|----+---------------------+--------------------+------------------|
|250 |Скорочена назва |Указується скорочене|Обов'язково |
| |СПФМ чи ВП |найменування | |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу чи | |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу, в якому | |
| | |було зареєстровано | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |відповідно до | |
| | |установчих | |
| | |документів, за його | |
| | |відсутності - повне | |
| | |найменування | |
| | |(повинно відповідати| |
| | |формі N 1-ФМ) | |
| | |( za891-10, | |
| | | zb891-10, zc891-10,| |
| | | zd891-10 ) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|260 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково |
| |ідентифікатор СПФМ |ідентифікатор | |
| |чи ВП |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу чи | |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу, в якому | |
| | |було зареєстровано | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |в Єдиній | |
| | |інформаційній | |
| | |системі | |
|------------------------------------------------------------------|
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного |
| фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), |
| в якому було зареєстровано фінансову операцію |
|------------------------------------------------------------------|
|270 |Країна |Указуються країна, |Обов'язково |
| | |на території якої | |
| | |перебуває суб'єкт | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу чи | |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ, у якому | |
| | |було зареєстровано | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |та назва цієї країни| |
| | |відповідно до | |
| | |Класифікації держав | |
| | |світу, затвердженої | |
| | |наказом Держкомстату| |
| | |від 08.07.2002 N 260| |
| | | ( v0260202-02 ) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|280 |Область |Указується назва |Обов'язково, якщо |
| | |області України |країна - Україна |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|290 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково |
| | |відділення зв'язку | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|300 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково |
| | |найменування | |
| | |населеного пункту | |
| | |та район області (у | |
| | |разі наявності): | |
| | |вид населеного | |
| | |пункту вказується | |
| | |скорочено - міста | |
| | |/м./, села /с./, | |
| | |селища /сел./, | |
| | |селища міського | |
| | |типу /смт/ тощо; | |
| | |найменування | |
| | |населеного пункту | |
| | |вказується повністю | |
| | |(наприклад: | |
| | |м. Київ, | |
| | |смт Микулинці, | |
| | |Іванківський район, | |
| | |сел. Васильківка, | |
| | |Васильківський | |
| | |район) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|310 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі|
| | |вулиці (наприклад: |наявності |
| | |Паньківська, | |
| | |проспект Перемоги, | |
| | |провулок | |
| | |Михайлівський тощо) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|320 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |будинку (із |наявності |
| | |зазначенням літери | |
| | |у разі наявності) | |
| | |(наприклад: будинок | |
| | |N 18 заповнюється | |
| | |як "- - - - - 18"; | |
| | |будинок N 18-А | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - - 18А"; | |
| | |будинок N 18/12 | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - 18/12") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|330 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |корпусу (або |наявності |
| | |споруди) будинку | |
| | |(наприклад: корпус | |
| | |N 8 заповнюється як | |
| | |"- - - - - - 8") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|340 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |офісу або квартири |наявності |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу чи | |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу | |
| | |(наприклад: офіс | |
| | |N 6 заповнюється як | |
| | |"- - - 6"; офіс | |
| | |N 6-А заповнюється | |
| | |як "- - 6А"; | |
| | |квартира N 127 | |
| | |заповнюється | |
| | |як "- 127") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|350 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково |
| | |телефону суб'єкта | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу з | |
| | |обов'язковим | |
| | |зазначенням | |
| | |міжміського коду | |
| | |(наприклад: телефон | |
| | |у м. Львові | |
| | |86 2334 у полі | |
| | |матиме такий | |
| | |вигляд: 0322 862334)| |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|360 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі|
| | |електронна адреса |наявності |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
|------------------------------------------------------------------|
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта |
| первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), |
| в якому було зареєстровано фінансову операцію |
|------------------------------------------------------------------|
|370 |Посада працівника |Указується повне |Обов'язково |
| | |найменування посади | |
| | |працівника, | |
| | |відповідального за | |
| | |проведення | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу, | |
| | |відповідно до | |
| | |установчих | |
| | |документів суб'єкта | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу чи | |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу, в якому | |
| | |було зареєстровано | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |або його штатного | |
| | |розпису | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|380 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|390 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|400 |По батькові |Указується по |Обов'язково |
| | |батькові | |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|410 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково |
| | |телефону | |
| | |відповідального | |
| | |працівника з | |
| | |обов'язковим | |
| | |зазначенням | |
| | |міжміського коду | |
| | |(наприклад: телефон | |
| | |у м. Львові | |
| | |86 2334 у полі | |
| | |матиме такий | |
| | |вигляд: 0322 862334)| |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|420 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі|
| | |електронна адреса |наявності |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
--------------------------------------------------------------------
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
--------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність |
| | | заповнення | заповнення |
|------------------------------------------------------------------|
| Дані про повідомлення про фінансову операцію |
|------------------------------------------------------------------|
|440 |Дата здійснення |Указується дата |Обов'язково у разі|
| |повідомлення |здійснення |інформування про |
| | |повідомлення про |фінансову операцію|
| | |фінансові операції, |Держфінмоніторингу|
| | |яким була надіслана | |
| | |фінансова операція | |
| | |(наприклад, | |
| | |повідомлення, | |
| | |здійснене | |
| | |15 червня 2005 року,| |
| | |матиме у полі | |
| | |такий вигляд: | |
| | |15062005) | |
|------------------------------------------------------------------|
| Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, |
| що не взята на облік |
|------------------------------------------------------------------|
|452 |Дата |У всіх випадках |Обов'язково у разі|
| | |повторного |виправлення |
| | |направлення |помилок або |
| | |інформації про |неточностей у |
| | |фінансову операцію |записах про |
| | |на заміну раніше |фінансову |
| | |наданої і не взятої |операцію, що не |
| | |на облік |взята на облік |
| | |Держфінмоніторингом | |
| | |указується дата | |
| | |першої реєстрації | |
| | |фінансової операції | |
| | |у реєстрі, що не | |
| | |взята на облік | |
| | |Держфінмоніторингом | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|453 |Порядковий номер |У всіх випадках |Обов'язково у разі|
| |попередньої |повторного |виправлення |
| |реєстрації ФО |направлення |помилок або |
| | |інформації про |неточностей у |
| | |фінансову операцію |записах про |
| | |на заміну раніше |фінансову |
| | |наданої і не взятої |операцію, що не |
| | |на облік |взята на облік |
| | |Держфінмоніторингом | |
| | |указується | |
| | |порядковий номер | |
| | |реєстрації у | |
| | |реєстрі першої | |
| | |фінансової операції,| |
| | |що не взята на облік| |
| | |Держфінмоніторингом | |
|------------------------------------------------------------------|
| Дані про реєстрацію фінансової операції |
|------------------------------------------------------------------|
|470 |Номер реєстрації |Указується |Обов'язково |
| | |порядковий номер | |
| | |запису про | |
| | |фінансову операцію | |
| | |в реєстрі суб'єкта | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |(відокремленого | |
| | |підрозділу) | |
| | |(наприклад, якщо | |
| | |фінансова операція | |
| | |зазначена в реєстрі | |
| | |за номером 1299, | |
| | |поле матиме такий | |
| | |вигляд: | |
| | |- - - - - - - 1299) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|480 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково |
| | |запису про | |
| | |фінансову операцію | |
| | |в реєстрі | |
| | |(наприклад, якщо | |
| | |запис зазначених | |
| | |відомостей до | |
| | |реєстру здійснено | |
| | |6 серпня 2005 року, | |
| | |він матиме у полі | |
| | |такий вигляд: | |
| | |06082005) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|490 |Ознака можливості |Указується |Обов'язково |
| |відношення ФО до |наявність ознаки | |
| |фінансування |(1 - за відсутності | |
| |тероризму |ознак відношення | |
| | |фінансової операції | |
| | |до фінансування | |
| | |тероризму; 2 - якщо | |
| | |учасником фінансової| |
| | |операції або | |
| | |вигодоодержувачем є | |
| | |особа, яку включено | |
| | |до переліку осіб, | |
| | |пов'язаних із | |
| | |здійсненням | |
| | |терористичної | |
| | |діяльності, та | |
| | |операцію зупинено; | |
| | |3 - в інших | |
| | |випадках відношення | |
| | |фінансової операції | |
| | |до фінансування | |
| | |терористичної | |
| | |діяльності), що | |
| | |фінансова операція | |
| | |пов'язана з | |
| | |фінансуванням | |
| | |тероризму | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|500 |Кількість учасників |Указується кількість|Обов'язково |
| |ФО |учасників фінансової| |
| | |операції, яка | |
| | |дорівнює кількості | |
| | |заповнених | |
| | |відомостей про | |
| | |учасників | |
| | |фінансової операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|510 |Вид повідомлення |Указується код виду |Обов'язково у разі|
| |(код) |повідомлення про |подання |
| | |фінансову операцію |повідомлення про |
| | | |фінансову операцію|
| | | |до |
| | | |Держфінмоніторингу|
|------------------------------------------------------------------|
| Дані про здійснення фінансової операції, або відмови |
| в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції |
|------------------------------------------------------------------|
|520 |Дата |Указуються день, |Обов'язково |
| | |місяць, рік | |
| | |здійснення | |
| | |фінансової операції,| |
| | |або відмови в її | |
| | |проведенні, або | |
| | |зупинення проведення| |
| | |фінансової операції;| |
| | |якщо здійснення | |
| | |фінансової операції | |
| | |ще не завершене, | |
| | |указується дата | |
| | |початку її | |
| | |здійснення | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|530 |Час |Указується час |Обов'язково |
| | |здійснення | |
| | |фінансової операції,| |
| | |або відмови в її | |
| | |проведенні, або час | |
| | |зупинення проведення| |
| | |фінансової операції;| |
| | |якщо здійснення | |
| | |операції ще не | |
| | |завершене, | |
| | |указується час | |
| | |початку її | |
| | |здійснення | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|540 |Код валюти/ банк. |Указується код |Обов'язково |
| |металу |валюти або | |
| | |банківського металу,| |
| | |з використанням яких| |
| | |була проведена | |
| | |фінансова операція, | |
| | |відповідно до | |
| | |Класифікатора | |
| | |іноземних валют та | |
| | |банківських металів,| |
| | |затвердженого | |
| | |постановою | |
| | |Національного банку | |
| | |України від 04.02.98| |
| | |N 34 | |
| | | ( v0521500-98 ). | |
| | |Якщо операція | |
| | |проведена в гривнях,| |
| | |вказується код 980 | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|550 |Сума ФО у валюті |Указується цифрами |Обов'язково |
| |проведення |сума операції в | |
| | |іноземній валюті | |
| | |або вага | |
| | |банківського металу | |
| | |в грамах. | |
| | |Якщо операція | |
| | |проводиться у | |
| | |гривнях, вказується | |
| | |сума в гривнях | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|560 |Сума фінансової |Указується цифрами |Обов'язково |
| |операції у гривнях |сума операції в | |
| | |гривнях. | |
| | |Якщо операція | |
| | |проводиться в | |
| | |іноземній валюті, | |
| | |вказується сума | |
| | |операції в гривнях | |
| | |за офіційним курсом | |
| | |гривні до іноземної | |
| | |валюти, установленим| |
| | |Національним банком | |
| | |України на день | |
| | |проведення операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|570 |Підстава здійснення |Указуються зміст |Обов'язково |
| |ФО |операції, | |
| | |призначення платежу,| |
| | |а також перелік усіх| |
| | |документів, які є | |
| | |підставою для | |
| | |здійснення | |
| | |фінансової операції | |
| | |(контракт, договір, | |
| | |платіжне доручення, | |
| | |чек тощо) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|580 |Коментар до |Указуються |Обов'язково |
| |здійснення ФО |коментарі щодо | |
| | |підстав здійснення | |
| | |фінансової операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|590 |Ознака здійснення |Указується код |Обов'язково |
| |ФО (код) |ознаки здійснення | |
| | |або відмови у | |
| | |здійсненні | |
| | |фінансової операції | |
|------------------------------------------------------------------|
| Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому |
| фінансовому моніторингу (ВМФ) (код) |
|------------------------------------------------------------------|
|630 |Код ВМФ |Указується код |Обов'язково, у |
| | |ознак фінансової |разі якщо |
| | |операції, що |фінансова операція|
| | |підлягає |підлягає |
| | |внутрішньому |внутрішньому |
| | |фінансовому |фінансовому |
| | |моніторингу |моніторингу |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|640 |Коментар до коду |Указуються |Обов'язково |
| | |коментарі, які | |
| | |уточнюють ознаки | |
| | |фінансової операції | |
|------------------------------------------------------------------|
| Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції |
|------------------------------------------------------------------|
|650 |Номер реєстрації |Указується |Обов'язково у разі|
| | |порядковий номер у |наявності |
| | |реєстрі фінансової | |
| | |операції, | |
| | |пов'язаної з даною | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|660 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково у разі|
| | |внесення в реєстр |наявності |
| | |фінансової операції,| |
| | |пов'язаної з даною | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|670 |Коментар |Указуються |Обов'язково, якщо |
| | |коментарі, що |заповнене поле 650|
| | |уточнюють зміст | |
| | |пов'язаної | |
| | |фінансової операції | |
|------------------------------------------------------------------|
|Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі |
|------------------------------------------------------------------|
|690 |Номер |У разі надіслання |У разі надання |
| | |коригуючого |коригуючого |
| | |повідомлення про |повідомлення про |
| | |фінансову операцію |фінансову операцію|
| | |на заміну раніше | |
| | |наданого та взятого | |
| | |на облік у | |
| | |Держфінмоніторингу | |
| | |повідомлення | |
| | |(первинного) після | |
| | |виправлення в ньому | |
| | |відповідних помилок | |
| | |та неточностей чи | |
| | |наявності додаткової| |
| | |інформації | |
| | |вказується | |
| | |порядковий номер | |
| | |первинного запису в | |
| | |реєстрі про | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |що підлягає | |
| | |фінансовому | |
| | |моніторингу, щодо | |
| | |якої надається | |
| | |додаткова | |
| | |(скоригована) | |
| | |інформація | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|700 |Дата |У разі надіслання |У разі надання |
| | |коригуючого |коригуючого |
| | |повідомлення про |повідомлення про |
| | |фінансову операцію |фінансову операцію|
| | |на заміну раніше | |
| | |наданого та взятого | |
| | |на облік у | |
| | |Держфінмоніторингу | |
| | |повідомлення | |
| | |(первинного) після | |
| | |виправлення в ньому | |
| | |відповідних помилок | |
| | |та неточностей чи | |
| | |наявності додаткової| |
| | |інформації | |
| | |вказується дата | |
| | |первинного запису в | |
| | |реєстрі про | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |що підлягає | |
| | |фінансовому | |
| | |моніторингу, щодо | |
| | |якої надається | |
| | |додаткова | |
| | |(скоригована) | |
| | |інформація | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|710 |Кількість аркушів |Указується |Обов'язково у разі|