Про затвердження Положення про порядок здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та їх обігу

8) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника емітента;

9) відомості щодо наявності ліцензії на діяльність з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;

10) копію Правил ФОН засвідчену підписом керівника емітента;

11) копію інвестиційної декларації засвідчену підписом керівника емітента;

12) копію договору між забудовником та управителем засвідчену підписом керівника емітента - у разі укладення такого договору.

2. Якщо фінансова звітність разом з аудиторським звітом, що зазначені у підпунктах 6 - 7 пункту 1 цієї глави, є у публічному доступі в результаті їх оприлюднення на вебсайті емітента та у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, емітент може не надавати паперові копії таких документів.

У такому разі емітент подає довідку, підписану уповноваженою особою уповноваженого органу емітента, що має містити посилання на вебсайт, на якому оприлюднені такі документи, яка включає універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменне ім'я, місцезнаходження сторінки та назву файлу.

1. Емітент до дати початку розміщення сертифікатів ФОН, визначеної у рішенні про емісію сертифікатів ФОН та/або проспекті сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), може прийняти рішення про відмову від емісії сертифікатів ФОН.

2. У разі прийняття такого рішення емітент наступного робочого дня, але не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати початку розміщення сертифікатів ФОН, визначеної у рішенні про емісію сертифікатів ФОН та/або проспекті сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), має подати до реєструвального органу для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН такі документи:

заяву про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН (додаток 8);

рішення про відмову від розміщення сертифікатів ФОН, прийнятого уповноваженим органом емітента;

оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.

1. Емітент має право внести будь-які зміни до рішення про емісію сертифікатів ФОН, зміни та/або доповнення до проспекту сертифікатів ФОН до дати початку розміщення сертифікатів ФОН.

Емітент має право внести зміни до рішення про емісію сертифікатів ФОН, зміни та/або доповнення до проспекту сертифікатів ФОН у разі виявлення несуттєвих помилок або неточностей у інформації, яка не може вплинути на оцінку сертифікатів ФОН протягом строку обігу сертифікатів ФОН.

2. У разі внесення змін та/або доповнень до проспекту сертифікатів ФОН або змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН, затвердження змін та/або доповнень до проспекту сертифікатів ФОН або погодження рішення про емісію сертифікатів ФОН здійснюється у такому порядку:

1) прийняття уповноваженим органом емітента рішення про внесення змін та/або доповнень до проспекту сертифікатів ФОН або рішення про емісію сертифікатів ФОН;

2) подання емітентом протягом 7 робочих днів з дня прийняття рішення про внесення змін та/або доповнень до проспекту сертифікатів ФОН або рішення про емісію сертифікатів ФОН, а саме:

заяви про затвердження змін та/або доповнень до проспекту сертифікатів ФОН / погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН (додаток 9);

змін та/або доповнень до проспекту сертифікатів ФОН, оформлених у вигляді відповідного додатка, або змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН у двох примірниках, що засвідчені підписом керівника емітента;

копії рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін та/або доповнень до проспекту сертифікатів ФОН або рішення про емісію сертифікатів ФОН, засвідченої підписом керівника емітента;

3) затвердження реєструвальним органом чи відмова у затвердженні змін та/або доповнень до проспекту сертифікатів ФОН або погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН чи відмова у погодженні змін до рішення про емісію сертифікатів;

4) оприлюднення емітентом затверджених змін та/або доповнень до проспекту (у разі оформлення проспекту сертифікатів ФОН) відповідно до Положення про здійснення публічної пропозиції цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 червня 2018 року № 424, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 липня 2018 року за № 837/32289;

5) надання емітентом протягом 5 днів з дня затвердження змін та/або доповнень до проспекту сертифікатів ФОН або погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН копії таких змін Центральному депозитарію цінних паперів.

1. Не пізніше ніж за 3 робочі дні до дати початку розміщення сертифікатів ФОН емітент подає до реєструвального органу:

1) заяву про надання публічної пропозиції сертифікатів ФОН;

2) публічну пропозицію сертифікатів ФОН, що має бути пронумерована, прошнурована, підписана уповноваженою особою уповноваженого органу емітента.

Заява та публічна пропозиція сертифікатів ФОН мають відповідати вимогам Положення про здійснення публічної пропозиції цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 червня 2018 року № 424, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 липня 2018 року за № 837/32289;

3) документ, що підтверджує повноваження особи, яка підписала публічну пропозицію сертифікатів ФОН.

2. Емітент повинен оприлюднити публічну пропозицію сертифікатів ФОН у спосіб, передбачений статтею 38-1 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" , не пізніше останнього робочого дня, що передує даті початку розміщення сертифікатів ФОН.

1. У разі якщо протягом строку розміщення сертифікатів ФОН було укладено хоча б один договір з першими власниками, у 15-денний строк з дня затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, емітент повинен подати до реєструвального органу документи, необхідні для реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, а саме:

1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, складену згідно з додатком 10 до цього Положення;

2) звіт про результати емісії сертифікатів ФОН у двох примірниках, складений згідно з додатком 11 до цього Положення;

3) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

4) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН, звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, засвідчене підписом керівника емітента;

5) рішення уповноваженого органу про дострокове закінчення розміщення сертифікатів ФОН (у разі прийняття такого рішення, якщо такі повноваження було надано відповідному органу емітента), засвідчене підписом керівника товариства;

6) довідку, що містить інформацію про ціну, за якою розміщувались сертифікати ФОН (за відсутності ціни розміщення у проспекті сертифікатів ФОН в разі його оформлення), із зазначенням інформації про оприлюднення остаточної ціни, за якою відчужувались сертифікати ФОН, відповідно до вимог частин першої, другої статті 38-1 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ;

7) документ, який підтверджує оплату 100 % вартості розміщених сертифікатів ФОН;

8) довідку про надання емітентом інвесторам копії рішення про емісію сертифікатів ФОН, паперової форми проспекту (у разі його оформлення) із зазначенням способу та дати надання (надається у разі надходження відповідних запитів/вимог), засвідчену підписом керівника товариства.

2. У разі якщо протягом строку розміщення сертифікатів ФОН, зазначеного у рішенні про емісію сертифікатів ФОН та проспекті сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками у процесі розміщення сертифікатів ФОН, у 15-денний строк з дня затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, емітент повинен подати до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії сертифікатів ФОН та скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН, складену згідно з додатком 12 до цього Положення;

2) звіт про результати емісії сертифікатів ФОН у двох примірниках;

3) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

4) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН, звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, засвідчене підписом керівника емітента.

3. У разі якщо після дати початку розміщення сертифікатів ФОН, зазначеної у рішенні про емісію сертифікатів ФОН та проспекті сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), уповноваженим органом емітента прийнято рішення про відмову від емісії сертифікатів ФОН, у 15-денний строк з дня затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, емітент повинен подати до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії сертифікатів ФОН та скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН, складену згідно з додатком 12 до цього Положення;

2) звіт про результати емісії сертифікатів ФОН у двох примірниках;

3) рішення уповноваженого органу емітента про відмову від емісії сертифікатів ФОН, засвідчене підписом керівника емітента;

4) рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН, звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, засвідчене підписом керівника емітента;

5) документ, який підтверджує оплату 100 % вартості розміщених сертифікатів ФОН;

6) довідку, засвідчену підписом керівника емітента, про повернення внесків, унесених як плата за сертифікати ФОН, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення), з наданням засвідчених керівником емітента копій документів, які підтверджують повернення внесків, унесених як плата за сертифікати ФОН;

7) довідку про стан рахунку в цінних паперах емітента;

8) довідку про надання емітентом інвесторам копії рішення про емісію сертифікатів ФОН, паперової форми проспекту (у разі його оформлення) із зазначенням способу та дати надання (надається у разі надходження відповідних запитів/вимог), засвідчену підписом керівника товариства;

9) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.

4. У разі якщо документи, зазначені в цій главі, містять більше ніж один аркуш, вони мають бути пронумеровані та прошнуровані.

1. У разі незатвердження уповноваженим органом емітента в установлені Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" строки результатів емісії сертифікатів ФОН емітент не пізніше 15 календарних днів з дати закінчення строку повернення внесків, унесених в оплату за сертифікати ФОН, або 15 календарних днів з дати закінчення строку для затвердження результатів емісії сертифікатів ФОН (у разі якщо протягом строку розміщення сертифікатів ФОН, який вказаний у рішенні про емісію сертифікатів ФОН та проспекті сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками у процесі розміщення сертифікатів ФОН) подає до реєструвального органу документи для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН, а саме:

1) заяву про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

2) довідку про емісію сертифікатів ФОН, засвідчену підписом керівника емітента, складену згідно з додатком 13 до цього Положення;

3) документ, який підтверджує оплату 100 % вартості розміщених сертифікатів ФОН;

4) довідку, засвідчену підписом керівника емітента, про повернення внесків, унесених в оплату за сертифікати ФОН, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення), з наданням засвідчених керівником емітента копій документів, які підтверджують повернення внесків, унесених як плата за сертифікати ФОН;

5) довідку про стан рахунку в цінних паперах емітента;

6) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.

2. У разі якщо документи, зазначені в цій главі, містять більше ніж один аркуш, вони мають бути пронумеровані та прошнуровані.

3. Підставами для відмови в скасуванні реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулюванні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН у разі незатвердження уповноваженим органом емітента результатів емісії сертифікатів ФОН є:

невідповідність поданих документів вимогам цього Положення;

наявність розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірності та/або неповноти інформації у поданих документах.

1. Реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН у разі:

прийняття емітентом рішення про відмову від емісії сертифікатів ФОН;

якщо протягом строку розміщення сертифікатів ФОН, зазначеного у проспекті сертифікатів ФОН або рішенні про емісію сертифікатів ФОН, не було укладено жодного договору з першими власниками;

незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії сертифікатів ФОН;

прийняття емітентом рішення про відмову від проведення конвертації сертифікатів ФОН;

визнання емісії сертифікатів ФОН недійсною.

2. Уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва за формою згідно з додатком 14 до цього Положення у разі:

1) прийняття емітентом рішення про відмову від емісії сертифікатів ФОН до початку розміщення сертифікатів ФОН - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 2 глави 3 розділу III цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається протягом 5 робочих днів з дати отримання реєструвальним органом відповідних документів;

2) прийняття емітентом рішення про відмову від емісії сертифікатів ФОН після початку розміщення сертифікатів ФОН - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 3 глави 6 розділу III цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається одночасно з реєстрацією звіту про результати емісії сертифікатів ФОН;

3) якщо протягом строку розміщення сертифікатів ФОН, зазначеного у рішенні про емісію сертифікатів ФОН та проспекті сертифікатів ФОН (у разі його оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками, - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 2 глави 6 розділу III цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається одночасно з реєстрацією звіту про результати емісії сертифікатів ФОН;

4) незатвердження в установлені законодавством строки результатів емісії сертифікатів ФОН - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 1 глави 7 розділу III цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається протягом 25 робочих днів з дати отримання реєструвальним органом відповідних документів;

5) прийняття емітентом рішення про відмову від проведення конвертації сертифікатів ФОН - на підставі поданих емітентом документів, визначених підпунктом 2 пункту 5 глави 3 цього розділу.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається протягом 10 робочих днів з дати отримання відповідних документів одночасно з видачею розпорядження про відновлення обігу сертифікатів ФОН.

6) прийняття реєструвальним органом рішення про визнання емісії недійсною відповідно до Порядку визнання емісії цінних паперів недобросовісною та недійсною, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 06 серпня 2013 року № 1416, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 серпня 2013 року за № 1488/24020 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 травня 2018 року № 357).

3. Реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулює свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН у разі:

викупу сертифікатів ФОН у повному обсязі;

проведення конвертації сертифікатів ФОН.

4. Уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва за формою згідно з додатком 15 до цього Положення у разі:

1) викупу сертифікатів ФОН у повному обсязі - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 4 глави 2 цього розділу.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається протягом 15 робочих днів з дати отримання звіту про результати викупу сертифікатів ФОН;

2) викупу сертифікатів ФОН у повному обсязі - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 7 глави 2 цього розділу.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається протягом 15 робочих днів з дати отримання звіту про результати викупу сертифікатів ФОН;

2) проведення конвертації сертифікатів ФОН - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 4 глави 3 цього розділу.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН видається протягом 10 робочих днів з дати отримання відповідних документів одночасно з видачею нового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.

5. Реєструвальний орган забезпечує:

1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН:

оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному вебсайті реєструвального органу;

направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до Порядку електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 серпня 2014 року № 1120, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 вересня 2014 року за № 1127/25904, не пізніше наступного робочого дня з дня видачі відповідного розпорядження;

2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) або розпорядження про відмову в скасуванні реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулюванні тимчасового свідоцтва направлення відповідного розпорядження емітенту.

У разі видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН реєструвальний орган одночасно з таким розпорядженням направляє емітенту довідку про відсутність нескасованих випусків цінних паперів (крім випадку, коли в емітента наявні інші випуски цінних паперів, реєстрацію випуску яких не скасовано).

6. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН реєструвальний орган вносить відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.

1. Викуп сертифікатів ФОН здійснюється виключно коштами.

Емітент сертифікатів ФОН здійснює викуп сертифікатів ФОН після закінчення строку, на який був створений ФОН та у випадку, передбаченому пунктом 5 цієї глави.

За результатами викупу сертифікатів ФОН уповноважена особа Центрального депозитарію цінних паперів засвідчує емітенту звіт про результати викупу сертифікатів ФОН, що має містити інформацію, зазначену у додатку 16 до цього Положення, своїм підписом.

Звіт про результати викупу сертифікатів ФОН надається емітентом для засвідчення Центральному депозитарію цінних паперів виключно після виконання зобов'язань за сертифікатами ФОН перед їх власниками у повному обсязі.

2. Емітент подає до реєструвального органу звіт про результати викупу сертифікатів ФОН протягом 15 днів після закінчення строку викупу сертифікатів ФОН, зазначеного у проспекті сертифікатів ФОН, рішенні про емісію сертифікатів ФОН або у повідомленні про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН та викуп сертифікатів ФОН.

3. Звіт про результати викупу сертифікатів ФОН подається в одному примірнику.

4. При поданні звіту про результати викупу сертифікатів ФОН емітент також подає до реєструвального органу:

1) заяву про подання звіту про результати викупу сертифікатів ФОН за формою згідно з додатком 17 до цього Положення;

2) довідку, що містить інформацію про підтвердження факту виконання емітентом зобов'язань перед власниками, зокрема реквізити платіжних документів, актів приймання-передавання тощо;

3) довідку, що містить інформацію про розрахунок вартості чистих активів на дату викупу сертифікатів ФОН в порядку визначеному Правилами ФОН;

4) оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.

5. Емітент може прийняти рішення про припинення функціонування ФОН та викуп сертифікатів такого ФОН, якщо протягом року відбулося зниження вартості чистих активів ФОН у розрахунку на один сертифікат ФОН порівняно з ціною первинного розміщення цих сертифікатів на величину, розмір якої визначений Правилами ФОН. У разі прийняття такого рішення управитель зобов'язаний:

1) протягом 5 робочих днів з дати прийняття такого рішення оприлюднює про повідомлення про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН та викуп сертифікатів ФОН в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, на власному вебсайті та персонально повідомляє осіб, які є власниками сертифікатів ФОН.

Таке повідомлення має містити, визначений строк для подання вимог щодо викупу сертифікатів ФОН, який не може бути меншим 15 днів та більшим 30 днів з дати опублікування такого повідомлення, та має бути надіслане до реєстраційного органу;

2) протягом визначеного строку прийняти від власників сертифікатів ФОН вимоги щодо викупу сертифікатів ФОН;

3) здійснити викуп сертифікатів ФОН у строк, установлений у повідомленні.

6. Повідомлення про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН та викуп сертифікатів ФОН також повинно містити:

повне найменування емітента;

ідентифікаційний код;

місцезнаходження емітента;

телефон, факс;

відомості про внесення емітента сертифікатів ФОН до Державного реєстру фінансових установ або Державного реєстру банків;

найменування ФОН;

відомості щодо дозволу на право здійснення емісії сертифікатів відповідного фонду;

розмір власного капіталу;

загальну номінальну вартість сертифікатів ФОН, випущених емітентом;

кількість сертифікатів ФОН, випущених емітентом;

номінальну вартість сертифіката ФОН;

причини виникнення підстав для припинення функціонування ФОН;

ціну викупу одного сертифіката ФОН

реквізити документів, що підтверджують виникнення підстав для припинення функціонування ФОН;

строк для подання вимог щодо викупу сертифікатів ФОН (із зазначенням дати подання таких вимог).

У разі припинення функціонування ФОН за рішенням суду емітент складає ліквідаційний баланс ФОН та здійснює дії, передбачені пунктом 5 цього розділу.

7. Емітент одночасно з поданням звіту про результати викупу сертифікатів ФОН у випадку передбаченому пунктом 5 цього розділу подає для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН такі документи:

1) заяву про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН у зв'язку із зниженням вартості чистих активів ФОН у розрахунку на один сертифікат ФОН за формою згідно з додатком 18 до цього Положення;

2) довідку, що містить інформацію про підтвердження факту виконання емітентом зобов'язань перед власниками, зокрема реквізити платіжних документів, актів приймання-передавання тощо;

3) довідку, що містить інформацію про розрахунок вартості чистих активів на дату викупу сертифікатів ФОН в порядку визначеному Правилами ФОН;

4) оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

5) повідомлення про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН та викуп сертифікатів ФОН, засвідчене підписом керівника емітента.

1. Уповноважений орган емітента сертифікатів ФОН може здійснити конвертацію сертифікатів ФОН одного випуску в сертифікати ФОН іншого випуску за умови отримання емітентом згоди на конвертацію від усіх власників відповідного випуску сертифікатів ФОН.

Така згода може бути отримана індивідуально від кожного власника в письмовому вигляді або в інший спосіб, передбачений рішенням про проведення конвертації (рішенням про емісію сертифікатів ФОН з метою проведення конвертації сертифікатів ФОН існуючого випуску), який дає можливість підтвердити волевиявлення власників.

2. Конвертація сертифікатів ФОН відбувається у такому порядку:

1) прийняття уповноваженим органом емітента рішення про:

проведення конвертації сертифікатів ФОН;

емісію сертифікатів ФОН з метою проведення конвертації сертифікатів ФОН існуючого випуску;

2) подання емітентом до реєструвального органу документів для зупинення обігу сертифікатів ФОН, що підлягають конвертації, та для реєстрації нового випуску сертифікатів ФОН;

3) реєстрація реєструвальним органом нового випуску сертифікатів ФОН та видача тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН з одночасною видачею уповноваженою особою реєструвального органу розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН, що конвертуються, протягом 10 робочих днів з дня отримання відповідних документів;

4) оприлюднення реєструвальним органом розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН на офіційному вебсайті реєструвального органу та його направлення до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до Порядку електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 серпня 2014 року № 1120, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 вересня 2014 року за № 1127/25904, не пізніше наступного робочого дня з дати видачі відповідного розпорядження;

5) направлення реєструвальним органом емітенту розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН протягом 3 робочих днів з дня видачі такого розпорядження;

6) оприлюднення емітентом рішення про проведення конвертації сертифікатів ФОН у спосіб, визначений для оприлюднення проспекту відповідно до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" , у випадку здійснення публічної пропозиції (у разі оформлення проспекту сертифікатів ФОН) протягом 5 робочих днів з дати видачі тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

Емітент, сертифікатів ФОН, щодо яких було здійснено публічну пропозицію, оприлюднює у спосіб, визначений статтею 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" , рішення про проведення конвертації протягом 3 робочих днів з дня прийняття такого рішення.

7) повідомлення власників сертифікатів ФОН про проведення конвертації сертифікатів ФОН відповідно до рішення про проведення конвертації;

8) отримання емітентом повідомлення від власників сертифікатів ФОН про згоду (або незгоду) з рішенням про проведення конвертації відповідно до зазначеного рішення;

9) проведення зборів власників сертифікатів ФОН у випадках, передбачених рішенням про емісію сертифікатів ФОН (проспектом сертифікатів ФОН);

10) присвоєння сертифікатам ФОН міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів;

11) оформлення та депонування тимчасового глобального сертифіката;

12) після завершення процедури викупу сертифікатів ФОН, пред'явлених для викупу їх власниками, - здійснення операцій у системі депозитарного обліку щодо обслуговування процесу конвертації сертифікатів ФОН;

13) затвердження результатів конвертації сертифікатів ФОН уповноваженим органом емітента;

14) подання до реєструвального органу документів для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та видачі свідоцтва про реєстрацію нового випуску сертифікатів ФОН;

15) видача уповноваженою особою реєструвального органу розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН, видача нового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

16) оформлення та депонування глобального сертифіката.

3. Емітент не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про проведення конвертації органом емітента, уповноваженим приймати відповідне рішення, подає до реєструвального органу документи, необхідні для зупинення обігу сертифікатів ФОН та реєстрації нового випуску сертифікатів ФОН, а саме:

1) заяву про зупинення обігу сертифікатів ФОН та реєстрацію нового випуску сертифікатів ФОН за формою згідно з додатком 19 до цього Положення;

2) рішення уповноваженого органу емітента (або його (їх) копію(ї)) про:

проведення конвертації сертифікатів ФОН;

емісію сертифікатів ФОН з метою проведення ковертації сертифікатів ФОН існуючого випуску;

визначення уповноваженого органу емітента, якому надаються повноваження щодо затвердження результатів конвертації сертифікатів ФОН.

Зазначене(і) рішення має (мають) бути оформлене(і) протоколом, пронумероване(і), прошнуроване(і) та засвідчене(і) підписом керівника емітента.

Рішення про проведення конвертації має містити таку інформацію:

порядок повідомлення власників сертифікатів ФОН про проведення конвертації таких сертифікатів ФОН;

спосіб отримання згоди власників сертифікатів ФОН на конвертацію;

порядок проведення загальних зборів власників сертифікатів ФОН у випадках, передбачених рішенням про емісію сертифікатів ФОН (проспектом сертифікатів ФОН);

порядок повідомлення емітента власниками сертифікатів ФОН про згоду (або незгоду) з рішенням про проведення конвертації;

строк, у який сертифікати ФОН мають бути пред'явлені їх власниками для викупу у разі їх незгоди з рішенням про проведення конвертації.

Рішення про емісію сертифікатів ФОН з метою проведення конвертації сертифікатів ФОН існуючого випуску має містити інформацію згідно з додатком 20 до цього Положення;

3) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника емітента.

4. Емітент у 15-денний строк з дня затвердження результатів конвертації сертифікатів ФОН подає документи, необхідні для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та отримання свідоцтва про реєстрацію нового випуску сертифікатів ФОН, а саме:

1) заяву про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН;

2) копію реєстру власників відповідного випуску сертифікатів ФОН, складеного на дату здійснення безумовної операції щодо обмеження здійснення операцій в системі депозитарного обліку з сертифікатами ФОН цього випуску, засвідчену підписом керівника емітента;

3) копію реєстру власників іменних цінних паперів, складеного на дату затвердження результатів конвертації сертифікатів ФОН, засвідчену підписом керівника емітента, та письмові заяви (повідомлення) власників сертифікатів ФОН відповідного випуску про згоду на проведення конвертації (у разі якщо власником сертифікатів ФОН є фізична особа, заява про згоду на проведення конвертації сертифікатів ФОН засвідчується в нотаріальному порядку);

4) копію рішення уповноваженого органу емітента про затвердження результатів конвертації сертифікатів ФОН, засвідченого підписом керівника емітента;

5) оригінал свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.

5. Емітент сертифікатів ФОН може прийняти рішення про відмову від проведення конвертації сертифікатів ФОН.

Відновлення обігу сертифікатів ФОН у разі прийняття уповноваженим органом емітента рішення про відмову від проведення конвертації здійснюється у такому порядку:

1) оприлюднення емітентом рішення про відмову від проведення конвертації сертифікатів ФОН у спосіб, визначений для оприлюднення проспекту відповідно до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" , у випадку здійснення публічної пропозиції (у разі оформлення проспекту сертифікатів ФОН) протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

Емітент, сертифікатів ФОН, щодо яких було здійснено публічну пропозицію, оприлюднює у спосіб, визначений статтею 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" , рішення про відмову від проведення конвертації протягом 3 робочих днів з дня прийняття такого рішення;

2) подання емітентом у 15-денний строк з дня прийняття відповідного рішення до реєструвального органу:

заяви про відновлення обігу сертифікатів ФОН;

копії відповідного рішення, що має містити причини відмови від проведення конвертації, засвідченої підписом керівника емітента;

тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

3) видача уповноваженою особою реєструвального органу розпорядження про відновлення обігу сертифікатів ФОН, розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання тимчасового свідоцтва протягом 10 робочих днів з дня отримання відповідних документів;

4) оприлюднення реєструвальним органом розпорядження про відновлення обігу сертифікатів ФОН на офіційному вебсайті реєструвального органу та його направлення до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до Порядку електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 серпня 2014 року № 1120, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 вересня 2014 року за № 1127/25904, не пізніше наступного робочого дня з дати видачі відповідного розпорядження;

5) направлення реєструвальним органом емітенту розпорядження про відновлення обігу сертифікатів ФОН протягом 3 робочих днів з дня видачі такого розпорядження.