Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок атестації фахівців з питань фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Довідка, Форма типового документа, Заява, Положення від 25.06.2020 № 319

2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "Т" - для трасту;

6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);

7) "ФО" - для фізичної особи;

8) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;

9) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;

10) "У" - для управителя;

11) "А" - для адміністратора;

12) "ІФ" - для інвестиційної фірми;

13) "ООР" - для оператора організованого ринку;

14) "КУА" - для компанії з управління активами;

15) "СК" - для страхової компанії;

16) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;

17) "ДУ" - для депозитарної установи;

18) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань;

19) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;

20) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;

21) "ЮО" - для іншої юридичної особи;

22) "АЦ" - Атестаційний центр;

23) "М" - Методичний центр.

( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 609 від 05.08.2021 )

Додаток 5

до Положення про порядок атестації

фахівців з питань ринків капіталу

та організованих товарних ринків

(підпункт 5 пункту 5 глави 1 розділу III)

ДОВІДКА

про юридичних осіб, у яких кінцевий бенефіціарний власник є керівником* та/або кінцевим бенефіціарним власником

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року

№ з/п	Повне найменування юридичної особи	Ідентифікаційний код юридичної особи	Символ учасника ринку цінних паперів** (для юридичних осіб)	Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) кінцевого бенефіціарного власника заявника	Реєстраційний номер облікової картки платника податку (для резидентів) або серія (за наявності) та номер паспорта***	Посада, яку займає в цій юридичній особі кінцевий бенефіціарний власник заявника	Частка у статутному (складеному) капіталі цієї юридичної особи (25 % чи більше %)****			Загальний розмір впливу на цю юридичну особу (підсумок граф 8-10)
							пряма участь	опосередковане володіння участю	набуте право голосу
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

За умови будь-яких змін у наданій інформації, зазначеній в цій довідці, які сталися до прийняття рішення Комісією про визначення заявника Методичним центром або Атестаційним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках, зобов’язуюсь повідомити Комісію про ці зміни (у разі неможливості надання інформації із зазначених у довідці питань - викласти причину).

Фізична особа, яка надала ці дані, повідомлена та усвідомлює, що у випадку, передбаченому чинним законодавством України, надана інформація може стати відомою іншим органам державної влади, та не заперечує проти перевірки Комісією достовірності поданої інформації і персональних даних, що в ній містяться.

Надана в довідці інформація відповідає тій, що надана заявнику.

Керівник юридичної особи

___________
(підпис)

_________________________
(прізвище, ім ’я, по батькові
(за наявності))

__________

* Керівники юридичної особи (крім банку) - керівник підприємства, установи, одноосібний виконавчий орган або члени колегіального виконавчого органу юридичної особи та члени ради (наглядової ради, спостережної ради) юридичної особи. Керівниками банку є голова, його заступники та члени ради банку, голова, його заступники та члени правління банку, головний бухгалтер банку та його заступники.

** 1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "Т" - для трасту;

7) "ФО" - для фізичної особи;

8) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;

9) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;

10) "У" - для управителя;

11) "А" - для адміністратора;

12) "ІФ" - для інвестиційної фірми;

13) "ООР" - для оператора організованого ринку;

14) "КУА" - для компанії з управління активами;

15) "СК" - для страхової компанії;

16) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;

17) "ДУ" - для депозитарної установи;

18) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань;

19) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;

20) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;

21) "ЮО" - для іншої юридичної особи;

22) "АЦ" - Атестаційний центр;

23) "М" - Методичний центр.

*** Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом.

**** Інформація у графі 8 щодо пов’язаних осіб відповідно до Закону України "Про іпотечні облігації" заповнюють починаючи з 10 %.

( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 609 від 05.08.2021 )

Додаток 6

до Положення про порядок атестації

фахівців з питань ринків капіталу

та організованих товарних ринків

(пункт 7 глави 2 розділу IV)

АНКЕТА

щодо колективної компетентності

Рівень компетенції в органі управління юридичної особи

Таблиця 1

№ з/п	Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи	досвід		досвід
	Критерії оцінювання	управлінський	професійний	управлінський	професійний
1	2	3	4	5	6
1.	Ділова та корпоративна обізнаність
2.	Організація та контроль виконання роботи
3.	Досвід роботи на фінансових ринках
4.	Технічні знання та навички
5.	Навички дотримання етичних та професійних стандартів
6.	Безпека та захист інформації
7.	Вміння ефективно оцінювати та оспорювати рішення вищого керівництва
8.	Розробка та впровадження тестових завдань, в тому числі:
8.1.	безпосередня розробка змісту тестових завдань
8.2.	формування та організація баз тестових завдань
8.3.	здійснення рецензування тестових завдань
8.4.	організація апробації тестового завдання
8.5.	психометричний (тестологічний) контроль якості тестового завдання і калібрування
8.6.	розробку процедури виключення тестових завдань з баз в процесі їх оновлення
9.	Адміністрування ПТК, у тому числі:
9.1.	розробка ПТК
9.2.	обстеження, випробування, підтримка ПТК
9.3.	забезпечення захисту інформації
10.	Організація та управління аутсорсингом, у тому числі
10.1.	під час розробки та використання тестових завдань
10.2.	під час розробки та використання ПТК
11.	Організація процедури апеляції в процесі оцінювання компетенцій осіб

Таблиця 2

Розподіл обов’язків в органі управління юридичної особи

№ з/п	Критерії оцінювання	Прізвище, ім ’я, по батькові (за наявності), посада	Прізвище, ім ’я, по батькові (за наявності), посада
1	2	3	4
1.	Здійснення адміністративних функцій
2.	Внутрішній аудит
3.	Управління ризиками
4.	Захист інтересів клієнта
5.	Виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів
6.	Гарантування безпеки інформації
7.	Мінімізація ризиків спотворення, неправомірного втручання та/або витоку інформації
8.	Політика винагороди, мотивування співробітників
9.	Прийняття рішення про застосування аутсорсингу (за наявності)
10.	Інші функції органу управління (за наявності)

Таблиці 1, 2 заповнюють щодо голови та всіх членів органу управління заявника.

У графах 3, 4 здійснюють оцінювання критеріїв, зазначених у графі 2.

Оцінювання критеріїв здійснюють за такою шкалою:

1 - фізична особа має низький рівень компетенції;

2 - фізична особа має середній рівень компетенції;

3 - фізична особа має високий рівень компетенції.

Керівник юридичної особи

____________
(підпис)

________________________
(прізвище, ім ’я, по батькові
(за наявності))

Додаток 7

до Положення про порядок атестації

фахівців з питань ринків капіталу

та організованих товарних ринків

(підпункт 1 пункту 1 глави 5 розділу IV)

ЗАЯВА

про погодження внутрішніх документів, які визначають порядок провадження діяльності методичного центру на ринках капіталу та організованих товарних ринках

( Див. текст )

Додаток 8

до Положення про порядок атестації

фахівців з питань ринків капіталу

та організованих товарних ринків

(підпункт 7 пункту 1 глави 5 розділу IV)

АНКЕТА

щодо ділової репутації фізичної особи

( Див. текст )( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 609 від 05.08.2021 )

Додаток 9

до Положення про порядок атестації

фахівців з питань ринків капіталу

та організованих товарних ринків

(підпункт 8 пункту 1 глави 5 розділу IV)

АНКЕТА

щодо ділової репутації заявника

( Див. текст )( Додаток 9 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 609 від 05.08.2021 )

Додаток 10

до Положення про порядок атестації

фахівців з питань ринків капіталу

та організованих товарних ринків

(підпункт 9 пункту 1 глави 5 розділу IV)

ДОВІДКА

про персональний склад наглядової ради (у разі її створення), виконавчого органу та інших органів управління заявника, передбачених його статутом

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року

№ з/п	Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи	Ідентифікаційний код/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта*	Посада, яку займає в цій юридичній особі фізична особа	Назва документа (дата та номер), в якому викладено рішення про призначення фізичної особи на цю посаду	Місце роботи (посада) в іншій юридичній особі (за наявності)	Повне найменування іншої юридичної особи	Ідентифікаційний код іншої юридичної особи
1	2	3	4	5	6	7	8

Керівник юридичної особи

_____________
(підпис)

__________________________
(прізвище, ім’я, по батькові
(за наявності))

__________

*Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом.

Додаток 11

до Положення про порядок атестації

фахівців з питань ринків капіталу

та організованих товарних ринків

(підпункт 13 пункту 1 глави 5 розділу IV)

ВІДОМОСТІ

щодо структурних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюватимуть діяльність методичного центру на ринках капіталу та організованих товарних ринках

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року

№ з/п	Повне найменування структурного підрозділу	Посада	Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)	Посадові обов’язки
1		1.
		2.
		3.
2		1.
		2.
		3.

Керівник юридичної особи

____________
(підпис)

__________________________
(прізвище, ім ’я, по батькові
(за наявності))

Додаток 12

до Положення про порядок атестації

фахівців з питань ринків капіталу

та організованих товарних ринків

(підпункт 1 пункту 2 глави 5 розділу IV)

ЗАЯВА

про погодження відповідних засобів та визначення юридичної особи методичним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках

( Див. текст )

Про затвердження Положення про порядок атестації фахівців з питань фондового ринку

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують