____________
-1Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Рядки 7 - 16 заповнюються за кожним банком та видом банківського металу окремо.
Перелік інших інвестицій
Таблиця 6
| 1 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 2 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 3 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 4 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: вид-1 |
| 7 | Предмет інвестицій: 01 - корпоративні права (крім цінних паперів); 02 - незавершене будівництво; 03 - торгові знаки; 04 - інше відповідно до умов договору |
| 8 | Об'єкт інвестування |
| 9 | Код за ЄДРПОУ об'єкта інвестування (у разі наявності) |
| 10 | Місцезнаходження об'єкта інвестування (у разі наявності) |
| 11 | Дата придбання |
| 12 | Вартість придбання |
| 13 | Загальна вартість, грн |
| 14 | Частка у загальній балансовій вартості активів, % |
| 15 | Частка у статутному капіталі юридичної особи (у разі наявності) |
| 16 | Примітки |
____________
-1Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Рядки 7 - 16 заповнюються за кожним об'єктом інвестування окремо.
Дебіторська заборгованість
Таблиця 7
| 1 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 2 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 3 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 4 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: вид-1 |
| 7 | Код за ЄДРПОУ дебітора |
| 8 | Найменування дебітора |
| 9 | Предмет заборгованості-2 |
| 10 | Підстави виникнення заборгованості |
| 11 | Розмір забезпечення (у разі наявності) |
| 12 | Дата виникнення дебіторської заборгованості |
| 13 | Планова дата погашення дебіторської заборгованості |
| 14 | Вартість, грн |
| 15 | Частка у загальній балансовій вартості активів, % |
-____________
1 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 20 "Предмет дебіторської заборгованості" Системи довідників та класифікаторів.
Рядки 7 - 15 заповнюються за кожним предметом дебіторської заборгованості окремо.
( додаток 1 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.07.2021 р.
№ 501 )
Додаток 2
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення
(абзаци другий, восьмий підпункту 1 пункту 3 та абзац другий підпункту 1 пункту 5 розділу II)
Титульний аркуш
| 1 | Місяць, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані Адміністратора: місцезнаходження |
| 7 | Дані Адміністратора: посада керівника |
| 8 | Дані Адміністратора: прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) керівника |
| 9 | Дані Адміністратора: посада уповноваженої особи, що діє від власного імені керівника |
| 10 | Дані Адміністратора: прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) контактної особи з питань складання звітності |
| 11 | Дані Адміністратора: міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складання звітності |
| 12 | Дані Адміністратора: е-mail контактної особи з питань складання Даних |
| 13 | Дані Адміністратора: реквізити вебсайту Адміністратора |
| 14 | Дані Адміністратора: реквізити вебсторінки вебсайту, на якій оприлюднено річну фінансову звітність та копію аудиторського звіту про аудит фінансової звітності Адміністратора |
| 15 | Кількість пенсійних фондів, адміністрування яких здійснює Адміністратор |
| 16 | Примітки |
( додаток 2 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.07.2021 р.
№ 501 )
Додаток 3
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення
(абзац третій підпункту 1 пункту 3 та абзац третій підпункту 1 пункту 5 розділу II)
Довідка про перелік недержавних пенсійних фондів, адміністрування яких здійснює Адміністратор-1
| 1 | Місяця, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-2 |
| 9 | Дані пенсійного фонду: дата включення фонду до реєстру недержавних пенсійних фондів |
| 10 | Дані пенсійного фонду: дата укладання договору |
| 11 | Кількість осіб, які здійснюють управління активами фонду на підставі відповідної ліцензії на провадження такої діяльності |
| 12 | Вартість активів фонду, грн |
| 13 | Примітки |
____________
-1Інформація у додатку заповнюються щодо кожного пенсійного фонду, адміністрування яких здійснює Адміністратор, окремо.
-2Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 3 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.07.2021 р.
№ 501, від 23.11.2023 р.
№ 1321, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.12.2023 р.
№ 1405 )
Додаток 4
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення
(абзац четвертий підпункту 1 пункту 3 та абзац четвертий підпункту 1 пункту 5 розділу II)
Довідка про відповідність розміру статутного та власного капіталу вимогам законодавства
| 1 | Місяця, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані Адміністратора: розмір власного капіталу, грн |
| 7 | Дані Адміністратора: розмір статутного капіталу, грн |
| 8 | Дата надання Адміністратором до Комісії повідомлення про зменшення визначеного законодавством розміру його власного капіталу-1 |
| 9 | Примітки |
____________
-1Заповнюється у разі зменшення розміру власного капіталу Адміністратора.
( додаток 4 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.07.2021 р.
№ 501 )
Додаток 5
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення
(абзаци п'ятий та дев'ятий підпункту 1 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок нормативу достатності власних коштів
| 1 | Місяць, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом, на яку здійснено розрахунок нормативу |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Норматив достатності власних коштів-1 |
| 7 | Розмір власних коштів, грн |
| 8 | Розмір капіталу першого рівня, грн |
| 9 | Розмір капіталу другого рівня, грн |
| 10 | Зареєстрований статутний капітал, грн |
| 11 | Резервний капітал, грн |
| 12 | Додатковий капітал, грн |
| 13 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
| 14 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів аудиту, грн |
| 15 | Неоплачений статутний капітал, грн |
| 16 | Вилучений статутний капітал, грн |
| 17 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
| 18 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн |
| 19 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
| 20 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
| 21 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
| 22 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
| 23 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
| 24 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн |
| 25 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких допущені до торгів на організованому ринку капіталу, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| 26 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
| 27 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на організованому ринку капіталу не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України можуть бути допущені до торгів на організованому ринку капіталу), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не допущені до торгів принаймні на одному організованому ринку, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, грн |
| 28 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на організованому ринку/регульованому фондовому ринку заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть перебувати у цінних паперах, допущених до торгів на організованому ринку, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку капіталу, грн |
| 29 | Гудвіл, грн |
| 30 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не допущені до торгів на регульованому фондовому ринку принаймні одного з операторів організованого ринку, та векселі, видані фізичними особами, грн |
| 31 | Відстрочені податкові активи, грн |
| 32 | Витрати майбутніх періодів, грн |
| 33 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
| 34 | Капітал у дооцінках, грн |
| 35 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
| 36 | Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн |
| 37 | Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн |
| 38 | Витрати на службові відрядження, грн |
| 39 | Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн |
| 40 | Витрати на оплату послуг зв'язку, грн |
| 41 | Винагороди за консультаційні послуги, грн |
| 42 | Винагороди за інформаційні послуги, грн |
| 43 | Винагороди за аудиторські послуги, грн |
| 44 | Винагороди за інші послуги, грн |
| 45 | Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн |
| 46 | Витрати на охорону приміщень, грн |
| 47 | Примітки |
Примітка. Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
____________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( додаток 5 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.07.2021 р.
№ 501 )
Додаток 6
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення
(абзаци шостий та десятий підпункту 1 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику
| 1 | Місяць, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок коефіцієнта |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Коефіцієнт покриття операційного ризику-1 |
| 7 | Розмір власних коштів, грн |
| 8 | Величина операційного ризику-1 |
| 9 | Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн |
| 10 | Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн |
| 11 | Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн |
| 12 | Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн |
| 13 | Примітки |
Примітка. Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
____________
-1Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( додаток 6 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.07.2021 р.
№ 501 )
Додаток 7
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення
(підпункт 2 пункту 3 розділу II)
Довідка про зміну чистої вартості пенсійних активів пенсійного фонду
| 1 | Місяць, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-1 |
| 9 | Сума надходжень, усього (рядок 10 + рядок 13 + рядок 14 + рядок 18), грн |
| 10 | Сума надходжень пенсійних внесків від фізичних осіб, усього (рядок 11 + рядок 12), грн |
| 11 | Сума надходжень пенсійних внесків від учасників, які є вкладниками, грн |
| 12 | Сума надходжень пенсійних внесків від третіх осіб (подружжя, діти, батьки), грн |
| 13 | Сума надходжень пенсійних внесків від фізичних осіб - підприємців, грн |
| 14 | Сума надходжень пенсійних внесків від юридичних осіб, усього (рядок 15 + рядок 16 + рядок 17), грн |
| 15 | Сума надходжень пенсійних внесків від засновника пенсійного фонду, грн |
| 16 | Пенсійні внески від роботодавця-платника, що не є засновником, грн |
| 17 | Сума надходжень пенсійних внесків від професійного об'єднання, грн |
| 18 | Сума переведених коштів фізичною особою до пенсійного фонду, усього (рядок 19 + рядок 20), грн |
| 19 | Сума переведених коштів фізичною особою до пенсійного фонду від банку, грн |
| 20 | Сума переведених коштів фізичною особою до пенсійного фонду від іншого пенсійного фонду |
| 21 | Загальна сума виконаних та нарахованих зобов'язань перед учасниками (рядок 22 + рядок 31 + рядок 34 + рядок 35 + рядок 36 + рядок 37) |
| 22 | Сума здійснених пенсійних виплат, усього (рядок 23 + рядок 26), грн |
| 23 | Сума здійснених пенсійних виплат на визначений строк, усього (рядок 24 + рядок 25), грн |
| 24 | Сума здійснених пенсійних виплат із строком виплат від 10 до 20 років включно, грн |
| 25 | Сума здійснених пенсійних виплат із строком виплат понад 20 років, грн |
| 26 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат, усього (рядок 27 + рядок 28 + рядок 29 + рядок 30), грн |
| 27 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат у разі медично підтвердженого критичного стану здоров'я, настання інвалідності, грн |
| 28 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат у зв'язку з недосягненням мінімального розміру накопичень, грн |
| 29 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат у зв'язку з виїздом на постійне проживання за межі України, грн |
| 30 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат у разі смерті учасника - його спадкоємцям, грн |
| 31 | Сума перерахованих пенсійних коштів до іншого пенсійного фонду, усього (рядок 32 + рядок 33), грн |
| 32 | Сума перерахованих пенсійних коштів до іншого пенсійного фонду на підставі укладеного пенсійного контракту, грн |
| 33 | Сума перерахованих пенсійних коштів до іншого пенсійного фонду на підставі укладеного договору про виплату пенсії на визначений строк, грн |
| 34 | Сума перерахованих пенсійних коштів до страховика для оплати договорів страхування довічної пенсії, грн |
| 35 | Сума перерахованих пенсійних коштів до страховика для оплати договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника, грн |
| 36 | Сума перерахованих пенсійних коштів до банку на підставі відкритого депозитного пенсійного рахунку, грн |
| 37 | Сума заборгованості пенсійного фонду з виконання зобов'язань перед учасниками та перерахування коштів, усього (рядок 38 + рядок 39), грн |
| 38 | Сума заборгованості пенсійного фонду з перерахування пенсійних коштів до іншої установи (іншого пенсійного фонду, страховика, банку), грн |
| 39 | Сума заборгованості пенсійного фонду за нарахованими, але не здійсненими поточними пенсійними виплатами (за договорами виплати пенсії на визначений строк або нарахованими одноразовими пенсійними виплатами учасникам (спадкоємцям учасників)), грн |
| 40 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з активами пенсійного фонду, усього (рядок 41 + рядок 44 + рядок 47 + рядок 50 + рядок 51 + рядок 52), грн |
| 41 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з цінними паперами, що перебувають в активах пенсійного фонду, усього (рядок 42 + рядок 43), грн |
| 42 | Сума прибутку (збитку) від продажу цінних паперів, грн |
| 43 | Сума прибутку (збитку) від переоцінки цінних паперів, грн |
| 44 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з об'єктами нерухомості, що перебувають в активах пенсійного фонду, усього (рядок 45 + рядок 46), грн |
| 45 | Сума прибутку (збитку) від продажу об'єктів нерухомості, грн |
| 46 | Сума прибутку (збитку) від переоцінки об'єктів нерухомості, грн |
| 47 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з банківськими металами, що перебувають в активах пенсійного фонду, усього (рядок 48 + рядок 49), грн |
| 48 | Сума прибутку (збитку) від продажу банківських металів, грн |
| 49 | Сума прибутку (збитку) від переоцінки банківських металів, грн |
| 50 | Сума прибутку (збитку) від списання кредиторської заборгованості, грн |
| 51 | Сума прибутку (збитку) від вибуття активів, які перестають відповідати такому стану, за якого вони визнаються активами, грн |
| 52 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з іншими активами, не заборонені законодавством України, що перебувають в активах пенсійного фонду, грн |
| 53 | Сума пасивного доходу, отриманого на активи пенсійного фонду, усього (рядок 54 + рядок 55 + рядок 56 + рядок 64 + рядок 65 + рядок 66 + рядок 67 + рядок 68 + рядок 69), грн |
| 54 | Сума доходу (втрат) від коштів, розміщених на вкладних (депозитних) банківських рахунках, грн |
| 55 | Сума доходу від коштів, розміщених в ощадних (депозитних) сертифікатах банків, грн |
| 56 | Сума доходу від боргових цінних паперів, усього (рядок 57 + рядок 58 + рядок 59 + рядок 60 + рядок 61 + рядок 62 + рядок 63), грн |
| 57 | Сума доходу від цінних паперів, дохід за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, грн |
| 58 | Сума доходу від цінних паперів, дохід за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами відповідно до законодавства, грн |
| 59 | Сума доходу від облігацій місцевих позик, грн |
| 60 | Сума доходу від облігацій підприємств, емітентами яких є резиденти України, грн |
| 61 | Дохід від цінних паперів, дохід за якими гарантовано урядами іноземних держав, грн |
| 62 | Сума доходу від облігацій іноземних емітентів, грн |
| 63 | Сума доходу від іпотечних цінних паперів, грн |
| 64 | Сума доходу від дивідендів на акції українських емітентів, грн |
| 65 | Сума доходу від дивідендів на акції іноземних емітентів, грн |
| 66 | Сума доходу від плати за користування об'єктами нерухомості, грн |
| 67 | Сума доходу від отриманих відсотків, нарахованих на кошти, розміщені у банківських металах, грн |
| 68 | Сума доходу від отриманих відсотків, нарахованих на кошти, що знаходяться на поточному рахунку, грн |
| 69 | Сума доходу від користування іншими активами, не забороненими законодавством України, усього, грн |
| 70 | Сума інших доходів (втрат) пенсійного фонду, грн |
| 71 | Загальна сума витрат, що відшкодовані за рахунок пенсійних активів (рядок 74 + рядок 75 + рядок 76 + рядок 77 + рядок 78 + рядок 82), грн |
| 72 | Сума витрат на оплату рекламних послуг про діяльність пенсійного фонду, грн |
| 73 | Сума витрат на оприлюднення інформації про діяльність пенсійного фонду, грн |
| 74 | Сума винагороди за надання послуг з адміністрування пенсійного фонду, грн |
| 75 | Сума винагороди за надання послуг з управління активами пенсійного фонду, грн |
| 76 | Сума оплати послуг зберігача пенсійного фонду, грн |
| 77 | Сума оплати послуг з проведення аудиторських перевірок пенсійного фонду, грн |
| 78 | Сума оплати послуг, пов'язаних зі здійсненням операцій з пенсійними активами, які надаються третіми особами, усього, грн (рядок 79 + рядок 80 + рядок 81) |
| 79 | Сума оплати послуг інвестиційних фірм, грн |
| 80 | Сума оплати витрат на ведення обліку та перереєстрацію прав власності на цінні папери, грн |
| 81 | Сума оплати витрат на ведення обліку та перереєстрацію прав власності на нерухомість, грн |
| 82 | Сума оплати інших послуг, надання яких з відшкодуванням оплати за рахунок пенсійних активів передбачено законодавством, грн |
| 83 | Сума прибутку (збитку) від інвестування активів пенсійного фонду (рядок 40 + рядок 53 + рядок 70 - рядок 71), грн |
| 84 | Чиста вартість пенсійних активів на початок звітного періоду, грн-2 |
| 85 | Чиста вартість пенсійних активів на кінець звітного періоду (рядок 9 - рядок 21 + рядок 83), грн |
| 86 | Зміна чистої вартості пенсійних активів (рядок 85 - рядок 84), грн |
| 87 | Кількість одиниць пенсійних активів, од. |
| 88 | Чиста вартість одиниці пенсійних активів на початок звітного періоду, грн-2 |
| 89 | Чиста вартість одиниці пенсійних активів на кінець звітного періоду, грн |
| 90 | Зміна чистої вартості одиниці пенсійних активів, (рядок 89 - рядок 88), грн |
____________
-1Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється для щомісячних Даних - станом на початок першого дня звітного місяця, при поданні щомісячних Даних у складі щоквартальних Даних - станом на початок першого дня останнього місяця звітного кварталу, при подання щомісячних Даних у складі щорічних Даних - станом на початок першого дня останнього місяця звітного року.
У рядках 22 - 30 зазначаються дані про нараховані та здійснені пенсійні виплати учасникам пенсійного фонду, включаючи нараховані суми податку на доходи фізичних осіб та витрати на здійснення виплати, якщо вони покриваються за рахунок пенсійних коштів таких учасників.
У рядках 31 - 36 зазначаються дані про кошти учасників, які нараховані та переведені до іншого(их) пенсійного(их) фонду(ів) та/або фінансових установ, включаючи витрати на переведення таких коштів, якщо вони покриваються за рахунок пенсійних коштів таких учасників.
У рядках 37 - 39 зазначається сума заборгованості пенсійного фонду з виконання зобов'язань перед учасниками та перерахування коштів (розкриття інформації про суми невиконаних зобов'язань, які наведені у рядках 22 - 36).
У рядках 41 - 52 прибуток (збиток) складається з різниці між доходом, отриманим від продажу (відчуження іншим способом) / переоцінки відповідного активу пенсійного фонду, та вартістю, за якою такий актив обліковується на дату проведення останньої оцінки такого активу.
У рядках 72 - 82 зазначаються нараховані суми витрат пенсійного фонду, пов'язані із здійсненням недержавного пенсійного забезпечення. У рядку 82 зазначається оплата послуг, надання яких передбачено чинним законодавством з недержавного пенсійного забезпечення, що не увійшла до рядків 72 - 81.
У рядку 87 - 90 зазначаються данні з округленням до чотирьох знаків після коми.
( додаток 7 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.07.2021 р.
№ 501, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.11.2023 р.
№ 1321, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.12.2023 р.
№ 1405 )
Додаток 8
до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення
(абзац другий підпункту 2 пункту 4 розділу II та абзац другий пункту 4 розділу IV)
Довідка про пенсійний фонд
Таблиця 1
| 1 | Квартал, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-1 |
| 9 | Дані пенсійного фонду: територія (область)-2 |
| 10 | Дані пенсійного фонду: місцезнаходження |
| 11 | Дані пенсійного фонду: дата та номер рішення про включення пенсійного фонду до реєстру недержавних пенсійних фондів |
| 12 | Дані пенсійного фонду: дата державної реєстрації |
| 13 | Дані пенсійного фонду: дата запису про внесення змін до державної реєстрації юридичної особи |
| 14 | Дані пенсійного фонду: номер запису про внесення змін до державної реєстрації юридичної особи |
| 15 | URL-адреси вебсторінки у складі вебсайту пенсійного фонду або іншої особи, безпосередньо на якій оприлюднено звітність про діяльність пенсійного фонду |
____________
-1Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про склад ради пенсійного фонду-1
Таблиця 2
| 1 | Місяць за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-2 |
| 9 | Посада |
| 10 | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) |
| 11 | Дата набуття повноважень |
| 12 | Рядок виключено |
| 13 | Рядок виключено |
| 14 | Рядок виключено |
| 15 | Рядок виключено |
| 16 | Рядок виключено |
____________
-1Інформація у таблиці заповнюється щодо Голови та кожного члена ради пенсійного фонду окремо.
-2Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб, з якими рада пенсійного фонду уклала договори-1
Таблиця 3
| 1 | Місяць, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-2 |
| 9 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи |
| 10 | Тип юридичної особи-3 |
| 11 | Найменування юридичної особи |
| 12 | Місцезнаходження юридичної особи |
| 13 | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) керівника |
| 14 | Назва, дата видачі або прийняття відповідного рішення про видачу, номер та серія (за наявності) документа, що підтверджує право юридичної особи на надання послуг, визначених договором-4 |
| 15 | Дата укладання договору |
| 16 | Строк дії договору |
| 17 | Дата закінчення договору |
| 18 | Дата продовження (пролонгації) договору |
| 19 | Дата останніх внесених змін до договору (за наявності) |
____________
-1Інформація у таблиці заповнюється щодо кожної юридичної особи, з якою рада пенсійного фонду уклала договір, окремо.
-2Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-31 - Адміністратор; 2 - особа, яка здійснює управління активами; 3 - зберігач пенсійного фонду; 4 - інвестиційна фірма (посередник); 5 - незалежний оцінювач майна; 6 - аудиторська фірма; 7 - інші юридичні особи, оплата послуг яких здійснюється за рахунок пенсійних активів.
-4Щодо професійних учасників ринків капіталу не заповнюється.
Інформація про пов'язаних осіб пенсійного фонду - засновників пенсійного фонду-1
Таблиця 4
| 1 | Місяць, за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-2 |
| 9 | Повне найменування /прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) |
| 10 | Код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований нерезидент / реєстраційний номер-3 |
| 11 | Місцезнаходження / місце проживання |
____________
-1Інформація у таблиці заповнюється щодо кожного засновника пенсійного фонду окремо.
-2Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті).
Інформація про юридичних осіб, в яких пов'язані особи пенсійного фонду беруть участь-1
Таблиця 5
| 1 | Місяць за який подаються Дані |
| 2 | Рік, за який подаються Дані |
| 3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
| 6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
| 8 | Дані пенсійного фонду: вид-2 |
| 9 | Код за ЄДРПОУ / реєстраційний номер-3 пов'язаної особи |
| 10 | Повне найменування / прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) пов'язаної особи |
| 11 | Символ юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність-4 |
| 12 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність |
| 13 | Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність |
| 14 | Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов'язаність |
| 15 | Частка у статутному (складеному) капіталі, % |
____________
-1Інформація у таблиці заповнюється щодо кожної пов'язаної особи пенсійного фонду (засновника, Голови та члена ради пенсійного фонду) та юридичних осіб, в яких ці пов'язані особи мають істотну участь участь, окремо.
-2Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.