; | |
| | |для фізичної особи | |
| | |вказується прізвище;| |
| | |для відокремленого | |
| | |підрозділу | |
| | |вказується повне | |
| | |найменування | |
| | |відповідно до | |
| | |положення про | |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ (іншого | |
| | |документа, на | |
| | |підставі якого діє | |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ), | |
| | |затвердженого | |
| | |головним | |
| | |підприємством - | |
| | |юридичною особою - | |
| | |суб'єктом первинного| |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|770 |Скорочена назва |Для юридичної особи |Обов'язково |
| |учасника фінансової |вказується скорочене| |
| |операції (ім'я) |найменування | |
| | |відповідно до | |
| | |установчих | |
| | |документів, за його | |
| | |відсутності - повне | |
| | |найменування; | |
| | |для фізичної особи | |
| | |вказується ім'я; | |
| | |для відокремленого | |
| | |підрозділу | |
| | |вказується скорочене| |
| | |найменування | |
| | |відповідно до | |
| | |положення про | |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ (іншого | |
| | |документа, на | |
| | |підставі якого діє | |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ), | |
| | |затвердженого | |
| | |головним | |
| | |підприємством - | |
| | |юридичною особою - | |
| | |суб'єктом первинного| |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу, за | |
| | |його відсутності - | |
| | |повне найменування | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|780 |По батькові |Для фізичної особи |Обов'язково у разі|
| | |вказується по |наявності |
| | |батькові, для | |
| | |нерезидента - у | |
| | |разі наявності | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|790 |Дата народження |Для фізичної особи |Обов'язково для |
| | |вказується дата |фізичної особи |
| | |народження |учасника-клієнта, |
| | | |особи, яка діє від|
| | | |імені клієнта |
| | | |(представник |
| | | |клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | |вигодоодержувача) |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|800 |Відомості про |Поле заповнюється у |Обов'язково для |
| |документ, на |разі наявності даних|особи, що не є |
| |підставі якого |щодо осіб, які |клієнтом або |
| |здійснюється участь |беруть участь у |контрагентом |
| |у ФО |фінансовій операції | |
| | |та не є клієнтами | |
| | |або контрагентами; | |
| | |указуються відомості| |
| | |про всі документи, | |
| | |що дають підстави | |
| | |вважати особу | |
| | |причетною до участі | |
| | |у фінансовій | |
| | |операції; це, | |
| | |зокрема, може бути | |
| | |інформація про | |
| | |договори, | |
| | |довіреності тощо; | |
| | |при описі кожного | |
| | |документа вказуються| |
| | |такі дані: | |
| | |повне найменування | |
| | |документа; | |
| | |номер документа; | |
| | |найменування органу | |
| | |(особи), що видав | |
| | |(видала) документ; | |
| | |дата видачі | |
| | |документа | |
|------------------------------------------------------------------|
| Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію |
|------------------------------------------------------------------|
|810 |Свідоцтво про |Указуються серія |Обов'язково для |
| |державну реєстрацію |(за наявності) та |учасника-клієнта, |
| |(інший реєстраційний |номер свідоцтва про |особи, яка діє від|
| |документ) |державну реєстрацію |імені клієнта |
| | |юридичної особи або |(представник |
| | |номер запису в |клієнта), |
| | |журналі реєстрації |бенефіціара |
| | |(наприклад: серія |(фактичного |
| | |свідоцтва А38, |вигодоодержувача),|
| | |номер свідоцтва |якщо учасник - |
| | |123456 - у полі |юридична особа - |
| | |матиме вигляд |резидент або |
| | |- - - А38123456) |суб'єкт |
| | | |підприємницької |
| | | |діяльності |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|820 |Назва органу (місця |Указується повне |Обов'язково для |
| |проведення) |найменування органу |учасника-клієнта, |
| |державної |(місця проведення) |особи, яка діє від|
| |реєстрації особи |державної реєстрації|імені клієнта |
| | |юридичної особи |(представник |
| | |(або фізичної |клієнта), |
| | |особи - підприємця),|бенефіціара |
| | |яка бере участь у |(фактичного |
| | |фінансовій операції |вигодоодержувача),|
| | | |якщо учасник - |
| | | |юридична особа - |
| | | |резидент або |
| | | |суб'єкт |
| | | |підприємницької |
| | | |діяльності |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|830 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково для |
| | |державної реєстрації|учасника-клієнта, |
| | |юридичної особи |особи, яка діє від|
| | |(або фізичної |імені клієнта |
| | |особи - підприємця),|(представник |
| | |яка бере участь у |клієнта), |
| | |фінансовій операції |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | |вигодоодержувача),|
| | | |якщо учасник - |
| | | |юридична особа - |
| | | |резидент або |
| | | |суб'єкт |
| | | |підприємницької |
| | | |діяльності |
|------------------------------------------------------------------|
| Місцезнаходження або місце проживання учасника |
| (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано |
| юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, |
| або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, |
| яка бере участь у фінансовій операції) |
|------------------------------------------------------------------|
|840 |Країна |Указується назва |Обов'язково для |
| | |країни реєстрації |учасника-клієнта, |
| | |або громадянства |особи, яка діє від|
| | |відповідно до |імені клієнта |
| | |Класифікації держав |(представник |
| | |світу, затвердженої |клієнта), |
| | |наказом Держкомстату|бенефіціара |
| | |від 08.07.2002 N 260|(фактичного |
| | | ( v0260202-02 ) |вигодоодержувача) |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|850 |Область |Указується назва |Обов'язково для |
| | |реєстрації або |учасника-клієнта, |
| | |проживання області |особи, яка діє від|
| | |України |імені клієнта |
| | | |(представник |
| | | |клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | |вигодоодержувача),|
| | | |якщо учасник - |
| | | |резидент |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|860 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для |
| | |відділення зв'язку |резидента |
| | | |учасника - |
| | | |клієнта, особи, |
| | | |яка діє від імені |
| | | |клієнта |
| | | |(представник |
| | | |клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | |вигодоодержувача) |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|870 |Населений пункт |Указується |Обов'язково для |
| | |найменування |учасника-клієнта, |
| | |населеного пункту |особи, яка діє від|
| | |та район області (у |імені клієнта |
| | |разі наявності): |(представник |
| | |вид населеного |клієнта), |
| | |пункту вказується |бенефіціара |
| | |скорочено - міста |(фактичного |
| | |/м./, села /с./, |вигодоодержувача) |
| | |селища /сел./, | |
| | |селища міського | |
| | |типу /смт/ тощо; | |
| | |найменування | |
| | |населеного пункту | |
| | |вказується повністю | |
| | |(наприклад: | |
| | |м. Київ, | |
| | |смт Микулинці, | |
| | |Іванківський район, | |
| | |сел. Васильківка, | |
| | |Васильківський | |
| | |район) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|880 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі|
| | |вулиці |наявності |
| | |(наприклад: | |
| | |Паньківська, | |
| | |проспект Перемоги, | |
| | |провулок | |
| | |Михайлівський тощо) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|890 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |будинку (із |наявності |
| | |зазначенням літери | |
| | |у разі наявності) | |
| | |(наприклад: будинок | |
| | |N 18 заповнюється | |
| | |як "- - - - - 18"; | |
| | |будинок N 18-А | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - - 18А"; | |
| | |будинок N 18/12 | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - 18/12") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|900 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |корпусу (або |наявності |
| | |споруди) будинку | |
| | |(наприклад: корпус | |
| | |N 8 заповнюється як | |
| | |"- - - - - - 8") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|910 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |офісу або квартири |наявності |
| | |(наприклад: офіс N 6| |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - 6"; офіс | |
| | |N 6-А заповнюється | |
| | |як "- - 6А"; | |
| | |квартира N 127 | |
| | |заповнюється | |
| | |як "- 127") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|920 |Додаткові відомості |Для нерезидента в |Обов'язково у разі|
| | |цьому полі |наявності |
| | |заповнюються дані | |
| | |про адресу, що не | |
| | |можуть бути внесені | |
| | |в стандартні поля | |
|------------------------------------------------------------------|
| Місце тимчасового перебування учасника |
| (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, |
| яка бере участь у фінансовій операції, або вказується |
| інформація щодо місця проживання фізичної особи, |
| яка бере участь у фінансовій операції) |
|------------------------------------------------------------------|
|930 |Країна |Указується назва |Обов'язково для |
| | |країни відповідно |учасника-клієнта, |
| | |до Класифікації |особи, яка діє від|
| | |держав світу, |імені клієнта |
| | |затвердженої наказом|(представник |
| | |Держкомстату від |клієнта), |
| | |08.07.2002 N 260 |бенефіціара |
| | | ( v0260202-02 ) |(фактичного |
| | | |вигодоодержувача) |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|940 |Область |Указується назва |Обов'язково для |
| | |області України |учасника-клієнта, |
| | | |особи, яка діє від|
| | | |імені клієнта |
| | | |(представник |
| | | |клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | |вигодоодержувача),|
| | | |якщо учасник - |
| | | |резидент |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|950 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для |
| | |відділення зв'язку |резидента |
| | | |учасника - |
| | | |клієнта, особи, |
| | | |яка діє від імені |
| | | |клієнта |
| | | |(представник |
| | | |клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | |вигодоодержувача) |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|960 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково для |
| | |найменування |учасника-клієнта, |
| | |населеного пункту |особи, яка діє від|
| | |та район області (у |імені клієнта |
| | |разі наявності): |(представник |
| | |вид населеного |клієнта), |
| | |пункту вказується |бенефіціара |
| | |скорочено - міста |(фактичного |
| | |/м./, села /с./, |вигодоодержувача) |
| | |селища /сел./, | |
| | |селища міського | |
| | |типу /смт/ тощо; | |
| | |найменування | |
| | |населеного пункту | |
| | |вказується повністю | |
| | |(наприклад: м. Київ,| |
| | |смт Микулинці, | |
| | |Іванківський район, | |
| | |сел. Васильківка, | |
| | |Васильківський | |
| | |район) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|970 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі|
| | |вулиці (наприклад: |наявності |
| | |Паньківська, | |
| | |проспект Перемоги, | |
| | |провулок | |
| | |Михайлівський тощо) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|980 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |будинку (із |наявності |
| | |зазначенням літери | |
| | |у разі наявності) | |
| | |(наприклад: будинок | |
| | |N 18 заповнюється | |
| | |як "- - - - - 18"; | |
| | |будинок N 18-А | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - - 18А"; | |
| | |будинок N 18/12 | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - 18/12") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|990 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |корпусу (або |наявності |
| | |споруди) будинку | |
| | |(наприклад: корпус | |
| | |N 8 заповнюється як | |
| | |"- - - - - - 8") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|1000|Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |офісу або квартири |наявності |
| | |(наприклад: офіс N 6| |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - 6"; офіс | |
| | |N 6-А заповнюється | |
| | |як "- - 6А"; | |
| | |квартира N 127 | |
| | |заповнюється | |
| | |як "- 127") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|1010|Додаткові відомості |Для нерезидента в |Обов'язково у разі|
| | |цьому полі |наявності |
| | |заповнюються дані | |
| | |про адресу, що не | |
| | |можуть бути внесені | |
| | |в стандартні поля | |
|------------------------------------------------------------------|
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу |
|------------------------------------------------------------------|
|1020|Вид документа (код) |Указується код виду |Обов'язково для |
| | |документа, який |учасника-клієнта, |
| | |засвідчує фізичну |особи, яка діє від|
| | |особу, яка бере |імені клієнта |
| | |участь у фінансовій |(представник |
| | |операції, згідно з |клієнта), |
| | |Довідником кодів |бенефіціара |
| | |документів, що |(фактичного |
| | |засвідчують фізичну |вигодоодержувача),|
| | |особу |якщо учасник - |
| | | |фізична особа або |
| | | |фізична особа - |
| | | |підприємець |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|1030|Серія документа |Указуються |Обов'язково для |
| | |відомості про |учасника-клієнта, |
| | |документ, який |особи, яка діє від|
| | |засвідчує фізичну |імені клієнта |
| | |особу, яка бере |(представник |
| | |участь у фінансовій |клієнта), |
| | |операції, а саме: |бенефіціара |
| | |серія, номер, дата |(фактичного |
| | |видачі та повна |вигодоодержувача),|
| | |назва органу, який |якщо учасник - |
| | |видав документ |фізична особа або |
| | | |фізична особа - |
| | | |підприємець |
|----+---------------------| |------------------|
|1040|Номер документа | |Обов'язково для |
| | | |учасника-клієнта, |
| | | |особи, яка діє від|
| | | |імені клієнта |
| | | |(представник |
| | | |клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | |вигодоодержувача),|
| | | |якщо учасник - |
| | | |фізична особа або |
| | | |фізична особа - |
| | | |підприємець |
|----+---------------------| |------------------|
|1050|Дата видачі | |Обов'язково для |
| |документа | |учасника-клієнта, |
| | | |особи, яка діє від|
| | | |імені клієнта |
| | | |(представник |
| | | |клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | |вигодоодержувача),|
| | | |якщо учасник - |
| | | |фізична особа або |
| | | |фізична особа - |
| | | |підприємець |
|----+---------------------| |------------------|
|1060|Назва органу, що | |Обов'язково для |
| |видав документ | |учасника-клієнта, |
| | | |особи, яка діє від|
| | | |імені клієнта |