Про затвердження Положення про порядок атестації фахівців з питань фондового ринку

1. Методичний центр є установою інфраструктури ринків капіталу та організованих товарних ринків. Функції Методичного центру має право виконувати юридична особа, яку визначено рішенням Комісії Методичним центром в порядку, передбаченому цим розділом.

2. Визначення юридичної особи Методичним центром здійснюється за умови попереднього прийняття Комісією рішення про погодження внутрішніх документів, які визначають порядок провадження діяльності Методичного центру (далі - внутрішні документи), та рішення про погодження відповідних засобів, які забезпечують виконання функцій Методичного центру (далі - відповідні засоби), юридичної особи, яка заявляє про намір отримати статус Методичного центру (далі по тексту цього розділу - заявник).

3. Комісія визначає одну юридичну особу Методичним центром за всіма напрямами кваліфікації, або декілька юридичних осіб Методичними центрами за окремими напрямами кваліфікації (але не більше одного Методичного центру за одним напрямом кваліфікації). Визначення декількох юридичних осіб Методичними центрами за окремими напрямами кваліфікації можливе лише за умови одночасного визначення Комісією Методичних центрів за всіма напрямами кваліфікації в порядку, передбаченому цим розділом Положення.

4. Комісією приймається рішення про погодження внутрішніх документів заявника якщо:

1) заявник дотримується умов, перелічених у главі 2 цього розділу; та

2) внутрішні документи заявника містять положення, перелічені у главі 3 цього розділу; та

3) технічне завдання на розробку ПТК відповідає умовам, переліченим у главі 4 цього розділу.

5. Комісією приймається рішення про погодження відповідних засобів за умови, що вони відповідають умовам, переліченим у главі 4 цього розділу.

6. Для прийняття Комісією рішення відповідно до пункту 4 цієї глави заявник подає до Комісії документи, визначені пунктом 1 глави 5 цього розділу.

Для прийняття Комісією рішення відповідно до пункту 5 цієї глави заявник подає до Комісії документи, визначені пунктом 2 глави 5 цього розділу.

7. Юридична особа набуває статус Методичного центру виключно після оприлюднення рішення Комісії про погодження відповідних засобів та рішення про визначення юридичної особи Методичним центром на офіційному вебсайті Комісії.

8. Будь-яка юридична особа, яка має намір отримати статус Методичного центру (у тому числі за окремим(-ими) напрямом(-ми) кваліфікації), може заявити про цей намір до моменту скасування рішення про визначення юридичної особи Методичним центром за відповідним(-ми) напрямом(-ами). У цьому випадку Комісія приймає рішення про визначення іншої юридичної особи Методичним центром за цим напрямом (або за декількома відповідними напрямами) у порядку, передбаченому главою 6 цього розділу лише за умови, що ця юридична особа доведе технічну, та/або тестологічну, та/або економічну доцільність заміни Методичного центру, а також якщо додержано умову пункту 3 цієї глави.

У такому випадку рішення Комісії про скасування рішення про визначення юридичної особи Методичним центром за відповідним(-ми) напрямом(-ми) кваліфікації у зв’язку з визначенням іншої юридичної особи Методичним центром за цим(-и) напрямом(-ами) кваліфікації приймається не раніше, ніж після закінчення першого 3-річного строку дії договору Комісії з відповідним Методичним центром (далі - Договір з Методичним центром).

9. Скасування рішення про визначення юридичної особи Методичним центром здійснюється у випадках та порядку, передбачених главою 8 цього розділу.

1. Заявник є юридичною особою, зареєстрованою відповідно до чинного законодавства України.

2. Заявник не зареєстрований на тимчасово окупованій території України.

3. Заявник не є Атестаційним центром.

4. В структурі власності заявника відсутні особи, які є прямими власниками та/або кінцевими бенефіціарними власниками (їх асоційованими особами) Атестаційного(-их) центру(-ів);

5. Ділова репутація фізичних осіб заявника, зазначених у підпункті 7 пункту 1 глави 5 цього розділу, за останні два роки відповідає таким умовам:

1) особу не позбавляли права обіймати певні посади або займатися діяльністю на ринках фінансових послуг;

2) особа не має судимості за злочини проти власності, у сфері господарської та/або службової діяльності та професійної діяльності, пов’язаної з наданням публічних послуг та/або у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку;

3) попередня діяльність (бездіяльність) особи станом на будь-яку дату протягом одного року, що передує зазначеним подіям, не призвела до призначення тимчасового керівника (тимчасової адміністрації), прийняття рішень про банкрутство (примусову ліквідацію) юридичної особи, в якій ця фізична особа здійснювала вирішальний вплив та/або була кінцевим бенефіціарним власником, здійснювала повноваження одноосібного виконавчого органу (чи призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) юридичної особи;

4) до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями/рішеннями міжнародних організацій, органів міждержавних об’єднань, іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України", та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), або Україною;

5) особу не притягували до адміністративної відповідальності за адміністративні правопорушення, що посягають на власність, в галузі фінансів чи підприємницької діяльності більше ніж двічі протягом року за одне й те саме правопорушення;

6) особу не звільнено на вимогу державного органу (у тому числі іноземного) та на підставі пунктів 2, 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, та статті 41 Кодексу законів про працю України;

7) особа відсутня в переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку.

Особа має право подати додаткові відомості та документи, що підтверджують відповідність її ділової репутації умовам цього пункту.

6. Ділова репутація заявника за останні два роки відповідає таким умовам:

1) попередня діяльність (бездіяльність) заявника станом на будь-яку дату протягом одного року, що передує зазначеним подіям, не призвела до призначення тимчасового керівника (тимчасової адміністрації), прийняття рішень про банкрутство (примусову ліквідацію) щодо іншої юридичної особи, в якій заявник здійснював вирішальний вплив;

2) до заявника не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями/рішеннями міжнародних організацій, органів міждержавних об’єднань, іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України", та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), або Україною;

3) заявника не включено до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку.

Заявник має право подати додаткові відомості та документи, що підтверджують відповідність ділової репутації умовам цього пункту.

7. Колективна компетенція заявника відповідає таким умовам: за кожним із критеріїв оцінювання у таблиці 1 та таблиці 2 додатка 6 до Положення зазначено щонайменше дві особи, при цьому в таблиці 1 хоча б одна фізична особа має рівень компетенції 3.

8. Розмір власних коштів заявника не менший, ніж сукупність майбутніх витрат, пов’язаних з адміністративними витратами заявника протягом шести місяців, і витрат, пов’язаних з придбанням/розробленням/орендою, впровадженням ПТК та розробкою баз тестових завдань, крім відповідних витрат, які були здійснені до дати подання заяви про погодження внутрішніх документів.

Розрахунок розміру власних коштів заявника підтверджено аудитором в порядку, передбаченому чинним законодавством України.

9. В структурі власності заявника професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків не володіє прямо або опосередковано часткою (акціями), яка дорівнює або перевищує 5 % статутного капіталу заявника, та/або голосів заявника; незалежно від формального володіння часткою (акціями) в структурі власності заявника, професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків не здійснює вирішальний вплив на управління та/або діяльність заявника на основі угоди чи будь-яким іншим чином.

Норма цього пункту не застосовується, якщо вирішальний вплив щодо заявника здійснює держава в особі Комісії.

10. Структура власності заявника є прозорою і такою, що відповідає умовам цього Положення, якщо відомості щодо неї є прозорими та розкривають інформацію щодо системи взаємовідносин юридичних і фізичних осіб у цій юридичній особі, що дає змогу Комісії визначити всіх осіб, які є кінцевими бенефіціарними власниками, у тому числі відносини контролю між ними.

Структура власності є такою, що не відповідає умовам цього Положення, якщо:

1) Комісія встановила факт вирішального впливу щодо діяльності заявника особами інших держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному в статті 1 Закону України "Про оборону України", та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України, та/або

2) до особи(-іб), яку(-і) зазначено в структурі власності, застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями/рішеннями міжнародних організацій, органів міждержавних об’єднань, іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України", та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), або Україною, та/або

3) не менше ніж 50 % статутного капіталу заявника знаходиться під контролем фізичних або юридичних осіб, зареєстрованих в офшорних зонах, перелік яких оприлюднив Кабінет Міністрів України.

Структура власності заявника є непрозорою, якщо не можна визначити всіх кінцевих бенефіціарних власників заявника через наявність у структурі власності конструкцій щодо взаємного контролю (зустрічні інвестиції) однієї особи над іншою та/або наявність у структурі власності осіб, які мають право володіти, користуватись і розпоряджатись правами щодо вирішального впливу на заявника, але при цьому діють за вказівками кінцевих бенефіціарних власників та/або якщо структура власності заявника складається виключно з осіб, які володіють участю у статутному капіталі заявника у розмірі менше, ніж 25 %, що не дає можливості встановити хоча б одну особу, яка є кінцевим бенефіціарним власником заявника.

11. Організаційна структура заявника має структурні підрозділи та/або окремих осіб, працівників, які відповідальні за виконання функцій Методичного центру, а також за:

1) реалізацію внутрішніх документів (положень) та процедур;

2) використання та акумулювання фінансових ресурсів Методичного центру;

3) внутрішній аудит та комплаєнс Методичного центру;

4) розгляд та прийняття рішень щодо звернень та скарг до Методичного центру;

5) договірні відносини.

12. У разі встановлення факту невідповідності ділової репутації керівника Методичного центру умовам пункту 5 цієї глави та/або якщо дії (бездіяльність) керівника Методичного центру призвели до незадовільного виконання Методичним центром своїх функцій та/або порушень вимог цього Положення та/або Договору з Методичним центром, Комісія має право порушити питання про звільнення з посади керівника Методичного центру та призначати тимчасово керівника Методичного центру в порядку, передбаченому розділом VII цього Положення.

1. Внутрішнє положення про конфіденційність Методичного центру:

1) визначає інформацію, яка є конфіденційною, зокрема: персональні дані, база тестових завдань (включаючи процедуру її розробки, рецензування та апробації), ключі доступу Атестаційних центрів та аплікантів;

2) містить порядок обробки, використання, накопичення конфіденційної інформації;

3) містить порядок доступу до конфіденційної інформації, у тому числі перелік осіб, які його мають, з якими укладається договір про нерозголошення конфіденційної інформації, та положення щодо нерозголошення конфіденційної інформації;

4) містить застереження про відповідальність за порушення норм законодавства щодо використання та/або розголошення конфіденційної інформації та порушення норм цього положення про конфіденційність.

2. Внутрішнє положення про неупередженість:

1) визначає загрози для неупередженості діяльності Методичного центру, а саме загрози, які виникають через діяльність самого Методичного центру та його пов’язаних осіб та/або через відносини Методичного центру з персоналом (наприклад, через відносини власності, менеджменту, управління персоналом, спільних ресурсів, фінансів, контрактів, маркетингу, виплати комісійних або інших стимулів для залучення нових аплікантів тощо);

2) визначає потенційні джерела конфлікту інтересів, які можуть виникнути під час виконання функцій Методичного центру;

3) встановлює: порядок виявлення, аналізу та документування конфлікту інтересів; порядок усунення або мінімізації ризиків виникнення конфлікту інтересів та управління цим ризиком; вимогу до персоналу щодо повідомлення про будь-який потенційний конфлікт інтересів щодо будь-якого апліканта;

4) визначає порядок врегулювання конфлікту інтересів.

Загрози неупередженості включають, проте не обмежуються, наступне: особисті інтереси (загроза з боку особи, яка діє у власних інтересах на власну користь); суб’єктивність (перевага особистої упередженості над об’єктивними доказами); близькі стосунки (потенційні загрози внаслідок наявності близьких відносин, наприклад, між членами екзаменаційної комісії, та/або працівниками/представниками Методичного центру, та/або Атестаційних центрів та аплікантами, які впливають на спроможність прийняття об’єктивних рішень); залякування (необ’єктивні дії представників Методичного центру та/або Атестаційних центрів, їх працівників через страх перед аплікантом або іншою зацікавленою особою); фінансовий фактор (джерела прибутку Методичного центру та/або Атестаційних центрів можуть становити загрозу для неупередженості).

3. Внутрішнє положення щодо забезпечення безпеки екзаменаційних матеріалів та інформації:

1) встановлює перелік матеріалів та інформації, що становить предмет захисту на кожному окремому етапі атестаційного процесу (наприклад, електронні, паперові матеріали, обладнання для забезпечення кваліфікаційного іспиту);

2) встановлює вимоги до місця розміщення та збереження відповідної інформації та матеріалів;

3) визначає загрози, що виникають через часте використання екзаменаційних матеріалів, процедуру їх виявлення та усунення;

4) затверджує порядок оприлюднення інформації та матеріалів на вебсайті Методичного центру.

4. Внутрішнє положення про розгляд звернень та скарг до Методичного центру:

1) встановлює процедури отримання, оцінки, розгляду звернень та скарг до Методичного центру, прийняття рішення по кожній з них (наприклад, щодо якості тестових завдань, роботи ПТК тощо);

2) визначає алгоритм дій для реагування на звернення та скарги, вирішення актуальних та нагальних проблем;

3) передбачає процедуру зворотного зв’язку, а саме забезпечує конструктивний, неупереджений та вчасний розгляд звернень і скарг та реагування на них.

5. Внутрішнє положення про внутрішній аудит та комплаєнс:

1) встановлює порядок та періодичність проведення внутрішнього аудиту та комплаєнсу;

2) встановлює вимоги до осіб, які залучаються до перевірок (в тому числі вимоги про уникнення конфлікту інтересів);

3) визначає порядок інформування уповноважених осіб Методичного центру про результати перевірок;

4) визначає порядок виконання рекомендацій за результатами перевірок та визначення шляхів вдосконалення діяльності Методичного центру.

6. Внутрішнє положення про розробку, рецензування й апробацію тестових завдань:

1) встановлює порядок відбору авторів і рецензентів тестових завдань, предметні та тестологічні вимоги до їх кваліфікації;

2) визначає порядок координації розробки і рецензування тестових завдань;

3) встановлює вимоги до апробації тестових завдань;

4) визначає порядок оновлення тестових завдань, їх актуалізації.

Під час розробки, рецензування й апробації тестових завдань має бути забезпечено баланс впливів всіх залучених учасників в процесі підготовки тестових завдань; здійснюватися планування і розподіл задач з розробки та рецензування/перегляду, фіксація та облік результатів виконаних робіт; забезпечуватися режим рецензування.

За результатами апробації тестових завдань мають визначатися їх психометричні параметри, зокрема, чисельні значення їх складності.

1. Умови щодо безперервності діяльності під час атестаційної сесії та резервування:

1) у складі ПТК заявник має використовувати системи та засоби, які забезпечують безперервність діяльності під час атестаційної сесії та захист інформації, яка обробляється в ПТК;

2) заявник має провести обстеження з оцінювання ПТК й відповідних політик, правил і процедур, включно з вимогами щодо безперервності діяльності під час атестаційної сесії, та забезпечити проведення таких обстежень періодично щонайменше один раз на рік. Заявник має виправити (виправляти) будь-які недоліки, виявлені під час обстеження;

3) функціонування ПТК має охоплюватися ефективними механізмами (внутрішні положення, апаратні й програмні засоби), що забезпечують безперервність діяльності, запровадженими задля запобігання інцидентам, у процесі здійснення критично важливих функцій Методичного центру під час атестаційної сесії, включно з:

процедурами повідомлення про інциденти; аутсорсинг; залежність від зовнішніх постачальників;

специфічними механізмами забезпечення безперервності під час атестаційної сесії, що покривають перелік можливих сценаріїв, у короткостроковій та середньостроковій перспективах, зокрема: відмови систем; стихійні лиха; порушення зв’язку; втрата ключового персоналу; неможливість використання постійно задіяних локацій;

дублюванням апаратних компонентів, які у разі відмови дають змогу використовувати резервну інфраструктуру, зокрема мережеві підключення та телекомунікаційні канали, засоби захисту інформації тощо;

резервним копіюванням критичних для здійснення функцій Методичного центру даних;

процедурами переміщення між основною та резервними (альтернативними) локаціями, здійснення виконання функцій Методичного центру з резервної локації;

цільовим максимальним часом відновлення функцій, який має бути найкоротшим можливим, але у будь-якому разі не довше ніж дві години під час атестаційної сесії;

підготовкою персоналу заявника щодо застосування механізмів безперервної діяльності, персональних ролей, включно з певним персоналом служби безпеки, який має бути напоготові негайно реагувати на збої в діяльності ПТК.

2. Умови щодо проведення випробувань та потужності:

1) заявник розробляє та впроваджує постійно діючі чітко визначені внутрішні положення (правила) випробувань ПТК, що забезпечують таке:

робота ПТК задовольняє нормативні вимоги до виконання функцій Методичного центру;

комплаєнс та управління ризиками забезпечують належне функціонування Методичного центру;

ПТК може функціонувати безперервно та ефективно під час атестаційної сесії.

2) заявник забезпечує ПТК:

потужністю, достатньою для виконання функцій без перебоїв і відмов, включно з неможливістю втрати або викривлення даних;

здатністю до масштабування, достатньою для пристосування без надмірної затримки до збільшення обсягу оброблюваної інформації;

захистом інформації відповідно до вимог законодавства.

3. Умови щодо захисту інформації:

1) заявник впроваджує та підтримує внутрішні положення фізичної та інформаційної безпеки ПТК, спрямовані на:

захист ПТК від зловживань та несанкціонованого доступу;

мінімізацію ризиків нападу на ПТК;

запобігання несанкціонованому розголошенню конфіденційної та іншої інформації з обмеженим доступом, яка обробляється ПТК;

забезпечення безпеки та цілісності даних в ПТК;

2) заявник впроваджує та підтримує заходи і механізми для оперативної ідентифікації та управління ризиками інформаційної безпеки ПТК, зазначеними в підпункті 1 цього пункту;

3) заявник надає Комісії інформацію про призначення ПТК для оброблення інформації з обмеженим доступом, вимога щодо захисту якої встановлена законом, зазначаючи види відповідної інформації. У разі обробляння в інформаційно-телекомунікаційній системі ПТК інформації з обмеженим доступом, вимога щодо захисту якої встановлена законом, функціонування ПТК можливе виключно за умов застосування комплексної системи захисту інформації та підтвердження відповідності такої системи за результатами державної експертизи в порядку, встановленому законодавством.

4. Умови щодо забезпечення збереження інформації:

1) ПТК забезпечує збереження даних:

вихідних, які поширюються Методичним центром у зв’язку з виконанням його функцій;

вхідних, які отримуються та обробляються Методичним центром і які є підставою (основою) для поширення вихідних даних, що на них ґрунтуються;

2) забезпечує запис, збереження та резервне копіювання результатів складення кожного екзаменаційного модуля після його завершення;

3) вихідні та вхідні дані зберігаються щонайменше десять років;

4) заявником забезпечується для вихідних та вхідних даних, що зберігаються, можливість їх повноцінного відтворення у первісному вигляді в помірковані строки;

5) разом з вихідними та вхідними даними зберігаються їх реєстраційні реквізити, а також інші важливі реквізити (час, статус, результат оброблення, адресати, фактичні адреси адресатів у телекомунікаційних системах і шляхи надходження або постачання) щодо обставин їх виникнення, створення, отримання, оброблення, модифікації, оприлюднення, розповсюдження, подання, відхилення тощо;

6) технологія зберігання даних забезпечує їх цілісність, доступність та захист від несанкціонованого доступу, включно із захистом послідовності реєстрації (збереження) даних та супроводжуючих їх реквізитів. Захист від модифікацій передбачає механізм виявлення модифікацій вихідних та вхідних даних у масивах зберігання;

7) для забезпечення цілісності може використовуватись електронний підпис відповідно до вимог законодавства;

8) у разі, якщо на вихідні та/або вхідні дані накладено електронні підписи або електронні печатки відповідно до вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг та законодавства у сфері електронних довірчих послуг, такі електронні підписи та електронні печатки підлягають зберіганню разом з даними як їх реквізити.

5. Умови відповідності програмного забезпечення, на базі якого будуть проводитись кваліфікаційні іспити:

1) можливість автоматичного формування екзаменаційних модулів різних варіантів з тестових завдань відповідних баз тестових завдань;

2) забезпечення негайної перевірки тестових завдань з використанням відповідних ключів до тестових завдань;

3) можливість здійснення автоматизованого підрахунку результатів складення кваліфікаційного іспиту кожним аплікантом, а саме: кількості тестових балів за кожне тестове завдання та кількості тестових балів за кожний екзаменаційний модуль апліканта;

4) наявність функції підтвердження аплікантом завершення складення екзаменаційного модуля та кваліфікаційного іспиту в цілому, роздрукування результатів;

5) можливість систематизування результатів складення кожного кваліфікаційного іспиту та роздрукування звітів;

6) можливість імпорту, експорту та збереження даних про результати складення кваліфікаційних іспитів відповідними засобами ПТК.

1. Для прийняття рішення про погодження внутрішніх документів заявник подає до Комісії наступні документи:

1) заяву про погодження внутрішніх документів, які визначають порядок провадження діяльності методичного центру на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 7 до Положення) (далі - заява про погодження внутрішніх документів);

2) засвідчену керівником заявника копію статуту або іншого установчого документа (у разі його відсутності в ЄДР).

Якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту, подається нотаріально засвідчена копія рішення про його створення, підписаного усіма засновниками, з доданням нотаріально засвідчених копій змін до нього (у разі їх внесення);

3) довідку про прямих власників та кінцевих бенефіціарних власників заявника (додаток 3 до Положення) із зазначенням осіб, через яких такі кінцеві бенефіціарні власники здійснюють вирішальний вплив на заявника з доданням схематичного зображення структури власності заявника;

4) довідку про асоційованих осіб прямих власників та кінцевих бенефіціарних власників заявника (додаток 4 до Положення);

5) довідку про юридичних осіб, у яких кінцевий бенефіціарний власник є керівником та/або кінцевим бенефіціарним власником (додаток 5 до Положення);

6) аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності за результатами календарного року (за наявності) і звітного періоду, які передують даті подання заяви та документів для погодження внутрішніх документів, з доданням копії фінансової звітності відповідно до вимог пункту 2 розділу І цього Положення за рік і квартал, що передує даті подання документів (крім юридичних осіб, у яких звітний період (рік та/або квартал) з дати створення не настав).

Якщо заявник відповідно до законодавства зобов’язаний складати фінансову звітність за міжнародними стандартами фінансової звітності, він подає фінансову звітність, складену за міжнародними стандартами фінансової звітності.

Аудиторські звіти, передбачені цим підпунктом, мають бути складені відповідно до Міжнародних стандартів аудиту й відповідати вимогам, встановленим Законом України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність".

Якщо фінансова звітність заявника разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) є у публічному доступі в результаті її оприлюднення на вебсайті юридичної особи та у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, заявник може не подавати паперові копії таких документів. У такому разі заявник подає підписану керівником заявника довідку, що має містити посилання на вебсторінку, де оприлюднено такі документи. У довідці зазначається універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменне ім’я, місцезнаходження сторінки та назва файлу;

7) анкету щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 8 до Положення). Цей документ подається щодо кожного прямого власника заявника, бенефіціарного власника заявника, особи (осіб), яка (які) здійснює(-ють) повноваження одноосібного виконавчого органу (або осіб, призначених головою та членами колегіального виконавчого органу, або іншого органу управління) у заявника, голови та членів наглядової ради заявника;

8) анкету щодо ділової репутації заявника (додаток 9 до Положення);

9) довідку про персональний склад наглядової ради (у разі її створення), виконавчого органу та інших органів управління заявника, передбачених його статутом (додаток 10 до Положення);

10) анкету щодо колективної компетентності (додаток 6 до Положення);

11) внутрішні документи заявника у двох примірниках, які визначають порядок провадження діяльності Методичного центру, та відповідають умовам, визначеним главою 3 цього розділу, а саме:

положення про конфіденційність;

порядок взаємодії Методичного центру з Атестаційними центрами;

посібник (довідник) апліканта, який має містити програму кваліфікаційного іспиту, опис процедури кваліфікаційного іспиту, перелік прав та обов’язків аплікантів;

положення про неупередженість;

процедури отримання, аналізування та зберігання даних, для підтвердження об’єктивності, валідності та надійності кожного проведеного кваліфікаційного іспиту;

положення про розкриття інформації;

положення щодо забезпечення безпеки екзаменаційних матеріалів і інформації;

положення про розгляд звернень та скарг;

положення про внутрішній аудит та комплаєнс;

положення про розробку, рецензування і апробацію тестових завдань;

порядок роботи та використання програмного забезпечення, на базі якого будуть проводитись кваліфікаційні іспити;

12) внутрішнє положення щодо відповідних засобів гарантування безпеки інформації, її передачі, мінімізації ризиків спотворення, неправомірного втручання та/або витоку інформації, відповідно до умов глави 4 цього розділу у двох примірниках;

13) калькуляцію майбутніх сукупних витрат заявника: адміністративних витрат заявника на здійснення Методичним центром безперервної діяльності протягом шести місяців, з доданням засвідченої підписом керівника заявника копії затвердженої організаційної структури заявника, штатного розпису заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюватимуть діяльність методичного центру на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 11 до Положення), і витрат, спрямованих на придбання/розроблення/оренду, впровадження ПТК та розробку та періодичне оновлення баз тестових завдань;

14) очікувану вартість послуг Методичного центру, в тому числі в розрахунку на одного апліканта;

15) прогноз щодо очікуваної вартості послуг Методичного центру на три роки;

16) інформацію про застосування аутсорсингу (за наявності), яка містить:

вид процесу, функції, які передають на аутсорсинг із зазначенням людських і технічних ресурсів, необхідних для здійснення зазначеного процесу, функцій;

інформацію щодо юридичної особи, якій передано частину процесів, функцій Методичного центру, а саме: повне найменування юридичної особи, ідентифікаційний код юридичної особи, місцезнаходження;

внутрішні положення та процедури, спрямовані на організацію діяльності Методичного центру із залученням аутсорсингу, створення заявником належного контролю за виконанням таких процесів та/або функцій іншою особою, виявлення та мінімізація ризиків, пов’язаних з аутсорсингом;

17) опис технічного завдання на розробку/придбання або оренду ПТК, яке повною мірою відповідає функціональному призначенню та умовам, встановленим главою 4 цього розділу;

18) засвідчену керівником заявника копію договору(-ів) про розробку/придбання або оренду ПТК (за наявності).

2. Для погодження відповідних засобів та визначення юридичної особи Методичним центром заявник подає наступні документи:

1) заяву про погодження відповідних засобів та визначення юридичної особи методичним центром на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 12 до Положення) (далі - заява про погодження відповідних засобів);

2) інформацію про відповідні засоби;

3) інформацію про засоби забезпечення безперервності провадження діяльності під час атестаційної сесії та збереження інформації;

4) документи, які підтверджують відповідність комплексних систем захисту інформації (КЗСІ) вимогам нормативних документів із технічного захисту інформації.

3. Усі документи відповідно до цієї глави подаються на розгляд Комісії нарочно або надсилаються поштою (рекомендованим листом) чи кур’єрською поштою, або надаються у електронному вигляді із застосуванням кваліфікованого електронного підпису відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг.

4. З метою перевірки відповідності тестових завдань вимогам цього Положення, заявник повинен забезпечити доступ Комісії до тестових завдань, які входять до баз тестових завдань, на період до дати прийняття рішення про визначення юридичної особи Методичним центром.

1. Комісія повертає заявнику заяву про погодження внутрішніх документів, заяву про погодження відповідних засобів та заяву про погодження змін до внутрішніх документів та/або відповідних засобів Методичного центру, передбачену підпунктом 1 пункту 2 глави 7 цього розділу (далі - заява), та відповідні документи без розгляду, якщо:

1) заяву підписала особа, яка не має на це повноважень;

2) документи, додані до заяви, оформлено з порушенням вимог, установлених цим Положенням;

3) подано неповний перелік документів, визначених цим Положенням;

4) відомостей про заявника немає в ЄДР або наявні відомості про перебування юридичної особи у стані припинення, або про державну реєстрацію її припинення.

2. Про залишення заяви без розгляду Комісія повідомляє заявнику письмово із зазначенням вичерпного переліку підстав для залишення заяви без розгляду протягом десяти робочих днів з дати надходження відповідних документів, інформації та/або пояснень.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви без розгляду, заявник може повторно подати заяву з доданням відповідних документів, яку розглянуть згідно з цим Положенням.

3. Комісія має право протягом строку розгляду заяви та відповідних документів перевіряти достовірність відомостей, зазначених у цих документах.

4. Якщо протягом строку розгляду Комісією заяви про погодження внутрішніх документів, заяви про погодження відповідних засобів та визначення юридичної особи Методичним центром та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, наданих у цих документах, він зобов’язаний протягом наступного робочого дня повідомити Комісію про ці зміни, надавши відповідні документи.

У такому разі рішення про погодження або про відмову у погодженні внутрішніх документів, про погодження відповідних засобів або про відмову у погодженні відповідних засобів щодо заявника приймається Комісією з урахуванням змін, що надав заявник у період розгляду відповідних документів.

Строк розгляду документів, встановлений цим Положенням, розраховується з дати надходження таких документів.

5. Рішення про погодження внутрішніх документів або про відмову в їх погодженні приймається Комісією як колегіальним органом протягом трьох місяців з дати отримання всіх документів, передбачених пунктом 1 глави 5 цього розділу.

У разі прийняття Комісією рішення про погодження внутрішніх документів, Комісія повідомляє заявника про таке рішення протягом трьох робочих днів з дати прийняття відповідного рішення. На всіх примірниках відповідних внутрішніх документів, один з яких залишається в Комісії, інші повертаються заявнику, ставиться відмітка Комісії про погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення Комісії.

У разі прийняття Комісією рішення про відмову в погодженні внутрішніх документів Комісія повідомляє заявника про причини відмови.

Письмове повідомлення про прийняття рішення про відмову в погодженні внутрішніх документів (з доданням копії відповідного рішення) надсилається заявникові протягом десяти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

6. Комісія приймає рішення про відмову в погодженні внутрішніх документів, у випадках, встановлених пунктом 20 цієї глави.

7. Якщо заявник одночасно подавав документи для погодження внутрішніх документів, погодження відповідних засобів та визначення юридичної особи Методичним центром, і є підстави для прийняття рішення про відмову в погодженні внутрішніх документів, Комісія приймає рішення про відмову в погодженні внутрішніх документів, відповідних засобів та визначення юридичної особи Методичним центром.

8. Протягом шести місяців з дати отримання заявником повідомлення Комісії про погодження внутрішніх документів заявник може подати заяву та документи, передбачені пунктом 2 глави 5 цього розділу, для погодження відповідних засобів та визначення юридичної особи Методичним центром, якщо зазначені документи не були подані одночасно з документами для погодження внутрішніх документів.

Після закінчення строку, передбаченого цим пунктом, заявник вважається таким, що не погоджував свої внутрішні документи та повинен подавати заяву та документи, передбачені пунктом 1 глави 5 цього розділу для погодження внутрішніх документів.

9. Встановлення відповідності відповідних засобів здійснюється Комісією через аналіз відповідних засобів за місцем їхнього знаходження, або (за погодженням із заявником) з використанням засобів віддаленого доступу, за результатами якого складається відповідний висновок про відповідність/невідповідність засобів умовам, встановленим цим Положенням.

10. Для аналізу тестових завдань, які входять до баз тестових завдань, Комісія може залучати третіх осіб з урахуванням вимог, передбачених чинним законодавством України.

11. У разі, якщо заявник надав заяву та документи для визначення його Методичним центром за одним або декількома (але не всіма) напрямами кваліфікації, та при цьому встановлено відповідність заявника та наданих ним документів умовам, передбаченим цим Положенням, Комісія може прийняти рішення про визначення цього заявника Методичним центром за цим(-ми) напрямом(-ами) кваліфікації, якщо наявний інший заявник (або декілька заявників), який (які) надав(-ли) заяву та документи для визначення його (їх) Методичним(-ми) центром(-ами) за всіма іншими напрямами кваліфікації, та при цьому встановлено відповідність такого заявника (або декількох заявників) та наданих ним(-и) документів умовам, передбаченим цим Положенням.

12. У разі, якщо декілька осіб надали заяву та документи для визначення їх Методичним центром за одним і тим самим напрямом кваліфікації, і при цьому щодо кожного з них встановлено відповідність умовам, передбаченим цим Положенням, Комісія може прийняти рішення про визначення Методичним центром за цим(-ми) напрямом(-ами) тільки одного з заявників, в тому числі з урахуванням очікуваної вартості послуг Методичного центру, та якщо додержано умову пункту 11 цієї глави.

13. Якщо протягом строку розгляду Комісією заяви про погодження відповідних засобів та про визначення юридичної особи Методичним центром у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, наданих у документах, запитаних для погодження внутрішніх документів, він зобов’язаний протягом наступного робочого дня повідомити Комісію про ці зміни.

У такому разі Комісія приймає рішення про погодження відповідних засобів або про відмову в погодженні відповідних засобів з урахуванням змін, що подав заявник у період розгляду відповідних документів.

14. Рішення про погодження відповідних засобів або про відмову в погодженні відповідних засобів приймається Комісією як колегіальним органом після проведення аналізу тестових завдань, які входять до баз тестових завдань, відповідних засобів та складання Комісією висновків про встановлення відповідності/невідповідності тестових завдань та відповідних засобів умовам, встановленим цим Положенням. Таке рішення Комісія приймає протягом трьох місяців з дати отримання всіх документів, передбачених пунктом 2 глави 5 цього розділу.

15. Не пізніше, ніж наступного робочого дня з дати прийняття рішення про погодження відповідних засобів Комісія приймає рішення про визначення заявника Методичним центром.

16. Письмове повідомлення про прийняття рішення про погодження відповідних засобів та про визначення юридичної особи Методичним центром надсилається заявникові протягом десяти робочих днів з дати прийняття останнього рішення.

17. Письмове повідомлення про прийняття рішення про відмову в погодженні відповідних засобів із зазначенням підстав відмови та з доданням копії відповідного рішення надсилається заявникові протягом десяти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

18. Рішення про визначення юридичної особи Методичним центром є безстроковим.

19. Рішення про визначення юридичної особи Методичним центром є підставою для укладення Комісією Договору з цим Методичним центром.

20. Підставами для відмови в погодженні внутрішніх документів та/або відповідних засобів (змін до внутрішніх документів та/або відповідних засобів) є:

1) невідповідність документів, поданих на погодження, вимогам законодавства, у тому числі нормативно-правовим актам Комісії; та/або

2) наявність у документах неповної та/або взаємовиключної, та/або неузгодженої, та/або недостовірної інформації; та/або

3) встановлення невідповідності заявника, внутрішніх документів, технічного завдання на розробку/придбання або оренду ПТК умовам, встановленим главою 2-4 цього розділу; та/або

4) встановлення невідповідності ПТК вимогам законодавства та умовам глави 4 цього розділу; та/або

5) невідповідність тестових завдань, які входять до баз тестових завдань, вимогам цього Положення;

6) недодержання умови пункту 11 цієї глави;

7) у випадку, встановленому пунктом 12 цієї глави.

21. У разі відмови в погодженні внутрішніх документів, відмови в погодженні відповідних засобів, відмови в погодженні змін до внутрішніх документів та/або відповідних засобів подані документи заявнику не повертають.

22. У разі відмови в погодженні внутрішніх документів, відмови в погодженні відповідних засобів, відмови в погодженні змін до внутрішніх документів та/або відповідних засобів (за винятком відмови на підставі підпункту 7 пункту 20 цієї глави) заявник може подати до Комісії нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для відповідної відмови.

23. Рішення Комісії про відмову в погодженні внутрішніх документів, про відмову в погодженні відповідних засобів, про відмову в погодженні змін до внутрішніх документів та/або відповідних засобів може бути оскаржено в судовому порядку.

1. Методичний центр протягом строку виконання відповідних функцій зобов’язаний повідомити Комісію, а саме: надати оновлену відповідну інформацію та/або документи щодо будь-якої інформації та/або документів, наданих до Комісії згідно з главою 5 цього розділу, а також інформувати про будь-які зміни очікуваної вартості послуг Методичного центру.

2. У разі внесення змін до погоджених Комісією внутрішніх документів та/або відповідних засобів, Методичний центр зобов’язаний подавати до Комісії протягом п’яти робочих днів з дати їх затвердження відповідним органом Методичного центру такі документи:

1) заяву про погодження змін до внутрішніх документів та/або відповідних засобів Методичного центру та/або

2) обґрунтування причин унесення змін до внутрішніх документів та/або відповідних засобів Методичного центру;

3) внутрішні документи та/або інформацію про відповідні засоби Методичного центру, та/або засоби захисту інформації.

Зазначені у цьому підпункті документи подаються у двох примірниках у новій редакції з урахуванням внесених змін та затверджені відповідним органом Методичного центру. Крім паперової форми, подають електронні копії внутрішніх документів у новій редакції з урахуванням внесених змін;

4) порівняльну таблицю старої та нової редакцій внутрішніх документів та/або інформації про відповідні засоби Методичного центру. Окрім паперової форми порівняльної таблиці подається також її електронна форма.

Не вважаються змінами до відповідних засобів зміни, внесені внаслідок:

приведення ПТК Методичного центру у відповідність до заявлених характеристик через виправлення виявлених помилок та/або

оновлення системного програмного забезпечення, програмного забезпечення загального призначення, переналаштування, модернізації та оновлення технічних засобів на еквівалентні - у випадках, якщо такі оновлення не призводять до суттєвих змін у функціонуванні ПТК, а можливість таких оновлень передбачено характеристиками ПТК та правилами функціонування системи захисту інформації.

3. Комісія як колегіальний орган може прийняти рішення про погодження або про відмову в погодженні змін до внутрішніх документів та/або відповідних засобів протягом тридцяти робочих днів з дати отримання заяви про погодження змін до внутрішніх документів та/або відповідних засобів і документів, перелік яких установлено пунктом 2 цієї глави.

У разі прийняття рішення про погодження змін до внутрішніх документів на всіх примірниках відповідних змін до внутрішніх документів, один з яких залишається в Комісії, інші повертаються заявнику, ставиться відмітка Комісії про погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення Комісії.

У рішенні про відмову в погодженні змін до внутрішніх документів та/або відповідних засобів обов’язково зазначаються підстави для такої відмови згідно з пунктом 20 глави 6 цього розділу з відповідним обґрунтуванням.

Комісія повідомляє Методичний центр про прийняте рішення протягом десяти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

4. Методичний центр має право використовувати внутрішні документи та відповідні засоби з внесеними змінами тільки після їх погодження Комісією з дня, наступного за днем отримання Методичним центром повідомлення Комісії про прийняття рішення про погодження змін до внутрішніх документів та/або відповідних засобів.

5. Усі документи та/або інформація, які подає до Комісії Методичний центр, повинні відповідати умовам та вимогам, встановленим цим Положенням, до документів та інформації, що подає заявник.

1. Комісія здійснює розгляд питання щодо скасування рішення про визначення юридичної особи Методичним центром шляхом прийняття відповідного рішення в наступних випадках:

1) подання Методичним центром заяви про намір припинити виконання функцій Методичного центру, складеної в довільній формі;

2) прийняття Комісією рішення про визначення іншої юридичної особи Методичним центром у випадку, передбаченому пунктом 8 глави 1 цього розділу;

3) встановлення факту перебування юридичної особи у стані припинення чи про державну реєстрацію її припинення;

4) встановлення факту подання юридичною особою недостовірної, неправдивої та/або оманливої інформації для прийняття рішення про визначення заявника Методичним центром;

5) невиконання або неналежне виконання Методичним центром умов Договору з Методичним центром;

6) невиконання Методичним центром письмової вимоги Комісії щодо усунення порушень вимог цього Положення та/або умов Договору з Методичним центром.

2. Рішення про скасування рішення про визначення юридичної особи Методичним центром поширюється на всі напрями кваліфікації, за якими було визначено такий Методичний центр, та набирає чинності з дати прийняття Комісією рішення про погодження відповідних засобів та рішення про визначення іншої(-их) юридичної(-их) особи(-іб) Методичним центром із додержанням умови пункту 3 глави 1 цього розділу.

1. Методичний центр виконує такі функції:

1) забезпечує безперебійну роботу ПТК під час атестаційної сесії та додержання відповідності ПТК умовам, передбаченим главою 4 цього розділу, протягом усього строку провадження діяльності;

2) розробляє тестові завдання, забезпечує їх рецензування та апробацію;

3) формує, переглядає та періодично оновлює бази тестових завдань;

4) аналізує рішення екзаменаційної комісії з метою визначення оптимальних шляхів приведення у відповідність баз тестових завдань;

5) оприлюднює приклади тестових завдань на власному вебсайті;

6) зберігає бази тестових завдань та забезпечує їх конфіденційність;

7) здійснює методологічне забезпечення роботи екзаменаційних комісій;

8) формує централізовану базу результатів кваліфікаційних іспитів;

9) здійснює інші функції, виконання яких покладається на Методичний центр цим Положенням чи Комісією.

2. Методичний центр є розпорядником централізованої бази результатів кваліфікаційних іспитів за відповідними напрямами кваліфікації (далі - База результатів атестації).

На підставі отриманої від Атестаційних центрів інформації про результати складення аплікантами кваліфікаційних іспитів Методичний центр формує та оновлює Базу результатів атестації.

База результатів атестації повинна містити наступну інформацію по кожному апліканту, який склав кваліфікаційний іспит:

1) інформація про апліканта: ім’я та РНОКПП (серія (за наявності) та номер паспорта - для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом), керівник професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків або фахівець;

2) дата складання кваліфікаційного іспиту, напрям кваліфікації, найменування Атестаційного центру, на базі якого організована робота екзаменаційної комісії та його ідентифікаційний код юридичної особи;