Про затвердження Положення про Державний реєстр випусків цінних паперів

Відповідно пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", статті 94 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про Державний реєстр випусків цінних паперів, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 квітня 2012 року № 557 "Про затвердження Положення про Державний реєстр випусків цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 10 травня 2012 року за № 735/21048.

3. Обмін інформацією та повідомленнями між Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та Публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України" за допомогою засобів комплексної інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в рамках цього рішення здійснюється у відношенні інформації, яка міститься у Державному реєстрі випусків цінних паперів.

4. Департаменту методології корпоративного управління, корпоративних фінансів, фінансових інструментів на ринках капіталу та організованих товарних ринків (Пересунько Д.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності через три місяці з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шаповала Ю., Лібанова М.

 

 

 

1. Це Положення визначає порядок створення і ведення Державного реєстру випусків цінних паперів (далі - Державний реєстр), встановлює вимоги до інформації про цінні папери, зареєстровані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), визначає відомості які внесені до Державного реєстру.

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

Державний реєстр - інформаційно-комунікаційна система, що є складовою інтегрованої підсистеми комплексного ведення реєстру інфраструктури комплексної інформаційної системи НКЦПФР (далі - КІС), що забезпечує збирання, накопичення, захист, облік, відображення, оброблення реєстрових даних та надання реєстрової інформації щодо:

зареєстрованих НКЦПФР випусків, випусків та затверджених проспектів акцій, корпоративних облігацій, облігацій внутрішніх місцевих позик, іпотечних облігацій, сертифікатів фондів операцій з нерухомістю (далі - ФОН), випусків, випусків та затверджених проспектів / остаточних умов емісії облігацій міжнародних фінансових організацій, випусків цінних паперів інститутів спільного інвестування, інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та взаємних фондів, затверджених змін та/або доповнень до проспекту цінних паперів, погоджених змін до рішення про емісію цінних паперів, зареєстрованих звітів про результати емісії цінних паперів; заміни свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів; зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випусків та анулювання свідоцтв / тимчасових свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів;

зареєстрованих НКЦПФР випусків, випусків та затверджених проспектів, звітів про результати емісії, зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску деривативних цінних паперів: опціонних сертифікатів, фондових варіантів, кредитних нот, депозитарних розписок;

зареєстрованих Центральним депозитарієм випусків депозитних сертифікатів банку, збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску, анулювання депозитних сертифікатів банку у випуску, скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку;

публічний реєстратор - працівник структурного підрозділу НКЦПФР, який здійснює реєстраційні та інші дії, передбачені Законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про публічні електронні реєстри" та цим Положенням, якому надано право доступу до Державного реєстру у порядку та обсягах, передбачених цим Положенням та законодавством, який здійснює свої повноваження відповідно посадових інструкцій НКЦПФР;

реєстраційні дії - дії публічного реєстратора в Державному реєстрі щодо внесення реєстрової інформації, передбаченої цим Положенням;

реєстрова інформація - це відомості та інформація про цінні папери, що вносяться до Державного реєстру;

Інші терміни вживаються у значеннях, визначених Законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про публічні електронні реєстри". Терміни, що застосовуються в цьому Положенні і не визначаються цими Законами, використовуються у значеннях, визначених іншими Законами України.

3. Державний реєстр перебуває у власності держави.

Держателем Державного реєстру є НКЦПФР, яка забезпечує внесення до Державного реєстру реєстрової інформації, передбаченої цим Положенням.

Адміністратором Державного реєстру є Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України (далі - АРІФРУ), яке забезпечує створення, функціонування та ведення Державного реєстру, а також здійснює його адміністрування.

Нормативно-правове регулювання питань ведення Державного реєстру та інші повноваження держателя Державного реєстру згідно з частиною другою статті 13 Закону України "Про публічні електронні реєстри" здійснює НКЦПФР.

Реєстраційні дії, передбачені Законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", "Про публічні електронні реєстри" та цим Положенням, здійснюють публічні реєстратори.

4. НКЦПФР відповідно до покладених на неї завдань:

здійснює розробку організаційних і методологічних принципів ведення Державного реєстру;

забезпечує внесення до Державного реєстру та підтримання в контрольному стані відомостей, зазначених у пункті 1 цього розділу, повідомлень, отриманих від Центрального депозитарію щодо депозитних сертифікатів банків;

надає Центральному депозитарію інформацію/повідомлення, передбачені цим Положенням, здійснює обмін інформацією з Центральним депозитарієм щодо формування та ведення Державного реєстру за допомогою засобів КІС;

здійснює розробку технології та програмно-технічних засобів ведення Державного реєстру;

здійснює ведення Державного реєстру за допомогою засобів КІС;

здійснює розробку методологічних, нормативно-технічних документів та нормативно-правових актів щодо формування, ведення та користування даними Державного реєстру;

здійснює інші функції, передбачені законодавством.

5. Ведення Державного реєстру здійснюється в електронному вигляді відповідно до вимог Закону України "Про публічні електронні реєстри" та з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

6. Плата за внесення інформації до Державного реєстру не справляється.

7. Державний реєстр є публічним, оприлюднюється і підтримується в актуальному стані у мережі Інтернет на офіційному вебсайті НКЦПФР.

НКЦПФР забезпечує ретроспективний доступ до реєстрових даних, які вносились до Державного реєстру, з дати початку функціонування Державного реєстру відповідно до вимог Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

8. Державний реєстр ведеться державною мовою з використанням програмного забезпечення, що забезпечує його сумісність та електронну взаємодію з іншими публічними електронними реєстрами, інформаційно-комунікаційними системами та мережами, що становлять державні інформаційні ресурси.

Електронна інформаційна взаємодія Державного реєстру з державними електронними інформаційними ресурсами, інформаційно-комунікаційними системами та іншими інформаційними системами здійснюється засобами системи електронної взаємодії державних електронних інформаційних ресурсів "Трембіта" відповідно до Порядку електронної (технічної та інформаційної) взаємодії, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 08 вересня 2016 року № 606.

У разі відсутності технічної можливості передачі даних засобами системи електронної взаємодії, електронна інформаційна взаємодія суб'єктів електронної взаємодії може здійснюватися з використанням інших інформаційно-комунікаційних систем із застосуванням в них відповідних комплексних систем захисту інформації з підтвердженою відповідністю за результатами державної експертизи в порядку, встановленому законодавством.

9. При веденні Державного реєстру інформація про персональні дані фізичних осіб, відповідно до законодавства з питань захисту персональних даних, не використовується.

10. Реєстраційні дії щодо внесення інформації до Державного реєстру вчиняються публічним реєстратором не пізніше ніж протягом трьох робочих днів від дати надходження та/або створення такої інформації.

1. Формування та ведення Державного реєстру здійснюється:

публічними реєстраторами, які відповідають за внесення реєстрової інформації до Державного реєстру;

для депозитних сертифікатів банків - публічним реєстратором, який відповідає за забезпечення внесення повідомлень від Центрального депозитарію або шляхом автоматизованого доступу до наявної у Центрального депозитарію інформації щодо зареєстрованих депозитних сертифікатів банків.

Інформація про присвоєння міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів (кодів ISIN), кодів класифікації фінансових інструментів (CFI) отримується НКЦПФР шляхом автоматизованого доступу до наявної у Центрального депозитарію інформації щодо присвоєних міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів (кодів ISIN), кодів класифікації фінансових інструментів (CFI), організованого відповідно до окремого документа нормативно-технічного характеру. Обсяг інформації про присвоєння міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів (кодів ISIN), кодів класифікації фінансових інструментів (CFI), що отримується НКЦПФР шляхом автоматизованого доступу, визначається окремим документом нормативно-технічного характеру.

2. Підставою для внесення інформації до Державного реєстру є:

реєстрація НКЦПФР випуску (випусків та затверджених проспектів) акцій, змін до проспекту емісії (випуску та затвердження проспекту) акцій; реєстрація НКЦПФР випуску (випусків та затверджених проспектів / остаточних умов емісії), змін до проспектів / остаточних умов емісії корпоративних облігацій, облігацій внутрішніх місцевих позик, іпотечних облігацій, сертифікатів фондів операцій з нерухомістю (далі - ФОН), випусків, випусків та затверджених проспектів / остаточних умов емісії облігацій міжнародних фінансових організацій, випусків цінних паперів інститутів спільного інвестування, інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та взаємних фондів, зареєстрованих звітів про результати емісії цінних паперів; затвердження змін до проспектів цінних паперів, погодження змін до рішень про емісію цінних паперів заміна свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів; зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску та анулювання свідоцтва / тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

реєстрація НКЦПФР випусків, випусків та затвердження проспекту, звіту про результати емісії, зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску деривативних цінних паперів: опціонних сертифікатів, фондових варіантів, кредитних нот, депозитарних розписок;

отримання НКЦПФР офіційним каналом зв'язку повідомлення від Центрального депозитарію про реєстрацію випуску, про збільшення, про анулювання, про скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку.

3. Участь Центрального депозитарію у формуванні та веденні Державного реєстру здійснюється виключно в частині:

надання Центральним депозитарієм НКЦПФР (або уповноваженій ним особі як технічному адміністратору КІС) автоматизованого доступу до наявної інформації щодо присвоєних Центральним депозитарієм цінним паперам, реєстрацію випусків яких здійснює НКЦПФР, міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів (коди ISIN), кодів класифікації фінансових інструментів (CFI);

надання Центральним депозитарієм до НКЦПФР інформації для внесення до Державного реєстру даних про зареєстровані Центральним депозитарієм випуски депозитних сертифікатів банку, у тому числі про присвоєні Центральним депозитарієм цим цінним паперам міжнародні ідентифікаційні номери цінних паперів (коди ISIN), коди класифікації фінансових інструментів (CFI), про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску, про анулювання депозитних сертифікатів банку у випуску, про скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку.

Ведення Державного реєстру в розрізі міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів (кодів ISIN), кодів класифікації фінансових інструментів (CFI) здійснюється в такому порядку:

НКЦПФР реєструє випуск цінних паперів та надає Центральному депозитарію повідомлення про випуск цінних паперів з зазначенням події, внаслідок якої реєструється випуск цінних паперів, та реквізити емітента, випуску та свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (номер та дата реєстрації);

Центральний депозитарій на підставі звернення емітента цінних паперів здійснює присвоєння міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів (коду ISIN), коду класифікації фінансових інструментів (CFI) для цінних паперів випуску.

На підставі інформації про присвоєння Центральним депозитарієм міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів (коду ISIN), коду класифікації фінансових інструментів (CFI), отриманої НКЦПФР відповідно до абзацу 4 пункту 1 розділу II цього Положення, публічний реєстратор забезпечує внесення такої інформації до Державного реєстру.

4. Внесення змін до Державного реєстру в розрізі міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів (кодів ISIN), кодів класифікації фінансових інструментів (CFI) здійснюється в такому порядку:

після скасування реєстрації випуску цінних паперів НКЦПФР надає Центральному депозитарію повідомлення про скасування реєстрації випуску цінних паперів із зазначенням події, внаслідок якої скасовується реєстрація випуску, та реквізити документа НКЦПФР, на підставі якого скасовується реєстрація випуску (вид документа - розпорядження/рішення, номер та дата);

Центральний депозитарій на підставі отриманої від НКЦПФР інформації вносить до системи депозитарного обліку відповідні зміни у зв'язку з отриманням повідомлення від НКЦПФР щодо скасування реєстрації випуску цінних паперів.

5. Повідомлення/інформація, якими обмінюється НКЦПФР та Центральний депозитарій у процесі формування та ведення Державного реєстру, складаються відповідно до опису розділів та схем файлів, а також забезпечуються здійснення їх передачі шляхами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, та нормативно-правовими актами НКЦПФР, якими визначені порядки здійснення емісії окремих видів цінних паперів.

1. До Державного реєстру вносяться такі відомості щодо акцій (крім акцій корпоративних інвестиційних фондів):

1.1. Інформація про емітента:

ідентифікаційний код (за наявності);

найменування;

місцезнаходження.

1.2. Інформація про випуск акцій:

міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN);

код класифікації фінансових інструментів (CFI);

розмір статутного капіталу (з урахуванням останнього зареєстрованого випуску акцій);

загальна номінальна вартість випуску акцій;

кількість акцій;

номінальна вартість акції;

форма існування (паперова/безпаперова/документарна/бездокументарна/електронна);

спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції);

тип акцій (прості/привілейовані);

підстава реєстрації випуску (випуску та затвердження проспекту) акцій або заміни свідоцтва про реєстрацію випуску акцій: заснування акціонерного товариства; створення акціонерного товариства внаслідок реорганізації (перетворення, злиття, виділ, поділ); збільшення статутного капіталу шляхом емісії додаткових акцій існуючої номінальної вартості або шляхом підвищення номінальної вартості акцій за рахунок спрямування до статутного капіталу прибутку (його частини) та/або додаткового капіталу (його частини), або внаслідок приєднання юридичної особи; зменшення статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій або шляхом анулювання раніше викуплених товариством акцій та зменшення їх загальної кількості; деномінація/консолідація акцій; зміна форми випуску / існування акцій, зміна найменування емітента, видача дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

у разі реорганізації - ідентифікаційний код, найменування юридичної особи (осіб), що реорганізувалась(ись);

дата початку розміщення;

дата закінчення розміщення;

сплачене державне мито;

реєструвальний орган;

дата реєстрації випуску акцій;

реєстраційний номер свідоцтва / тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

тип свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (свідоцтво / тимчасове свідоцтво);

стан свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (чинне, втратило чинність).

1.3. Інформація про затвердження змін та/або доповнень до проспекту акцій:

дата затвердження змін та/або доповнень змін;

реєструвальний орган;

характер змін;

оплата послуг (за наявності).

1.4. Інформація про реєстрацію звіту про результати емісії акцій:

розмір статутного капіталу (з урахуванням останнього випуску акцій, щодо якого зареєстровано звіт про результати емісії);

загальна номінальна вартість розміщених акцій;

номінальна вартість акцій;

кількість розміщених акцій;

фактична дата початку розміщення;

фактична дата закінчення розміщення;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій);

реєструвальний орган;

оплата послуг (за наявності).

1.5. Інформація про зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску акцій:

вид розпорядження (зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску);

дата видачі розпорядження;

номер розпорядження;

орган, який видав розпорядження;

оплата послуг (за наявності).

2. До Державного реєстру вносяться такі відомості щодо облігацій (корпоративних облігацій, облігацій внутрішніх місцевих позик, облігацій міжнародних фінансових організацій):

2.1. Інформація про емітента:

ідентифікаційний код;

найменування;

місцезнаходження;

розмір статутного капіталу (для емітентів корпоративних облігацій).

2.2. Інформація про випуск облігацій:

міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN);

код класифікації фінансових інструментів (CFI);

серія (у разі наявності);

загальна номінальна вартість облігацій (за кожною серією);

кількість облігацій (за кожною серією);

номінальна вартість облігації;

валюта випуску облігацій;

залежно від способу виплати доходу (відсоткові/дисконтні);

залежно від способу їх погашення (звичайні/цільові);

залежно від мети використання залучених коштів (ординарні/зелені/інфраструктурні);

форма випуску (іменні / на пред'явника);

форма існування (електронна);

спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції);

сплачене державне мито (у разі наявності);

відсоткова ставка (для відсоткових облігацій);

адреса об'єкта будівництва (для цільових облігацій);

вид забезпечення (порука/гарантія/застава/страхування);

найменування, місцезнаходження та ідентифікаційний код поручителя/гаранта/заставодавця/страховика;

дата початку розміщення;

дата закінчення розміщення;

дата початку погашення;

дата закінчення погашення;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій;

реєструвальний орган;

стан тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій (чинне / втратило чинність).

2.3. Інформація про затвердження змін та/або доповнень до проспекту облігацій / погодження змін до рішення про емісію облігацій:

дата затвердження/погодження змін;

реєструвальний орган;

характер змін;

оплата послуг (за наявності).

2.4. Інформація про реєстрацію звіту про результати емісії облігацій:

загальна номінальна вартість розміщених облігацій;

кількість розміщених облігацій;

валюта випуску облігацій;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер свідоцтва про реєстрацію випуску облігації;

дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій);

фактична дата початку розміщення облігації;

фактична дата закінчення розміщення облігації;

реєструвальний орган;

оплата послуг (за наявності).

2.5. Інформація про зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску облігацій:

вид розпорядження (зупинення обігу / відновлення обігу / скасування реєстрації випуску);

дата видачі розпорядження;

номер розпорядження;

орган, який видав розпорядження;

оплата послуг (за наявності).

3. До Державного реєстру вносяться такі відомості щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування:

3.1. Інформація про інвестиційні сертифікати пайових інвестиційних фондів, створених компаніями з управління активами:

3.1.1. Інформація про компанію з управління активами та створений нею пайовий інвестиційний фонд:

ідентифікаційний код КУА;

найменування КУА;

місцезнаходження КУА;

код за ЄДРІСІ фонду;

найменування фонду.

3.1.2. Інформація про випуск інвестиційних сертифікатів:

міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN);

код класифікації фінансових інструментів (CFI);

розмір емісії інвестиційних сертифікатів (з урахуванням останнього зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів);

загальна номінальна вартість випуску інвестиційних сертифікатів;

кількість інвестиційних сертифікатів;

номінальна вартість інвестиційних сертифікатів;

форма існування (паперова/безпаперова/документарна/бездокументарна/електронна);

форма випуску (іменні / на пред'явника)

спосіб розміщення (публічне/приватне);

дата закінчення розміщення;

сплачене державне мито;

реєструвальний орган;

дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів;

реєстраційний номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів;

дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів;

стан свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів (чинне, втратило чинність).

3.1.3. Інформація про зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів:

тип документа (рішення, розпорядження)

дія з цінними паперами (зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску);

дата видачі рішення/розпорядження;

номер рішення/розпорядження;

орган, який видав рішення/розпорядження.

3.2. Інформація про акції корпоративних інвестиційних фондів:

3.2.1. Інформація про корпоративний інвестиційний фонд:

ідентифікаційний код (за наявності);

код за ЄДРІСІ (за наявності);

найменування;

місцезнаходження.

3.2.2. Інформація про випуск акцій корпоративного інвестиційного фонду:

міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN);

код класифікації фінансових інструментів (CFI);

розмір статутного капіталу (з урахуванням останнього зареєстрованого випуску акцій);

загальна номінальна вартість випуску акцій;

кількість акцій;

номінальна вартість акції;

форма існування (паперова/безпаперова/документарна/бездокументарна/електронна);

форма випуску (іменні)

спосіб розміщення (публічне/приватне);

тип акцій (прості);

дата закінчення розміщення;

сплачене державне мито;

реєструвальний орган;

дата реєстрації випуску акцій;

реєстраційний номер свідоцтва / тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

дата видачі свідоцтва / тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

тип свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (свідоцтво / тимчасове свідоцтво);

стан свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (чинне, втратило чинність).

3.2.3. Інформація про зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду:

тип документа (рішення, розпорядження)

дія з цінними паперами (зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску);

дата видачі рішення/розпорядження;

номер рішення/розпорядження;

орган, який видав рішення/розпорядження.

4. Інформація про інвестиційні сертифікати інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, створених відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії":

4.1. Для інвестиційних фондів:

4.1.1. Інформація про інвестиційний фонд:

ідентифікаційний код;

найменування;

місцезнаходження;

засоби зв'язку (телефон, адреса електронної пошти);

строк діяльності інвестиційного фонду;

номер, серія, дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи.

4.1.2. Інформація про випуск інвестиційних сертифікатів:

номер і дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів;

реєструвальний орган;

кількість інвестиційних сертифікатів;

номінальна вартість інвестиційного сертифіката;

дата і номер розпорядження про скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів.

4.2. Для інвестиційних компаній:

4.2.1. Інформація про інвестиційну компанію:

ідентифікаційний код;

найменування;

місцезнаходження;

засоби зв'язку (телефон, адреса електронної пошти);

номер, серія, дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи (у разі наявності).

4.2.2. Інформація про взаємний інвестиційний фонд:

ідентифікаційний код (у разі наявності);

найменування;

строк діяльності взаємного інвестиційного фонду;

номер і дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів;

кількість інвестиційних сертифікатів;

номінальна вартість інвестиційного сертифіката;

дата і номер розпорядження про скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів.

5. До Державного реєстру вносяться такі відомості щодо іпотечних облігацій:

5.1. Інформація про емітента:

ідентифікаційний код;

найменування;

місцезнаходження.

5.2. Інформація про випуск іпотечних облігацій:

міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN);

код класифікації фінансових інструментів (CFI);

загальна номінальна вартість іпотечних облігацій;

кількість іпотечних облігацій;

номінальна вартість іпотечної облігації;

вид іпотечних облігацій;

спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції);

сплачене державне мито;

розмір іпотечного покриття, що забезпечує випуск іпотечних облігацій (кожної серії);

дата початку розміщення;

дата закінчення розміщення;

дата початку погашення;

дата закінчення погашення;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій;

реєструвальний орган;

дата затвердження проспекту іпотечних облігацій;

відомості про управителя іпотечним покриттям (ідентифікаційний код, найменування, місцезнаходження, дата і номер ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів, а саме - діяльності з управління іпотечним покриттям);

відомості про обслуговуючу(і) установу(ви) (ідентифікаційний код, найменування, місцезнаходження).

5.3. Інформація про затвердження змін до проспекту іпотечних облігацій:

дата затвердження змін;

реєструвальний орган;

характер змін;

оплата послуг (за наявності).

5.4. Інформація про реєстрацію звіту про результати емісії іпотечних облігацій:

загальна номінальна вартість розміщених іпотечних облігацій;

кількість розміщених іпотечних облігацій;

фактична дата початку розміщення;

фактична дата закінчення розміщення;

дата реєстрації випуску іпотечних облігацій;

реєстраційний номер свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій;

дата реєстрації звіту;

реєструвальний орган;

оплата послуг (за наявності).

6. До Державного реєстру вносяться такі відомості щодо сертифікатів ФОН:

6.1. Інформація про емітента:

ідентифікаційний код;

найменування;

місцезнаходження;

розмір статутного капіталу;

найменування ФОН;

строк дії ФОН.

6.2. Інформація про випуск сертифікатів ФОН:

міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN);

код класифікації фінансових інструментів (CFI);

загальна номінальна вартість сертифікатів ФОН;

кількість сертифікатів ФОН;

номінальна вартість сертифіката ФОН;

форма існування (електронна);

вид сертифікатів ФОН;

спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції);

сплачене державне мито;

інформація про забудовника (найменування, ідентифікаційний код);

дата початку розміщення;

дата закінчення розміщення;

дата початку погашення;

дата закінчення погашення;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

реєструвальний орган.

6.3. Інформація про затвердження змін до проспекту емісії сертифікатів ФОН / погодження змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН:

дата затвердження змін;

реєструвальний орган;

характер змін;

оплата послуг (за наявності).

6.4. Інформація про реєстрацію звіту про результати емісії сертифікатів ФОН:

загальна номінальна вартість розміщених сертифікатів ФОН;

кількість розміщених сертифікатів ФОН;

фактична дата початку розміщення;

фактична дата закінчення розміщення;

дата реєстрації сертифікатів ФОН;

реєстраційний номер свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН);

реєструвальний орган;

оплата послуг (за наявності).

6.5. Інформація про зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН:

вид розпорядження (зупинення обігу / відновлення обігу / скасування реєстрації випуску),

дата видачі розпорядження,

номер розпорядження;

оплата послуг (за наявності).

7. До Державного реєстру вносяться такі відомості щодо опціонних сертифікатів:

7.1. Інформація про емітента:

ідентифікаційний код;

найменування;

місцезнаходження.

7.2. Інформація про випуск опціонних сертифікатів:

міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN);

код класифікації фінансових інструментів (CFI);

серія (у разі наявності);

спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції);

сплачене державне мито;

загальна номінальна вартість опціонних сертифікатів (за кожною серією);

кількість опціонних сертифікатів (за кожною серією);

вид опціонного сертифіката (з поставкою або без поставки базового активу);

різновид опціонного сертифіката (опціонний сертифікат на купівлю / опціонний сертифікат на продаж);

строк (термін) виконання опціонного сертифіката (з виконанням протягом строку обігу або з виконанням у встановлений термін погашення);

ціна виконання;

дата початку розміщення;

дата закінчення розміщення;

дата початку погашення опціонних сертифікатів;

дата закінчення погашення опціонних сертифікатів;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів;

реєструвальний орган;

підстави для реєстрації випуску опціонних сертифікатів.

7.3. Інформація про затвердження змін до проспекту опціонних сертифікатів / погодження змін до рішення про емісію опціонних сертифікатів:

дата затвердження/погодження змін;

реєструвальний орган;

характер змін;

оплата послуг (за наявності).

7.4. Інформація про реєстрацію звіту про результати емісії опціонних сертифікатів:

загальна номінальна вартість розміщення опціонних сертифікатів;

кількість розміщення опціонних сертифікатів;

фактична дата початку розміщення;

фактична дата закінчення розміщення;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів;

дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску опціонних сертифікатів);

реєструвальний орган;

оплата послуг (за наявності).

7.5. Інформація про зупинення обігу / відновлення обігу / скасування реєстрації випуску опціонних сертифікатів:

вид розпорядження (зупинення обігу / відновлення обігу / скасування реєстрації випуску);

дата видачі розпорядження;

номер розпорядження;

орган, який видав розпорядження;

оплата послуг (за наявності).

8. До Державного реєстру вносяться такі відомості щодо фондових варантів:

8.1. Інформація про емітента:

ідентифікаційний код;

найменування;

місцезнаходження;

оплата послуг (за наявності).

8.2. Інформація про випуск фондових варантів:

міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN);

код класифікації фінансових інструментів (CFI);

загальна номінальна вартість фондових варантів;

кількість фондових варантів;

номінальна вартість фондових варантів;

спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції);

сплачене державне мито;

дата початку розміщення;

дата закінчення розміщення;

дата початку погашення;

дата закінчення погашення;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску фондових варантів;

реєструвальний орган.

8.3. Інформація про затвердження змін до проспекту фондових варантів:

дата затвердження змін;

реєструвальний орган;

характер змін;

оплата послуг (за наявності).

8.4. Інформація про реєстрацію звіту про результати емісії фондових варантів:

загальна номінальна вартість розміщених фондових варантів;

кількість розміщених фондових варантів;

фактична дата початку розміщення;

фактична дата закінчення розміщення;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер свідоцтва про реєстрацію випуску фондових варантів;

дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску фондових варантів);

реєструвальний орган;

оплата послуг (за наявності).

8.5. Інформація про зупинення обігу / відновлення обігу / скасування реєстрації випуску фондових варантів:

вид розпорядження (зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску);

дата видачі розпорядження;

номер розпорядження;

орган, який видав розпорядження;

оплата послуг (за наявності).

9. До Державного реєстру вносяться такі відомості щодо кредитних нот:

9.1. Інформація про емітента:

ідентифікаційний код;

найменування;

місцезнаходження.

9.2. Інформація про випуск кредитних нот:

міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN);

код класифікації фінансових інструментів (CFI);

загальна номінальна вартість;

кількість;

номінальна вартість;

вид кредитних нот;

серія (за наявності);

валюта випуску;

спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції);

сплачене державне мито;

дата початку розміщення кредитних нот;

дата закінчення розміщення кредитних нот;

розмір виплати відсоткових доходів;

строки виплати відсоткових доходів;

третя особа, яка зазначена у проспекті (рішенні про емісію) (ідентифікаційний код, найменування, місцезнаходження);

подія, пов'язана із платоспроможністю третьої особи;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот;

реєструвальний орган;

стан тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот (чинне / втратило чинність).

9.3. Інформація про затвердження змін до проспекту кредитних нот:

дата затвердження змін;

реєструвальний орган;

характер змін;

оплата послуг (за наявності).

9.4. Інформація про реєстрацію звіту про результати емісії кредитних нот:

загальна номінальна вартість розміщення кредитних нот;

кількість розміщення кредитних нот;

фактична дата початку розміщення;

фактична дата закінчення розміщення;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот;

дата реєстрації звіту (дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску кредитних нот);

реєструвальний орган;

оплата послуг (за наявності).

9.5. Інформація про погашення/викуп кредитних нот:

вид розпорядження (зупинення обігу, відновлення обігу, скасування реєстрації випуску);

дата видачі розпорядження;

номер розпорядження;

орган, який видав розпорядження;

оплата послуг (за наявності).

10. До Державного реєстру вносяться такі відомості щодо депозитарних розписок:

10.1. Інформація про емітента:

ідентифікаційний код;

найменування;

місцезнаходження.

10.2. Інформація про випуск депозитарних розписок:

міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN);

код класифікації фінансових інструментів (CFI);

загальна номінальна вартість;

кількість;

номінальна вартість;

спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції / без здійснення публічної пропозиції);

дата початку розміщення депозитарних розписок;

дата закінчення розміщення депозитарних розписок;

цінні папери, які є базовим активом депозитарної розписки (із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду емітента, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (CFI));

строк обігу;

строк погашення депозитарних розписок;

дата реєстрації випуску;

реєстраційний номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску депозитарних розписок;