НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
07 серпня 2020 р.
за № 757/35040
Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Затвердити Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.
2. Першим звітним періодом подання управителями до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних щодо діяльності управителів є:
щомісячної - червень 2020 року. Термін подання - до 31 серпня 2020 року включно;
щорічної - 2020 рік;
нерегулярної - після 15 серпня 2020 року.
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Панченка О.
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник
Міністра цифрової трансформації України |
О. Вискуб |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
09 липня 2020 року № 346
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
07 серпня 2020 р.
за № 757/35040
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
I. Загальні положення
1. Це Положення визначає склад, строки та порядок подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних (далі - Дані) фінансовими установами, які проваджують професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (далі - Управитель).
2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які проваджують професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, у тому числі тих, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності або господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), а саме на управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю відповідно до Закону України
"Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю" протягом періоду, за який подаються Дані, на підставі відповідної ліцензії.
3. У цьому Положенні:
під терміном "дата виникнення нерегулярних даних" розуміється дата складання Управителем акту виконання профінансованих робіт, в якому зафіксовано факт(и) порушення забудовником умов укладеного з ним договору, які зазначені у підпункті 2 пункту 2 розділу III цього Положення, або дата настання події, зазначеної у підп
унктах 3, 4 пункту 2 розділу III цього Положення, або дата настання останньої з таких подій: затвердження Управителем Правил фонду фінансування будівництва, укладання Управителем договору з забудовником та відкриття ним рахунків для цього фонду фінансування будівництва;
4. Подання Даних Управителями до Комісії здійснюються у електронній формі з дотриманням вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги та відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють подання адміністративних даних та інформації учасниками фондового ринку.
5. Нерегулярні Дані, складені за окремою довідкою на одну дату, подаються один раз протягом робочого дня.
7. Дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу III цього Положення.
Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки. Довідка про діяльність Управителя з управління активами ФОН не подається, якщо в управлінні Управителя немає жодного ФОН. Усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1-14 до цього Положення.
8. Розрахунок Управителями пруденційних нормативів здійснюється в порядку та з періодичністю, встановленими нормативно-правовим актом Комісії, що визначає порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів.
9. Інформація складається відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.
10. Склад та опис полів електронної форми файлів фінансової звітності встановлюються окремим наказом Голови Комісії.
II. Склад Даних
1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:
щомісячні;
щорічні;
нерегулярні.
2. Щомісячні Дані Управителя складаються з:
1) довідки про Управителя (додаток 1 до цього Положення);
2) довідки про ФФБ та ФОН, активами яких управляє Управитель (додаток 2 до цього Положення);
3) довідки про діяльність Управителя з управління активами ФФБ (додаток 3 до цього Положення);
4) довідки про діяльність Управителя з управління активами ФОН (додаток 4 до цього Положення);
5) довідки про кошти на поточних та вкладних (депозитних) рахунках ФФБ та ФОН (додаток 5 до цього Положення);
6) довідки про розрахунок коефіцієнта залучення коштів, нормативу поточної ліквідності та нормативу платоспроможності Управителя (крім банків) (додаток 6 до цього Положення).
3. Щорічні Дані Управителя складаються з:
1) довідки про Управителя (додаток 1 до цього Положення);
2) довідки про розмір резервного фонду Управителя (додаток 7 до цього Положення).
3) довідки про аудиторський звіт (додаток 8 до цього Положення);
4. Нерегулярні Дані Управителя складаються з однієї з таких довідок:
1) довідки про розмір резервного фонду Управителя (додаток 7 до цього Положення).
2) довідки про зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування (додаток 9 до цього Положення);
3) довідки про погіршення споживчих властивостей об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування (додаток 10 до цього Положення);
4) довідки про зростання вартості будівництва (додаток 11 до цього Положення);
5) довідки про збільшення строків будівництва (додаток 12 до цього Положення);
6) довідки про введення об’єкта будівництва в експлуатацію (додаток 13 до цього Положення);
7) довідки про створення ФФБ (додаток 14 до цього Положення).
III. Строки подання Даних до Комісії
1. Управитель подає Дані у строки:
щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;
щорічні - не пізніше 01 квітня року, наступного за звітним;
нерегулярні - протягом 5-х робочих днів після дати їх виникнення.
2. Нерегулярні Дані подаються Управителем про:
1) створення ФФБ;
2) виявлені факти порушень забудовником умов та зобов’язань за договором, що призвели до:
змін технічних характеристик об’єктів будівництва та/або об’єктів інвестування;
погіршення споживчих властивостей об’єктів об’єктів будівництва та/або об’єктів інвестування;
зростання вартості будівництва більше ніж на двадцять відсотків;
збільшення строків будівництва більше ніж на дев’яносто днів;
3) введення об’єкта будівництва в експлуатацію:
4) зміну розміру резервного фонду Управителя.
3. У разі подання виправлених Даних Управитель зобов’язаний подати їх до Комісії з дотриманням строків, визначених у розділі III цього Положення (залежно від виду Даних), із зазначенням у примітках відповідного додатку про виправлення Даних Управителем та причини виникнення невідповідності.
Чинними вважається останні Дані, подані до закінчення строку їх подання до Комісії.
4. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.
5. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв’язку з:
вилученням програмно-технічних засобів та/або документів правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначених засобів та/або документів);
настанням обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин) (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
6. Дані Управителя мають бути подані до Комісії протягом 15 календарних днів з дати повернення вилучених програмно-технічних засобів та/або документів (з наданням копій документів, які підтверджують повернення зазначених засобів та/або документів) та/або усунення обставин непереборної сили (форc-мажорних обставин), у зв’язку з якими неможливо було подати Дані.
Директор департаменту
методології регулювання
професійних учасників
ринку цінних паперів |
І. Курочкіна |
Додаток 1
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про управителя
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) керівника Управителя або особи, яка виконує його обов’язки |
| 7 | Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) головного бухгалтера / бухгалтера Управителя |
| 8 | Організаційно-правова форма-1 |
| 9 | Область-2 |
| 10 | Район |
| 11 | Поштовий індекс |
| 12 | Населений пункт |
| 13 | Вулиця, будинок |
| 14 | Кімната, квартира |
| 15 | Контактний телефон |
| 16 | Електронна адреса |
| 17 | Реквізити вебсторінки вебсайту Управителя (URL-адреса), на якій оприлюднено річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським звітом |
| 18 | Зареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання Даних (грн) |
| 19 | Найменування банку, що обслуговує поточний рахунок Управителя (для власних коштів)-3 |
| 20 | Номер поточного рахунку-3 |
| 21 | Кількість ФФБ, якими управляє Управитель, шт. |
| 22 | Кількість ФОН, якими управляє Управитель, шт. |
| 23 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється за всіма банками, які обслуговують поточні рахунки Управителя, на яких обліковуються власні кошти Управителя.
Додаток 2
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про ФФБ та ФОН, активами яких управляє Управитель-1
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Вид фонду (1 - ФФБ, 2 - ФОН) |
| 7 | Повне найменування ФФБ/ФОН |
| 8 | Вид ФФБ |
| 9 | Номер ФФБ |
| 10 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера (для сертифікатів ФОН) |
| 11 | Дата створення ФФБ / реєстрації випуску сертифікатів ФОН |
| 12 | Дата укладання договору з забудовником |
| 13 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 14 | Інформація про забудовника: найменування |
| 15 | Кількість об’єктів будівництва, шт |
| 16 | Місцезнаходження об’єкта будівництва: область-2 |
| 17 | Місцезнаходження об’єкта будівництва: населений пункт |
| 18 | Місцезнаходження об’єкта будівництва: вулиця, будинок |
| 19 | Кадастровий номер земельної ділянки, на якій розташований об’єкт будівництва |
| 20 | Категорія складності об’єкта будівництва |
| 21 | Клас наслідків (відповідальності) будівлі або споруди, об’єкта будівництва |
| 22 | Вид власності на земельну ділянку (1 - право власності, 2 - оренда, 3 - інше) |
| 23 | Строк уведення в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 24 | Вартість будівництва, грн |
| 25 | Поточна ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн |
| 26 | Загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва відповідно до попереднього обсягу замовлення на будівництво, м-2 |
| 27 | Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва відповідно до попереднього обсягу замовлення на будівництво, шт. |
| 28 | Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, закріплених за довірителями, шт. |
| 29 | Відсоток фінансування об’єкта будівництва згідно з графіком фінансування будівництва-3/ відсоток готовності об’єкта будівництва згідно графіку будівництва-4 |
| 30 | Фактичний відсоток фінансування об’єкта будівництва-3 / фактичний відсоток готовності об’єкта будівництва-4 |
| 31 | Кількість довірителів ФФБ, усього |
| 32 | Кількість довірителів ФФБ - фізичних осіб |
| 33 | Кількість довірителів ФФБ - юридичних осіб |
| 34 | Наявність спільних інвесторів ФОН (1 - наявність, 2 - відсутність) |
| 35 | Кількість укладених договорів з довірителями ФФБ, усього |
| 36 | Кількість укладених договорів з довірителями ФФБ - фізичними особами |
| 37 | Кількість укладених договорів з довірителями ФФБ - юридичними особами |
| 38 | Кількість довірителів ФФБ, які мають заборгованість за платежами, усього |
| 39 | Кількість довірителів ФФБ - фізичних осіб, які мають заборгованість за платежами |
| 40 | Кількість довірителів ФФБ - юридичних осіб, які мають заборгованість за платежами |
| 41 | Кількість договорів з довірителями ФФБ, які мають заборгованість за платежами, усього |
| 42 | Кількість договорів з довірителями ФФБ - фізичними особами, які мають заборгованість за платежами |
| 43 | Кількість договорів з довірителями ФФБ - юридичними особами, які мають заборгованість за платежами |
| 44 | Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою довірителів ФФБ, усього |
| 45 | Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою довірителів ФФБ - фізичних осіб |
| 46 | Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою довірителів ФФБ - юридичних осіб |
| 47 | Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою Управителя, усього |
| 48 | Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ - фізичними особами, за ініціативою Управителя |
| 49 | Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ - юридичними особами, за ініціативою Управителя |
| 50 | Кількість договорів з довірителями ФФБ - позичальниками, усього |
| 51 | Кількість договорів з довірителями ФФБ - позичальниками фізичними особами |
| 52 | Кількість договорів з довірителями ФФБ - позичальниками юридичними особами |
| 53 | Повне найменування ФОН, який є довірителем ФФБ |
| 54 | Примітки |
__________
-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється для ФФБ виду А.
-4 Заповнюється для ФФБ виду Б.
Рядки 11-23 заповнюються щодо ФОН у разі укладання Управителем договору з забудовником.
Рядки 24-48 щодо ФОН не заповнюються.
Рядок 49 заповнюється щодо ФОН у разі функціонуванні системи ФОН - ФФБ.
Додаток 3
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про діяльність Управителя з управління активами ФФБ-1
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Кількість ФФБ |
| 7 | Номер ФФБ |
| 8 | Кількість об’єктів будівництва ФФБ |
| 9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва ФФБ: область-2 |
| 10 | Місцезнаходження об’єкта будівництва ФФБ: населений пункт |
| 11 | Місцезнаходження об’єкта будівництва ФФБ: вулиця, будинок |
| 12 | Вартість будівництва, грн |
| 13 | Джерела фінансування будівництва - сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, на початок періоду-3, грн |
| 14 | Джерела фінансування будівництва - сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, на початок періоду-3, грн |
| 15 | Джерела фінансування будівництва - сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, на початок періоду-3, грн |
| 16 | Джерела фінансування будівництва - сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, усього на початок періоду, грн |
| 17 | Джерела фінансування будівництва - сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, фізичними особами, на початок періоду, грн |
| 18 | Джерела фінансування будівництва - сума внесків, зроблених довірителями ФФБ юридичними особами, на початок періоду, грн |
| 19 | Джерела фінансування будівництва - сума внесків, зроблених довірителем ФФБ спільним інвестором ФОН, на початок періоду, грн |
| 20 | Джерела фінансування будівництва - власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва, на початок періоду-3, грн |
| 21 | Джерела фінансування будівництва - сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, надходження за звітний період-3, грн |
| 22 | Джерела фінансування будівництва - сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, надходження за звітний період-3, грн |
| 23 | Джерела фінансування будівництва - сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, надходження за звітний період-3, грн |
| 24 | Джерела фінансування будівництва - сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, усього, надходження за звітний період, грн |
| 25 | Джерела фінансування будівництва - сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - фізичними особами, надходження за звітний період, грн |
| 26 | Джерела фінансування будівництва - сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - юридичними особами, надходження за звітний період, грн |
| 27 | Джерела фінансування будівництва - сума внесків, зроблених довірителем ФФБ спільним інвестором ФОН, надходження за звітний період, грн |
| 28 | Джерела фінансування будівництва - власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва, повернуті за звітний період-3, грн |
| 29 | Джерела фінансування будівництва - сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, видатки за звітний період-3, грн |
| 30 | Джерела фінансування будівництва - сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, видатки за звітний період-3, грн |
| 31 | Джерела фінансування будівництва - сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, видатки за звітний період-3, грн |
| 32 | Джерела фінансування будівництва - сума коштів, повернутих довірителям ФФБ з ФФБ за звітний період, усього, грн |
| 33 | Джерела фінансування будівництва - сума коштів, повернутих довірителям ФФБ - фізичним особам з ФФБ за звітний період, грн |
| 34 | Джерела фінансування будівництва - сума коштів, повернутих довірителям ФФБ - юридичним особам з ФФБ за звітний період, грн |
| 35 | Джерела фінансування будівництва - сума коштів, повернутих довірителю ФФБ - спільному інвестору ФОН з ФФБ за звітний період, грн |
| 36 | Джерела фінансування будівництва - сума власних коштів Управителя, направлені на фінансування будівництва за звітний період-3, грн |
| 37 | Джерела фінансування будівництва - сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, на кінець періоду-3, грн |
| 38 | Джерела фінансування будівництва - сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, на кінець періоду-3, грн |
| 39 | Джерела фінансування будівництва - сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, на кінець періоду-3, грн |
| 40 | Джерела фінансування будівництва - сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, усього на кінець періоду, грн |
| 41 | Джерела фінансування будівництва - сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - фізичними особами, на кінець періоду, грн |
| 42 | Джерела фінансування будівництва - сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - юридичними особами, на кінець періоду, грн |
| 43 | Джерела фінансування будівництва - сума внесків, зроблених довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, на кінець періоду, грн |
| 44 | Джерела фінансування будівництва - власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва-3, на кінець періоду, грн |
| 45 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти на рахунках ФФБ, на початок періоду, усього, грн |
| 46 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, на початок періоду, грн |
| 47 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти на депозитному рахунку ФФБ в банку, на початок періоду, грн |
| 48 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, передані забудовнику для спорудження об’єктів будівництва, на початок періоду, грн |
| 49 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, нараховані відсотки за депозитним рахунком ФФБ в банку, надходження на початок періоду, грн |
| 50 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки, видатки на початок періоду, грн |
| 51 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, винагорода Управителю, на початок періоду, усього-4, грн |
| 52 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, винагорода Управителю, сплачена забудовником, на початок періоду-4, грн |
| 53 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, винагорода Управителю, сплачена довірителями, на початок періоду-4, грн |
| 54 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, надходження за рахунками ФФБ за звітній період, усього, грн |
| 55 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, надходження за звітній період, грн |
| 56 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, на депозитному рахунку ФФБ в банку, надходження за звітній період, грн |
| 57 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, передані забудовнику для спорудження об’єктів будівництва за звітній період, грн |
| 58 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, нараховані відсотки за депозитним рахунком ФФБ в банку, надходження за звітній період, грн |
| 59 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки, видатки за звітній період, грн |
| 60 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, винагорода Управителю за звітний період, усього-4, грн |
| 61 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, винагорода Управителю, сплачена забудовником за звітний період-4, грн |
| 62 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, винагорода Управителю, сплачена довірителями за звітний період-4, грн |
| 63 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, видатки за рахунками ФФБ за звітний період, усього грн |
| 64 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, видатки за звітний період, грн |
| 65 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти на депозитному рахунку ФФБ в банку, видатки за звітний період, грн |
| 66 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, повернуті забудовником за звітний період, грн |
| 67 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти на рахунках ФФБ, усього, на кінець періоду, грн |
| 68 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, на кінець періоду, грн |
| 69 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти на депозитному рахунку ФФБ в банку, на кінець періоду, грн |
| 70 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, передані забудовнику для спорудження об’єктів будівництва, на кінець періоду, грн |
| 71 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, нараховані відсотки за депозитним рахунком ФФБ в банку, на кінець періоду, грн |
| 72 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки, на кінець періоду, грн |
| 73 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, винагорода Управителю, на кінець періоду, усього-4, грн |
| 74 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, винагорода Управителю, сплачена забудовником, на кінець періоду-4, грн-3 |
| 75 | Фінансування будівництва - загальна сума фінансування будівництва, кошти, винагорода Управителю, сплачена довірителями, на кінець періоду-4, грн |
| 76 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, на початок періоду, усього, грн |
| 77 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, обсяг виконаних робіт, на початок періоду, грн |
| 78 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, зменшення замовлення, на початок періоду, грн |
| 79 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, відмова від участі у ФФБ, на початок періоду, грн |
| 80 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, інші випадки, усього, на початок періоду, грн |
| 81 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, надходження за звітній період, усього, грн |
| 82 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, обсяг виконаних робіт, надходження за звітній період, грн |
| 83 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, зменшення замовлення, надходження за звітній період, грн |
| 84 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, відмова від участі у ФФБ, надходження за звітній період, грн |
| 85 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, інші випадки, усього, надходження за звітній період, грн |
| 86 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, видатки за звітній період, усього, грн |
| 87 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, обсяг виконаних робіт, видатки за звітній період, грн |
| 88 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, зменшення замовлення, видатки за звітній період, грн |
| 89 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, відмова від участі у ФФБ, видатки за звітній період, грн |
| 90 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, інші випадки, усього, видатки за звітний період, грн |
| 91 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, на кінець періоду, надходження, грн |
| 92 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, обсяг виконаних робіт, на кінець періоду, грн |
| 93 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, зменшення замовлення, на кінець періоду, грн |
| 94 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, відмова від участі у ФФБ, на кінець періоду, грн |
| 95 | Фінансування будівництва - розрахунки забудовника з Управителем, інші випадки, усього, на кінець періоду, грн |
| 96 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права, усього, на початок періоду, грн |
| 97 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права, на початок періоду, грн |
| 98 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права, на початок періоду, грн |
| 99 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права, на початок періоду, грн |
| 100 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права, надходження за звітній період, усього, грн |
| 101 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права, надходження за звітній період, грн |
| 102 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права, надходження за звітній період, грн |
| 103 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права, надходження за звітній період, грн |
| 104 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права, усього, видатки за звітній період, грн |
| 105 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права, видатки за звітній період, грн |
| 106 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права, видатки за звітній період, грн |
| 107 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права, видатки за звітній період, грн |
| 108 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права, на кінець періоду, усього, грн |
| 109 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права, на кінець періоду, грн |
| 110 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права, на кінець періоду, грн |
| 111 | Фінансування будівництва - розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права, на кінець періоду, грн |
| 112 | Примітки |
__________
-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється для ФФБ виду Б.
-4 Зазначається сума винагороди управителя, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ.
Додаток 4
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про діяльність Управителя з управління активами ФОН-1
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Найменування ФОН |
| 7 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера сертифікатів ФОН |
| 8 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН за результатом розміщення/ викупу/ продажу викуплених сертифікатів ФОН, на початок періоду, усього, грн |
| 9 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - фізичними особами, на початок періоду, грн |
| 10 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - юридичними особами, на початок періоду, грн |
| 11 | Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН за результатом викупу сертифікатів ФОН, на початок періоду, грн |
| 12 | Джерела фінансування будівництва, власні кошти, залишок на початок періоду, грн |
| 13 | Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об’єктів нерухомості, залишок на початок періоду, грн |
| 14 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН за результатом розміщення/викупу/продажу викуплених сертифікатів ФОН за звітній період, усього, грн |
| 15 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - фізичними особами за звітній період, грн |
| 16 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - юридичними особами за звітній період, грн |
| 17 | Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН - фізичним особам за результатом викупу сертифікатів ФОН, за звітній період, грн |
| 18 | Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН - юридичним особам за результатом викупу сертифікатів ФОН, за звітній період, грн |
| 19 | Джерела фінансування будівництва, власні кошти, отримано за звітній період, грн |
| 20 | Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об’єктів нерухомості, отримано за звітній період, грн |
| 21 | Джерела фінансування будівництва, власні кошти, сплачено за звітній період, грн |
| 22 | Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об’єктів нерухомості, сплачено за звітній період, грн |
| 23 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН за результатом розміщення/ викупу/ продажу викуплених сертифікатів ФОН, залишок на кінець періоду, грн |
| 24 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - фізичними особами, залишок на кінець періоду, грн |
| 25 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - юридичними особами, залишок на кінець періоду, грн |
| 26 | Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН за результатом викупу сертифікатів ФОН, залишок на кінець періоду, грн |
| 27 | Джерела фінансування будівництва, власні кошти, залишок на кінець періоду, грн |
| 28 | Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об’єктів нерухомості, залишок на кінець періоду, грн |
| 29 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, залишок на початок періоду, грн |
| 30 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, залишок на початок періоду, грн |
| 31 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, залишок на початок періоду, грн |
| 32 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, залишок на початок періоду, грн |
| 33 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, залишок на початок періоду, грн |
| 34 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, залишок на початок періоду, грн |
| 35 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, залишок на початок періоду, грн |
| 36 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов’язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, залишок на початок періоду, грн |
| 37 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, залишок на початок періоду, грн |
| 38 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, розміщено за звітній період, грн |
| 39 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, розміщено за звітній період, грн |
| 40 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, розміщено за звітній період, грн |
| 41 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, розміщено за звітній період, грн |
| 42 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, розміщено за звітній період, грн |
| 43 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, розміщено за звітній період, грн |
| 44 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, розміщено за звітній період, грн |
| 45 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов’язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, розміщено за звітній період, грн |
| 46 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, розміщено за звітній період, грн |
| 47 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, повернуто за звітній період, грн |
| 48 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, повернуто за звітній період, грн |
| 49 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, повернуто за звітній період, грн |
| 50 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, повернуто за звітній період, грн |
| 51 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, повернуто за звітній період, грн |
| 52 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, повернуто за звітній період, грн |
| 53 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, повернуто за звітній період, грн |
| 54 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов’язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, повернуто за звітній період, грн |
| 55 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, повернуто за звітній період, грн |
| 56 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, залишок на кінець періоду, грн |
| 57 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, залишок на кінець періоду, грн |
| 58 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, залишок на кінець періоду, грн |
| 59 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, залишок на кінець періоду, грн |
| 60 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, залишок на кінець періоду, грн |
| 61 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, залишок на кінець періоду, грн |
| 62 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, залишок на кінець періоду, грн |
| 63 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов’язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, залишок на кінець періоду, грн |
| 64 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, залишок на кінець періоду, грн |
| 65 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, усього, залишок на початок періоду, грн |
| 66 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, залишок на початок періоду, грн |
| 67 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, залишок на початок періоду, грн |
| 68 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, страхові платежі, залишок на початок періоду, грн |
| 69 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, інші зобов’язання, залишок на початок періоду, грн |
| 70 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, усього, унесено за звітній період, грн |
| 71 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, унесено за звітній період, грн |
| 72 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, унесено за звітній період, грн |
| 73 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, страхові платежі, унесено за звітній період, грн |
| 74 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, інші зобов’язання, унесено за звітній період, грн |
| 75 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, усього, повернуто за звітній період, грн |
| 76 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, повернуто за звітній період, грн |
| 77 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, повернуто за звітній період, грн |
| 78 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, страхові платежі, повернуто за звітній період, грн |
| 79 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, інші зобов’язання, повернуто за звітній період, грн |
| 80 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, усього, залишок на кінець періоду, грн |
| 81 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, залишок на кінець періоду, грн |
| 82 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, залишок на кінець періоду, грн |
| 83 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, страхові платежі, залишок на кінець періоду, грн |
| 84 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, інші зобов’язання, залишок на кінець періоду, грн |
| 85 | Розрахунки з довірителями, фізичними особами, сплачено за звітній період, грн |
| 86 | Розрахунки з довірителями, юридичними особами, сплачено за звітній період, грн |
| 87 | Загальна вартість чистих активів, на початок періоду, грн |
| 88 | Загальна вартість чистих активів, на кінець звітного періоду, грн |
| 89 | Вартість чистих активів на один сертифікат ФОН, на початок періоду, грн |
| 90 | Вартість чистих активів на один сертифікат ФОН, на кінець звітного періоду, грн |
| 91 | Примітки |
