Про затвердження Положення про Державний реєстр випусків цінних паперів

реєструвальний орган;

стан свідоцтва про реєстрацію випуску депозитарних розписок (чинне / втратило чинність).

10.3. Інформація про затвердження змін до проспекту депозитарних розписок: дата затвердження змін;

реєструвальний орган;

характер змін;

оплата послуг (за наявності).

10.4. Інформація про реєстрацію звіту про результати емісії депозитарних розписок:

загальна номінальна вартість розміщення депозитарних розписок;

кількість розміщення депозитарних розписок;

фактична дата початку розміщення;

фактична дата закінчення розміщення;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер свідоцтва про реєстрацію випуску депозитарних розписок;

дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску депозитарних розписок);

реєструвальний орган;

оплата послуг (за наявності).

10.5. Інформація про викуп та/або дострокове припинення обігу (погашення) депозитарних розписок:

вид розпорядження (зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску);

дата видачі розпорядження;

номер розпорядження;

орган, який видав розпорядження;

оплата послуг (за наявності).

11. До Державного реєстру вносяться такі відомості щодо депозитних сертифікатів банку відповідно до повідомлень, отриманих НКЦПФР від Центрального депозитарію:

11.1. Інформація про емітента:

найменування банку;

ідентифікаційний код банку.

11.2. Інформація про реєстрацію випуску / збільшення кількості / анулювання / скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку:

міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN);

код класифікації фінансових інструментів (CFI);

тип події (реєстрація випуску / збільшення кількості / анулювання / скасування реєстрації випуску);

дата події;

реєстраційний номер випуску;

загальна номінальна вартість випуску депозитних сертифікатів банку;

номінальна вартість одного депозитного сертифікату банку;

кількість депозитних сертифікатів банку у випуску;

валюта випуску (код);

тип (дисконтні/відсоткові);

розмір доходу (для відсоткових депозитних сертифікатів банку), відсоток;

строк обігу (днів);

спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції);

дата початку розміщення

дата закінчення розміщення;

дата розміщення (у разі розміщення за 1 день);

строки/терміни погашення;

оплата послуг (за наявності).

12. Форма існування цінних паперів, реєстрація випуску яких була здійснена НКЦПФР до набрання чинності Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", та інформація про яку внесена до Державного реєстру як:

документарна вважається паперовою;

безпаперова чи бездокументарна вважається електронною.

1. Доступ до реєстрової інформації, що міститься в Державному реєстрі, забезпечується шляхом відображення наступної інформації:

1.1. Щодо акцій (крім акцій корпоративних інвестиційних фондів):

інформація про емітента: ідентифікаційний код (за наявності), найменування;

інформація про випуск акцій: міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI), розмір статутного капіталу (з урахуванням останнього зареєстрованого випуску акцій), загальна номінальна вартість випуску акцій, кількість акцій, номінальна вартість акції, форма існування (паперова/безпаперова/документарна/бездокументарна/електронна), тип акцій (прості, привілейовані), спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції), дата реєстрації випуску акцій, реєстраційний номер тимчасового свідоцтва / свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

інформація про реєстрацію звіту про результати розміщення акцій: розмір статутного капіталу (з урахуванням останнього випуску акцій, щодо якого зареєстровано звіт про результати розміщення), загальна номінальна вартість розміщених акцій, кількість розміщених акцій, дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій);

інформація про зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску акцій: вид розпорядження (зупинення обігу / відновлення обігу / скасування реєстрації випуску), дата видачі розпорядження, номер розпорядження.

1.2. Щодо облігацій (корпоративних облігацій, облігацій внутрішніх місцевих позик та облігацій міжнародних фінансових організацій):

інформація про емітента: ідентифікаційний код, найменування;

інформація про випуск облігацій: міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI), серії (у разі наявності), загальна номінальна вартість облігацій (за кожною серією), кількість облігацій (за кожною серією), номінальна вартість облігації, спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції), вид облігацій, звичайні чи забезпечені (порука, гарантія, застава, страхування), дата реєстрації випуску, реєстраційний номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій;

інформація про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій: загальна номінальна вартість розміщених облігацій, кількість розміщених облігацій, дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій);

інформація про зупинення обігу, скасування реєстрації випуску облігацій: вид розпорядження (зупинення обігу / скасування реєстрації випуску), дата видачі розпорядження, номер розпорядження.

1.3. Щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування:

1.3.1. Про інвестиційні сертифікати пайових інвестиційних фондів, створених компаніями з управління активами:

інформація про компанію з управління активами: найменування, ідентифікаційний код;

інформація про створений нею пайовий інвестиційний фонд: найменування, код за ЄДРІСІ;

інформація про випуск інвестиційних сертифікатів: ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI), розмір емісії інвестиційних сертифікатів (з урахуванням останнього зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів), загальна номінальна вартість випуску інвестиційних сертифікатів, кількість інвестиційних сертифікатів, номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, форма існування (паперова/безпаперова/документарна/бездокументарна/електронна), форма випуску (іменні / на пред'явника), спосіб розміщення (публічне/приватне), дата закінчення розміщення, дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів, реєстраційний номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, стан свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів (чинне, втратило чинність);

інформація про зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів: тип документа (рішення, розпорядження), дія з цінними паперами (зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску), дата видачі рішення/розпорядження; номер рішення/розпорядження.

1.3.2. Про акції корпоративних інвестиційних фондів:

інформація про корпоративний інвестиційний фонд: ідентифікаційний код (за наявності), код за ЄДРІСІ (за наявності), найменування;

інформація про випуск акцій корпоративного інвестиційного фонду: міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI), розмір статутного капіталу (з урахуванням останнього зареєстрованого випуску акцій), загальна номінальна вартість випуску акцій, кількість акцій, номінальна вартість акції, форма існування (паперова/безпаперова/документарна/бездокументарна/електронна), форма випуску (іменні), спосіб розміщення (публічне/приватне), тип акцій (прості), дата закінчення розміщення, дата реєстрації випуску акцій, реєстраційний номер свідоцтва / тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, дата видачі свідоцтва / тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, тип свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (свідоцтво / тимчасове свідоцтво), стан свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (чинне, втратило чинність);

інформація про зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску акцій: тип документа (рішення, розпорядження), дія з цінними паперами (зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску), дата видачі рішення/розпорядження, номер рішення/розпорядження.

1.4. Щодо інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, створених відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії":

інформація про інвестиційний фонд (інвестиційну компанію): найменування, ідентифікаційний код, номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, номінальна вартість одного сертифіката, кількість випущених інвестиційних сертифікатів, дата і номер розпорядження про скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів.

1.5. Щодо іпотечних облігацій:

інформація про емітента: ідентифікаційний код, найменування;

інформація про випуск іпотечних облігацій: міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI), загальна номінальна вартість іпотечних облігацій, кількість іпотечних облігацій, номінальна вартість іпотечної облігації, вид іпотечних облігацій, спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції), реєстраційний номер і дата видачі тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій;

інформація про реєстрацію звіту про результати розміщення іпотечних облігацій: загальна номінальна вартість розміщених іпотечних облігацій, кількість розміщених іпотечних облігацій, дата реєстрації звіту;

інформація про зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій: вид розпорядження (зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску), дата видачі розпорядження, номер розпорядження.

1.6. Щодо сертифікатів ФОН:

інформація про емітента: ідентифікаційний код, найменування;

інформація про випуск сертифікатів ФОН: міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI), загальна номінальна вартість сертифікатів ФОН, кількість сертифікатів ФОН, номінальна вартість сертифіката ФОН, форма існування сертифікатів ФОН (електронна), вид сертифікатів ФОН, спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції), реєстраційний номер і дата видачі тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

інформація про реєстрацію звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН: загальна номінальна вартість розміщених сертифікатів ФОН, кількість розміщених сертифікатів ФОН, дата реєстрації звіту;

інформація про зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН: вид розпорядження (зупинення обігу / відновлення обігу / скасування реєстрації випуску), дата видачі розпорядження, номер розпорядження.

1.7. Щодо опціонних сертифікатів:

інформація про емітента: ідентифікаційний код, найменування;

інформація про випуск опціонних сертифікатів: міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI), серія (у разі наявності), загальна номінальна вартість опціонних сертифікатів (за кожною серією), кількість опціонних сертифікатів (за кожною серією), номінальна вартість опціонних сертифікатів, вид опціонного сертифіката (з поставкою або без поставки базового активу), різновид опціонного сертифіката (опціонний сертифікат на купівлю / опціонний сертифікат на продаж), спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції), дата початку розміщення, дата закінчення розміщення, дата реєстрації випуску, реєстраційний номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів;

інформація про реєстрацію звіту про результати емісії опціонних сертифікатів: загальна номінальна вартість розміщених опціонних сертифікатів, кількість розміщених опціонних сертифікатів, дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів);

інформація про зупинення обігу / відновлення обігу / скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів: вид розпорядження (зупинення обігу / відновлення обігу / скасування реєстрації випуску), дата видачі розпорядження, номер розпорядження.

1.8. Щодо фондових варантів:

інформація про емітента: ідентифікаційний код, найменування;

інформація про випуск фондових варантів: міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI), загальна номінальна вартість фондових варантів, кількість фондових варантів, номінальна вартість фондових варантів, спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції), інформація щодо права на придбання у емітента акцій або облігацій такого емітента (строк, ціна), терміни здійснення емітентом емісії акцій або облігацій, дата початку розміщення, дата закінчення розміщення, дата початку погашення, дата закінчення погашення, дата реєстрації випуску, реєстраційний номер свідоцтва про реєстрацію випуску фондових варантів, дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску фондових варантів;

інформація про реєстрацію звіту про результати емісії фондових варантів: загальна номінальна вартість розміщених фондових варантів, кількість розміщених фондових варантів, дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску фондових варантів);

інформація про зупинення обігу / відновлення обігу / скасування реєстрації випуску фондових варантів: вид розпорядження (зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску), дата видачі розпорядження, номер розпорядження.

1.9. Щодо кредитних нот:

інформація про емітента: ідентифікаційний код, найменування;

інформація про випуск кредитних нот: міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI), загальна номінальна вартість, кількість, номінальна вартість, спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції), реєстраційний номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот;

інформація про реєстрацію звіту про результати емісії кредитних нот: загальна номінальна вартість розміщення кредитних нот, кількість розміщення кредитних нот, дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот);

інформація про погашення / викуп кредитних нот: вид розпорядження (зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску), дата видачі розпорядження, номер розпорядження.

1.10. Щодо депозитарних розписок:

інформація про емітента: ідентифікаційний код, найменування;

інформація про випуск депозитарних розписок: міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI), загальна номінальна вартість, кількість, номінальна вартість, спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції), цінні папери, які є базовим активом депозитарної розписки (із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду емітента, міжнародного ідентифікаційного номеру цінного паперу (коду ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI), дата реєстрації випуску, реєстраційний номер свідоцтва про реєстрацію випуску депозитарних розписок, дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску депозитарних розписок;

інформація про реєстрацію звіту про результати емісії депозитарних розписок: загальна номінальна вартість розміщення депозитарних розписок, кількість розміщення депозитарних розписок, дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску депозитарних розписок);

інформація про викуп та/або дострокове припинення обігу (погашення) депозитарних розписок: вид розпорядження (зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску), дата видачі розпорядження, номер розпорядження.

1.11. Щодо депозитних сертифікатів банків:

інформація про емітента: найменування банку, ідентифікаційний код банку;

інформація про реєстрацію випуску / збільшення кількості / анулювання / скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI), тип події (реєстрація випуску / збільшення кількості / анулювання / скасування реєстрації випуску), дата події, реєстраційний номер випуску, загальна номінальна вартість випуску депозитних сертифікатів банку, номінальна вартість одного депозитного сертифікату банку, кількість цінних паперів, валюта випуску, тип (дисконтні/відсоткові), розмір доходу для відсоткових депозитних сертифікатів банку (відсоток), строк обігу (днів), спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції, без здійснення публічної пропозиції), дата початку розміщення, дата закінчення розміщення, дата розміщення (у разі розміщення за 1 день), строки/терміни погашення.

2. Реєстрова інформація є офіційною з моменту її внесення до Державного реєстру.

Реєстрова інформація є відкритою і загальнодоступною з можливістю безоплатного цілодобового вільного доступу та оприлюднюється і підтримується в актуальному стані у мережі Інтернет на офіційному вебсайті НКЦПФР відповідно до вимог Закону України "Про доступ до публічної інформації" у формі відкритих даних, крім службової та технологічної інформації.

Створення та функціонування Державного реєстру забезпечується за рахунок коштів Державного бюджету України, технічної допомоги міжнародних донорських організацій та інших джерел, не заборонених законодавством.

Реєстрова інформація, яка внесена до Державного реєстру, вважається достовірною і може використовуватися органами державної влади, органами місцевого самоврядування, їх посадовими особами при здійсненні ними повноважень, визначених законом, а також фізичними та юридичними особами при вчиненні правочинів.

3. НКЦПФР забезпечує безоплатний, необмежений у часі та неавторизований доступ (загальний доступ) у формі забезпечення можливості самостійного перегляду за допомогою загальнопоширених програмно-апаратних (у тому числі мобільних) засобів до реєстрової інформації, що не належить до інформації з обмеженим доступом, необмеженому колу осіб через власний офіційний вебсайт, а також право її подальшого вільного використання.

Реєстрові дані можуть надаватись у форматі, що дозволяє їх автоматизоване оброблення електронними засобами, а також у формі витягів, довідок, що можуть отримуватися зацікавленими особами за допомогою прикладних програмних інтерфейсів.

4. Користування реєстровою інформацією здійснюється у порядку загального доступу, спеціального доступу та електронної інформаційної взаємодії між публічними електронними реєстрами відповідно до вимог Закону України "Про публічні електронні реєстри".

5. Користування реєстровою інформацією у порядку електронної інформаційної взаємодії між Державним реєстром та іншими публічними електронними реєстрами здійснюється суб'єктами такої взаємодії у порядку та обсягах, визначених Законом України "Про публічні електронні реєстри".

1. НКЦПФР відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" у встановленому нею порядку забезпечує здійснення нагляду по веденню Державного реєстру.

2. НКЦПФР, як держатель Державного реєстру:

забезпечує створення, функціонування та ведення Державного реєстру;

організовує роботу, пов'язану із провадженням діяльності з ведення Державного реєстру;

організовує електронну (технічну та інформаційну) взаємодію Державного реєстру та інших публічних електронних реєстрів;

виступає створювачем реєстрової інформації про об'єкти реєстру публічних електронних реєстрів;

забезпечує доступ до Державного реєстру визначених публічних реєстраторів, інших суб'єктів, право доступу яких визначено законом, і приймає рішення про тимчасове блокування або анулювання такого доступу у випадках, передбачених законом;

відповідає за збереження та захист Державного реєстру, реєстрових даних та реєстрової інформації відповідно до законодавства України;

забезпечує інформування про порушення цілісності реєстрової інформації, її несанкціонованої обробки та інформування правоволодільця про запити будь-яких осіб щодо інформації про нього та належні йому майно, майнові, правові та інші спеціальні статуси, а також про збирання, оброблення, внесення такої інформації до відповідних реєстрів, її зміну та видалення на офіційному вебсайті НКЦПФР або інший доступний спосіб;

забезпечує оприлюднення реєстрової інформації у формі відкритих даних;

здійснює інші повноваження, передбачені Законами України "Про публічні електронні реєстри", "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

3. АРІФРУ, як адміністратор Реєстру:

здійснює заходи із створення, впровадження, супроводження та адміністрування Державного реєстру;

здійснює проведення технічних і технологічних заходів для забезпечення роботи Державного реєстру, обслуговування технічного комплексу Державного реєстру;

здійснює заходи із створення, модифікації, впровадження та супроводу програмного забезпечення Державного реєстру;

забезпечує технічну взаємодію з іншими публічними електронними реєстрами.

4. Публічний реєстратор здійснює повноваження, передбачені Законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про публічні електронні реєстри" та цим Положенням, зокрема:

забезпечує правильність (достовірність), повноту та точність внесення до Державного реєстру реєстрової інформації, її своєчасну актуалізацію відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та цього Положення.

самостійно приймає рішення про здійснення реєстраційних дій та/або про відмову в їх здійсненні.

Втручання будь-яких органів, їх посадових осіб, громадян, юридичних осіб та громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, у діяльність публічного реєстратора під час здійснення реєстраційних дій, крім випадків, передбачених Законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про публічні електронні реєстри" та цим Положенням, забороняється і тягне за собою відповідальність, визначену законом.

Для доступу публічного реєстратора до Державного реєстру створюється обліковий запис публічного реєстратора.

Публічний реєстратор отримує доступ до Державного реєстру після проходження авторизації.

Засоби та порядок автентифікації дій публічного реєстратора в Державному реєстрі здійснюються відповідно до Закону України "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги" з урахуванням особливостей, визначених Законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про публічні електронні реєстри".

Доступ публічного реєстратора до Державного реєстру припиняється у разі його звільнення та в інших випадках, передбачених законодавством.

5. НКЦПФР забезпечує контроль за дотриманням публічним реєстратором законодавства у сфері реєстрів, у тому числі шляхом моніторингу реєстраційних та інших дій, що були здійснені у Державному реєстрі або щодо нього. НКЦПФР у разі виявлення порушень порядку ведення державного реєстру, створення реєстрової інформації тощо приймає вмотивоване рішення про:

тимчасове блокування доступу публічного реєстратора до відповідного Державного реєстру;

анулювання доступу публічного реєстратора до Державного реєстру.