____________
Рядки 7 - 15 заповнюються окремо за кожним об'єктом інвестицій - корпоративними правами, вираженими в інший, ніж цінні папери, формі.
-1Зазначається про перебування товариства у такому стані - припинено/припинення/санація/порушено справу про банкрутство/порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Заборгованість, у тому числі дебіторська, перед Управителем
Таблиця 3
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Код за ЄДРПОУ контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора (у разі наявності) |
| 8 | Код за Класифікацією видів економічної діяльності контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора (у разі наявності) |
| 9 | Найменування/прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора |
| 10 | Предмет заборгованості: 01 - цінні папери; 02 - грошові кошти; 03 - нараховані, але не сплачені відсотки; 04 - корпоративні права (виражені в інший, ніж цінні папери, формі); 05 - позика; 06 - заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги; 07 - інше відповідно до умов договору |
| 11 | Найменування банку, що надав кредит (для заборгованості, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги) |
| 12 | Дата виникнення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості |
| 13 | Планова дата погашення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості-1 |
| 14 | Планова дата погашення пролонгованої заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості-2 |
| 15 | Вартість на дату виникнення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, грн |
| 16 | Вартість на звітну дату, грн |
| 17 | Кількість пролонгацій договору |
| 18 | Дата останньої пролонгації заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості |
| 19 | Ознака щодо перебування контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора, у певному стані-3 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
| 20 | Примітки |
____________
Рядки 7 - 20 заповнюються окремо за кожним предметом заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, балансова вартість якого станом на звітну дату складає 5 % та більше загального обсягу активів Управителя на звітну дату.
Рядки 15 і 18 заповнюються за останнім договором, яким заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, була пролонгована.
-1Вказується планова дата погашення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, відповідно до договору, згідно з яким виникла заборгованість, без урахування пролонгацій.
-2Якщо заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, є пролонгованою, вказується планова дата погашення відповідно до останнього договору, яким заборгованість була пролонгована.
-3Зазначається про знаходження контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора, у такому стані - припинено/припинення/санація/порушено справу про банкрутство/порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Грошові кошти
Таблиця 4
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Ідентифікаційний код банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя |
| 8 | Код LEI банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя (за наявності) |
| 9 | Найменування банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя |
| 10 | (готівкові кошти - 1, кошти на поточному рахунку в банку - 2, депозит до запитання в банку - 3, строковий депозит в банку - 4) |
| 11 | Сума грошового активу |
| 12 | Валюта грошового активу-1 |
| 13 | Дата укладання депозитного договору |
| 14 | Дата повернення депозиту |
| 15 | Примітки |
____________
Рядки 7 - 15 заповнюються окремо за готівковими коштами, а також за кожним рахунком, відкритим Управителем в банку.
-1Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено новим додатком 9 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р.
№ 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р.
№ 97, у зв'язку з цим додатки 7 - 13 вважати відповідно додатками 10 - 16, додаток 9 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.10.2024 р.
№ 09/21/1268/К03 )
Додаток 10
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 3 розділу II)
Довідка щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Звітний рік, за який проведено аудит фінансової звітності |
| 4 | Найменування суб'єкта аудиторської діяльності |
| 5 | Код за ЄДРПОУ суб'єкта аудиторської діяльності |
| 6 | Місцезнаходження суб'єкта аудиторської діяльності |
| 7 | Реєстровий номер у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності |
| 8 | Розділ Реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності (3 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес) |
| 9 | Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки) |
| 10 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
| 11 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
| 12 | Дата аудиторського звіту |
| 13 | Примітки |
( додаток 10 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р.
№ 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р.
№ 97, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.06.2023 р.
№ 681, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.07.2023 р.
№ 761 )
Додаток 11
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу II)
Довідка про зміни технічних характеристик об'єкта будівництва та/або об'єктів інвестування
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4 | Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5 | Найменування ФФБ/ФОН |
| 6 | Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, область-2 |
| 8 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником (дата, номер) |
| 13 | Запланована дата прийняття в експлуатацію об'єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 14 | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни технічних характеристик об'єкту будівництва та/або об'єктів інвестування (дата, номер) |
| 15 | Стисла інформація щодо змін технічних характеристик об'єкту будівництва |
| 16 | Примітки |
____________
-1Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 11 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р.
№ 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р.
№ 97, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.06.2023 р.
№ 681, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.07.2023 р.
№ 761, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.10.2024 р.
№ 09/21/1268/К03 )
Додаток 12
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
Довідка про погіршення споживчих властивостей об'єкта будівництва та/або об'єктів інвестування
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4 | Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5 | Найменування ФФБ/ФОН |
| 6 | Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, область-2 |
| 8 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником |
| 13 | Запланована дата прийняття в експлуатацію об'єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 14 | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно погіршення споживчих властивостей об'єкта будівництва та/або об'єктів інвестування |
| 15 | Стисла інформація щодо погіршення споживчих властивостей об'єктів інвестування |
| 16 | Примітки |
____________
-1Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 12 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р.
№ 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р.
№ 97, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.06.2023 р.
№ 681, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.07.2023 р.
№ 761, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.10.2024 р.
№ 09/21/1268/К03 )
Додаток 13
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 розділу II)
Довідка про зростання вартості будівництва
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4 | Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5 | Найменування ФФБ та/або ФОН |
| 6 | Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, область-2 |
| 8 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником |
| 13 | Запланована дата прийняття в експлуатацію об'єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 14 | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зростання вартості будівництва |
| 15 | Початкова загальна вартість об'єкта будівництва, грн |
| 16 | Поточна загальна вартість об'єкта будівництва, грн |
| 17 | Відсоток готовності об'єкта будівництва відповідно до графіку будівництва |
| 18 | Поточна ціна вимірної одиниці об'єкта будівництва (м-2), грн |
| 19 | Стислі пояснення зростання вартості будівництва |
| 20 | Примітки |
____________
-1Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 13 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р.
№ 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р.
№ 97, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.06.2023 р.
№ 681, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.07.2023 р.
№ 761, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.10.2024 р.
№ 09/21/1268/К03 )
Додаток 14
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу II)
Довідка про збільшення строків будівництва
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4 | Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5 | Найменування ФФБ та/або ФОН |
| 6 | Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, область-2 |
| 8 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником |
| 13 | Номер черги прийняття об'єкта будівництва в експлуатацію-3 |
| 14 | Запланована дата прийняття в експлуатацію об'єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником |
| 15 | Відсоток готовності об'єкта / черги будівництва відповідно до графіку будівництва-4 |
| 16 | Запланована дата, на яку раніше переносились строки прийняття об'єкта / черги будівництва в експлуатацію згідно з додатковою угодою до договору із забудовником-5 |
| 17 | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни строків будівництва (дата, номер) |
| 18 | Дата, від якої починається відлік кількості днів, на які перенесено дату прийняття в експлуатацію об'єкта / черги будівництва згідно з договором (додатковою угодою) із забудовником стосовно зміни строків будівництва |
| 19 | Кількість днів, на які збільшено прийняття в експлуатацію об'єкта / черги будівництва згідно з додатковою угодою до договору із забудовником стосовно зміни строків будівництва |
| 20 | Дата, на яку перенесено строки прийняття об'єкта / черги будівництва в експлуатацію згідно з додатковою угодою до договору із забудовником (із зазначенням черги, будинку, будівлі, споруди тощо) (місяць і рік)-6 |
| 21 | Стислі пояснення збільшення строків будівництва |
| 22 | Примітки |
____________
-1Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-3У разі відсутності поетапного прийняття об'єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".
-4Заповнюється для ФФБ виду Б.
-5Заповнюється для об'єктів, щодо яких вже раніше подавалася довідка про збільшення строків будівництва. У разі подання у минулому кількох довідок про збільшення строків будівництва заповнюється відповідно до останньої поданої довідки. У разі відсутності попередніх довідок про збільшення строків будівництва щодо даного об'єкта у рядку зазначається "0".
-6Дата, вказана у рядку, має відповідати даті, вказаній у рядку 18, збільшеній на кількість днів, вказаних у рядку 19.
( додаток 14 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р.
№ 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р.
№ 97, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.06.2023 р.
№ 681, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.07.2023 р.
№ 761, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.10.2024 р.
№ 09/21/1268/К03 )
Додаток 15
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу II)
Довідка про прийняття об'єкта / черги будівництва в експлуатацію
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4 | Номер ФФБ |
| 5 | Найменування ФФБ |
| 6 | Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, область-2 |
| 8 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником |
| 13 | Дата прийняття об'єкта / черги будівництва в експлуатацію |
| 14 | Номер черги прийняття об'єкта будівництва в експлуатацію-3 |
| 15 | Дата отримання повідомлення забудовника про прийняття об'єкта / черги будівництва в експлуатацію |
| 16 | Фактична загальна площа об'єктів інвестування в об'єкті будівництва, м-2 |
| 17 | Загальна кількість об'єктів інвестування в об'єкті будівництва |
| 18 | Кількість об'єктів інвестування в об'єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям |
| 19 | Загальна площа об'єктів інвестування в об'єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям, м-2 |
| 20 | Примітки |
____________
-1Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-3У разі відсутності поетапного прийняття об'єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".
( додаток 15 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р.
№ 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р.
№ 97, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.06.2023 р.
№ 681, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.07.2023 р.
№ 761, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.10.2024 р.
№ 09/21/1268/К03 )
Додаток 16
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу II)
Довідка про створення ФФБ
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4 | Найменування ФФБ |
| 5 | Вид ФФБ (А/Б) |
| 6 | Дата затвердження Правил ФФБ |
| 7 | Дата оприлюднення Правил ФФБ на власному вебсайті Управителя |
| 8 | Реквізити вебсторінки вебсайту Управителя (URL-адреса), на якій оприлюднено Правила ФФБ |
| 9 | Найменування банку |
| 10 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку |
| 11 | Рейтингова оцінка банку |
| 12 | Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку |
| 13 | Дата відкриття рахунку в банку для ФФБ |
| 14 | IBAN для ФФБ |
| 15 | Дата укладання договору з забудовником |
| 16 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 17 | Інформація про забудовника: найменування |
| 18 | Місцезнаходження забудовника |
| 19 | Дата створення ФФБ |
| 20 | Кількість об'єктів будівництва |
| 21 | Ідентифікатор об'єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 22 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, область-2 |
| 23 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, населений пункт |
| 24 | Місцезнаходження об'єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 25 | Кадастровий(-і) номер(и) земельної(-их) ділянки(-ок), на якій (яких) розташований об'єкт будівництва |
| 26 | Кількість черг прийняття об'єкта будівництва в експлуатацію згідно з договором із забудовником-3 |
| 27 | Строк прийняття в експлуатацію об'єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником-4 |
| 28 | Загальна вартість об'єкта будівництва за договором, грн |
| 29 | Ціна вимірної одиниці об'єкта будівництва (м-2), грн |
| 30 | Реквізити договору доручення з відкладальними умовами між управителем та забудовником (дата, номер) |
| 31 | Реквізити документа, що дає право на виконання будівельних робіт для спорудження об'єкта будівництва, або посилання на відповідні відомості та документи в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва |
| 32 | Реквізити документа щодо права власності або користування земельною ділянкою для спорудження об'єкта будівництва |
| 33 | Номер відомостей про спеціальне майнове право забудовника на об'єкти інвестування, які передаються управителю в управління на праві довірчої власності, в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно-5 |
| 34 | Номер відомостей про право довірчої власності на об'єкти інвестування на ім'я управителя в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно-5 |
| 35 | Примітки |
____________
-1Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-3У разі відсутності поетапного прийняття об'єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".
-4У разі поетапного прийняття об'єкта будівництва в експлуатацію інформація надається щодо кожної черги (будинку, будівлі, споруди тощо) будівництва.
Рядки 21 - 34 заповнюються окремо щодо кожного об'єкта будівництва згідно з договором із забудовником.
( додаток 16 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р.
№ 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р.
№ 97, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.06.2023 р.
№ 681, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.07.2023 р.
№ 761, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.10.2024 р.
№ 09/21/1268/К03 )
Додаток 17
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу II)
Довідка про припинення функціонування ФФБ
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4 | Номер ФФБ |
| 5 | Найменування ФФБ |
| 6 | Вид ФФБ (А/Б) |
| 7 | Найменування банку |
| 8 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку |
| 9 | IBAN для ФФБ |
| 10 | Дата створення ФФБ |
| 11 | Кількість об'єктів будівництва |
| 12 | Дата закриття рахунку в банку для ФФБ |
| 13 | Дата припинення функціонування ФФБ-1 |
| 14 | Примітки |
____________
-1Зазначається дата прийняття рішення Управителем щодо припинення функціонування ФФБ у разі досягнення мети, з якою був створений фонд, або фактична дата виконання Управителем зобов'язань перед усіма довірителями ФФБ.
( Положення доповнено додатком 17 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р.
№ 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р.
№ 97, додаток 17 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.10.2024 р.
№ 09/21/1268/К03 )
Додаток 18
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 8 пункту 4 розділу II)
Довідка про встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції-1
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата виникнення нерегулярних даних |
| 4 | Повне найменування ФФБ |
| 5 | Вид ФФБ (А/Б) |
| 6 | Номер ФФБ |
| 7 | Дата створення ФФБ |
| 8 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): дата документа про застосування заходу (санкції) |
| 9 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): номер документа про застосування заходу (санкції) |
| 10 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): найменування органу, що видав документ про застосування заходу (санкції) |
| 11 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): вид заходу (санкції) |
| 12 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): строк застосування заходу (санкції) |
| 13 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) (1 - юридична особа, 2 - фізична особа) |
| 14 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: повне найменування юридичної особи (для юридичної особи) / прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) (для фізичної особи) / повне найменування ФОН та найменування Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ |
| 15 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи) / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта-2 (для фізичної особи) / код за ЄДРПОУ Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ |
| 16 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) |
| 17 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: країна реєстрації-3 |
| 18 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: місцезнаходження (для юридичної особи - резидента) / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності (для юридичної особи - нерезидента) / адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування) (для фізичної особи) - довірителя ФФБ |
| 19 | Загальна кількість об'єктів інвестування в об'єкті будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, шт. |
| 20 | Загальна кількість вимірних одиниць об'єкта(ів) інвестування в об'єкті(ах) будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, м-2 |
| 21 | Розрахункова вартість зобов'язань довірителя щодо внесення коштів на поточний рахунок Управителя, відкритий для обліку коштів, що входять до складу активів ФФБ, за закріпленим(и) за довірителем ФФБ об'єктом(ами) інвестування, грн |
| 22 | Загальна сума коштів, внесених довірителем ФФБ на поточний рахунок Управителя за закріпленим(и) за довірителем об'єктом(ами) інвестування (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн |
| 23 | Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ, якому передані майнові права (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн |
| 25 | Примітки |
____________
-1Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель.
-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті.
-3Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Рядки 11 - 25 заповнюються окремо щодо кожної особи, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції).
( Положення доповнено додатком 18 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р.
№ 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р.
№ 97, додаток 18 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.06.2023 р.
№ 681, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.07.2023 р.
№ 761, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.10.2024 р.
№ 09/21/1268/К03 )
____________