__________
-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель.
-2 Заповнюється для ФФБ виду Б.
-3 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
Рядки 51-108 заповнюються окремо щодо кожного об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником.
( Додаток 3 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 681 від 20.06.2023 )
Додаток 4
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про діяльність Управителя з управління активами ФОН-1
__________
1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФОН, управління якими здійснює Управитель.
2 Заповнюється у разі укладання договору страхування.
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022, № 681 від 20.06.2023 )
Додаток 5
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про кошти на поточних та вкладних (депозитних) рахунках ФФБ та ФОН-1
__________
-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється для депозитних (вкладних) рахунків.
-4 Заповнюється для оперативного резерву ФФБ.
Рядки 12-22 заповнюються окремо щодо кожного рахунку для ФФБ.
( Додаток 5 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022 )
Додаток 6
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта залучення коштів, нормативу поточної ліквідності та нормативу платоспроможності Управителя
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
-1 Розраховується з урахуванням балансу, на якому обліковується майно, що перебуває в управлінні, зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.
-2 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-3 Зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.
-4 Зазначається сума рядків 15-17.
-5 Зазначається сума рядків 19-22.
-6 Зазначається сума рядків 24-26.
-7 Зазначається сума рядків 28, 29.
-8 Зазначається значення рядка 31.
( Додаток 6 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022 )( Додаток 7 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022 )
Додаток 7
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу
__________
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено Додатком 7 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022 )
Додаток 8
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 8 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику
Інформація про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що не є банками або інвестиційними фірмами-1
Таблиця 1
__________
-1 Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів (крім банків та інвестиційних фірм), значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-4 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( Таблиця 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 681 від 20.06.2023 )
Інформація про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що є банками або інвестиційними фірмами-1
Таблиця 2
__________
-1 Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів, що є банком або інвестиційною фірмою, значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-4 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( Положення доповнено Додатком 8 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022 )
Додаток 9
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 9 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про активи Управителя
Перелік інвестицій у фінансові інструменти
Таблиця 1
__________
Рядки 7-22 заповнюються окремо за кожним фінансовим інструментом.
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 6 "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Зазначається:
для цінних паперів - про обмеження, встановлені рішенням НКЦПФР про зупинення обігу цінних паперів, крім випадку зупинення обігу цінних паперів в процесі здійснення корпоративних операцій емітента, рішенням НКЦПФР про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку, рішенням НКЦПФР про заборону торгівлі цінними паперами, прийнятого відповідно до пункту 16-3 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків"; для емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - про перебування його/ її у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в іншій, ніж цінні папери, формі
Таблиця 2
__________
Рядки 7-15 заповнюються окремо за кожним об’єктом інвестицій - корпоративними правами, вираженими в інший, ніж цінні папери, формі.
-1 Зазначається про перебування товариства у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Заборгованість, у тому числі дебіторська, перед Управителем
Таблиця 3