• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Довідка, Положення від 09.07.2020 № 346
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Довідка, Положення
  • Дата: 09.07.2020
  • Номер: 346
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Довідка, Положення
  • Дата: 09.07.2020
  • Номер: 346
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
__________
Рядки 7-20 заповнюються окремо за кожним предметом заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, балансова вартість якого станом на звітну дату складає 5% та більше загального обсягу активів Управителя на звітну дату.
Рядки 15 і 18 заповнюються за останнім договором, яким заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, була пролонгована.
-1 Вказується планова дата погашення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, відповідно до договору, згідно з яким виникла заборгованість, без урахування пролонгацій.
-2 Якщо заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, є пролонгованою, вказується планова дата погашення відповідно до останнього договору, яким заборгованість була пролонгована.
-3 Зазначається про знаходження контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора, у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство/порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру
Грошові кошти
Таблиця 4
1 2
1 Код за ЄДРПОУ Управителя
2 Код LEI Управителя (за наявності)
3 Найменування Управителя
4 Дата, на яку складено Дані
5 Звітний місяць
6 Звітний рік
7 Ідентифікаційний код банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя
8 Код LEI банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя (за наявності)
9 Найменування банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя
10 (готівкові кошти - 1, кошти на поточному рахунку в банку - 2, депозит до запитання в банку - 3, строковий депозит в банку - 4)
11 Сума грошового активу
12 Валюта грошового активу-1
13 Дата укладання депозитного договору
14 Дата повернення депозиту
15 Примітки
__________
Рядки 7-15 заповнюються окремо за готівковими коштами, а також за кожним рахунком, відкритим Управителем в банку.
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів
( Положення доповнено Додатком 9 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022 )
Додаток 10
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 3 розділу ІІ)
ДОВІДКА
щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік
1 2
1 Код за ЄДРПОУ Управителя
2 Найменування Управителя
3 Звітний рік, за який проведено аудит фінансової звітності
4 Найменування суб’єкта аудиторської діяльності
5 Код за ЄДРПОУ суб’єкта аудиторської діяльності
6 Місцезнаходження суб’єкта аудиторської діяльності
7 Реєстровий номер у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності
8 Розділ Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності (3 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес)
9 Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки)
10 Номер та дата договору на проведення аудиту
11 Дата початку та дата закінчення аудиту
12 Дата аудиторського звіту
13 Примітки
( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 681 від 20.06.2023 )
Додаток 11
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування
1 2
1 Код за ЄДРПОУ Управителя
2 Найменування Управителя
3 Дата, на яку складено Дані
4 Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
5 Найменування ФФБ/ФОН
6 Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1
7 Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2
8 Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
9 Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
10 Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
11 Інформація про забудовника: найменування
12 Реквізити договору з забудовником (дата, номер)
13 Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником
14 Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування (дата, номер)
15 Стисла інформація щодо змін технічних характеристик об’єкту будівництва
16 Примітки
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 11 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 681 від 20.06.2023 )
Додаток 12
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про погіршення споживчих властивостей об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування
1 2
1 Код за ЄДРПОУ Управителя
2 Найменування Управителя
3 Дата, на яку складено Дані
4 Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
5 Найменування ФФБ/ФОН
6 Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1
7 Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2
8 Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
9 Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
10 Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
11 Інформація про забудовника: найменування
12 Реквізити договору з забудовником
13 Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником
14 Стисла інформація щодо погіршення споживчих властивостей об’єктів інвестування
15 Примітки
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 12 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 681 від 20.06.2023 )
Додаток 13
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про зростання вартості будівництва
1 2
1 Код за ЄДРПОУ Управителя
2 Найменування Управителя
3 Дата, на яку складено Дані
4 Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
5 Найменування ФФБ та/або ФОН
6 Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1
7 Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2
8 Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
9 Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
10 Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
11 Інформація про забудовника: найменування
12 Реквізити договору з забудовником
13 Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником
14 Початкова загальна вартість об’єкта будівництва, грн
15 Поточна загальна вартість об’єкта будівництва, грн
16 Відсоток готовності об’єкта будівництва відповідно до графіку будівництва
17 Поточна ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн
18 Стислі пояснення зростання вартості будівництва
19 Примітки
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів
( Додаток 13 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 681 від 20.06.2023 )
Додаток 14
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про збільшення строків будівництва
1 2
1 Код за ЄДРПОУ Управителя
2 Найменування Управителя
3 Дата, на яку складено Дані
4 Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
5 Найменування ФФБ та/або ФОН
6 Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1
7 Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2
8 Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
9 Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
10 Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
11 Інформація про забудовника: найменування
12 Реквізити договору з забудовником
13 Номер черги прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію-3
14 Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником
15 Відсоток готовності об’єкта / черги будівництва відповідно до графіку будівництва-4
16 Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни строків будівництва (дата, номер)
17 Кількість днів, на які збільшено прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва
18 Дата, на яку перенесено строки прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію згідно з договором (додатковою угодою) із забудовником (із зазначенням черги, будинку, будівлі, споруди тощо) (місяць і рік)
19 Стислі пояснення збільшення строків будівництва
20 Примітки
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-3 У разі відсутності поетапного уведення об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".
-4 Заповнюється для ФФБ виду Б.
( Додаток 14 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 681 від 20.06.2023 )
Додаток 15
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію
1 2
1 Код за ЄДРПОУ Управителя
2 Найменування Управителя
3 Дата, на яку складено Дані
4 Номер ФФБ
5 Найменування ФФБ
6 Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1
7 Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2
8 Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
9 Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
10 Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
11 Інформація про забудовника: найменування
12 Реквізити договору з забудовником
13 Дата прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію
14 Номер черги прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію-3
15 Дата отримання повідомлення забудовника про прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію
16 Фактична загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, м-2
17 Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва
18 Кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям
19 Загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям, м-2
20 Примітки
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-3 У разі відсутності поетапного прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".
( Додаток 15 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 681 від 20.06.2023 )
Додаток 16
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про створення ФФБ
1 2
1 Код за ЄДРПОУ Управителя
2 Найменування Управителя
3 Дата, на яку складено Дані
4 Найменування ФФБ
5 Вид ФФБ (А/Б)
6 Дата затвердження Правил ФФБ
7 Дата оприлюднення Правил ФФБ на власному вебсайті Управителя
8 Реквізити вебсторінки вебсайту Управителя (URL-адреса), на якій оприлюднено Правила ФФБ
9 Найменування банку
10 Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку
11 Рейтингова оцінка банку
12 Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку
13 Дата відкриття рахунку в банку для ФФБ
14 IBAN для ФФБ
15 Дата укладання договору з забудовником
16 Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ
17 Інформація про забудовника: найменування
18 Місцезнаходження забудовника
19 Дата створення ФФБ
20 Кількість об’єктів будівництва
21 Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1
22 Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2
23 Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
24 Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
25 Кількість черг прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію згідно з договором із забудовником-3
26 Строк прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником-4
27 Загальна вартість об’єкта будівництва за договором, грн
28 Ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн
29 Реквізити договору доручення з відкладальними умовами між управителем та забудовником (дата, номер)
30 Реквізити документа, що дає право на виконання будівельних робіт для спорудження об’єкта будівництва, або посилання на відповідні відомості та документи в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва
31 Реквізити документа щодо права власності або користування земельною ділянкою для спорудження об’єкта будівництва
32 Номер відомостей про спеціальне майнове право забудовника на об’єкти інвестування, які передаються управителю в управління на праві довірчої власності, в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно-5
33 Номер відомостей про право довірчої власності на об’єкти інвестування на ім’я управителя в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно-5
34 Примітки
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-3 У разі відсутності поетапного прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається "0".
-4 У разі поетапного прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію інформація надається щодо кожної черги (будинку, будівлі, споруди тощо) будівництва.
Рядки 21-33 заповнюються окремо щодо кожного об’єкта будівноицтва згідно з договором із забудовником
-5 Заповнюється щодо об’єктів будівництва, стосовно яких право на виконання будівельних робіт виникло після набрання чинності Законом України "Про гарантування речових прав на об’єкти нерухомого майна, які будуть споруджені в майбутньому".
( Додаток 16 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 681 від 20.06.2023 )
Додаток 17
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про припинення функціонування ФФБ
1 2
1 Код за ЄДРПОУ Управителя
2 Найменування Управителя
3 Дата, на яку складено Дані
4 Номер ФФБ
5 Найменування ФФБ
6 Вид ФФБ (А/Б)
7 Найменування банку
8 Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку
9 IBAN для ФФБ
10 Дата створення ФФБ
11 Кількість об’єктів будівництва
12 Дата закриття рахунку в банку для ФФБ
13 Дата припинення функціонування ФФБ-1
14 Примітки
__________
-1 Зазначається дата прийняття рішення Управителем щодо припинення функціонування ФФБ у разі досягнення мети, з якою був створений фонд, або фактична дата виконання Управителем зобов’язань перед усіма довірителями ФФБ.
( Положення доповнено новим Додатоком 17 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022 )
Додаток 18
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 8 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції-1
1 2
1 Код за ЄДРПОУ Управителя
2 Найменування Управителя
3 Дата, на яку складено Дані
4 Повне найменування ФФБ
5 Вид ФФБ (А/Б)
6 Номер ФФБ
7 Дата створення ФФБ
8 Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): дата документа про застосування заходу (санкції)
9 Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): номер документа про застосування заходу (санкції)
10 Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): найменування органу, що видав документ про застосування заходу (санкції)
11 Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): вид заходу (санкції)
12 Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): строк застосування заходу (санкції)
13 Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) (1 - юридична особа, 2 - фізична особа)
14 Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: повне найменування юридичної особи (для юридичної особи) / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) (для фізичної особи) / повне найменування ФОН та найменування Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ
15 Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи) / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта-2 (для фізичної особи)/ код за ЄДРПОУ Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ
16 Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності)
17 Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: країна реєстрації-3
18 Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: місцезнаходження (для юридичної особи - резидента) / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб’єкт господарської діяльності (для юридичної особи - нерезидента) / адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування) (для фізичної особи) - довірителя ФФБ
19 Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, шт.
20 Загальна кількість вимірних одиниць об’єкта(ів) інвестування в об’єкті(ах) будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, м-2
21 Розрахункова вартість зобов’язань довірителя щодо внесення коштів на поточний рахунок Управителя, відкритий для обліку коштів, що входять до складу активів ФФБ, за закріпленим(и) за довірителем ФФБ об’єктом(ами) інвестування, грн
22 Загальна сума коштів, внесених довірителем ФФБ на поточний рахунок Управителя за закріпленим(и) за довірителем об’єктом(ами) інвестування (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн
23 Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ, якому передані майнові права (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн
24 Примітки
__________
-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель.
-2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Рядки 11-25 заповнюються окремо щодо кожної особи, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції).
( Положення доповнено новим Додатоком 18 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 681 від 20.06.2023 )