Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Довідка, Положення від 09.07.2020 № 346

____________

-1Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель.

-2Заповнюється для ФФБ виду Б.

-3Заповнюється для об'єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.

Рядки 51 - 108 заповнюються окремо щодо кожного об'єкта будівництва згідно з договором із забудовником.

( додаток 3 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р. № 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р. № 97, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.06.2023 р. № 681, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.07.2023 р. № 761 )

Додаток 4

до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 4 пункту 2 розділу II)

Довідка про діяльність Управителя з управління активами ФОН-1

1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Дата, на яку складено Дані
4	Звітний місяць
5	Звітний рік
6	Найменування ФОН
7	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера сертифікатів ФОН
8	Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН за результатом розміщення / викупу / продажу викуплених сертифікатів ФОН, на початок періоду, усього, грн
9	Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - фізичними особами, на початок періоду, грн
10	Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - юридичними особами, на початок періоду, грн
11	Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН за результатом викупу сертифікатів ФОН, на початок періоду, грн
12	Джерела фінансування будівництва, власні кошти, залишок на початок періоду, грн
13	Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об'єктів нерухомості, залишок на початок періоду, грн
14	Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН за результатом розміщення/ викупу/ продажу викуплених сертифікатів ФОН за звітний період, усього, грн
15	Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - фізичними особами за звітний період, грн
16	Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - юридичними особами за звітний період, грн
17	Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН - фізичним особам за результатом викупу сертифікатів ФОН, за звітний період, грн
18	Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН - юридичним особам за результатом викупу сертифікатів ФОН, за звітний період, грн
19	Джерела фінансування будівництва, власні кошти, отримано за звітний період, грн
20	Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об'єктів нерухомості, отримано за звітний період, грн
21	Джерела фінансування будівництва, власні кошти, сплачено за звітний період, грн
22	Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об'єктів нерухомості, сплачено за звітний період, грн
23	Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН за результатом розміщення/ викупу/ продажу викуплених сертифікатів ФОН, залишок на кінець періоду, грн
24	Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - фізичними особами, залишок на кінець періоду, грн
25	Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - юридичними особами, залишок на кінець періоду, грн
26	Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН за результатом викупу сертифікатів ФОН, залишок на кінець періоду, грн.
27	Джерела фінансування будівництва, власні кошти, залишок на кінець періоду, грн
28	Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об'єктів нерухомості, залишок на кінець періоду, грн
29	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, залишок на початок періоду, грн
30	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, залишок на початок періоду, грн
31	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, залишок на початок періоду, грн
32	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, залишок на початок періоду, грн
33	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, залишок на початок періоду, грн
34	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, залишок на початок періоду, грн
35	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, залишок на початок періоду, грн
36	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов'язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, залишок на початок періоду, грн
37	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, залишок на початок періоду, грн
38	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, розміщено за звітний період, грн
39	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, розміщено за звітний період, грн
40	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, розміщено за звітний період, грн
41	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, розміщено за звітний період, грн
42	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, розміщено за звітний період, грн
43	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, розміщено за звітний період, грн
44	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, розміщено за звітний період, грн
45	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов'язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, розміщено за звітний період, грн
46	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, розміщено за звітний період, грн
47	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, повернуто за звітний період, грн
48	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, повернуто за звітний період, грн
49	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, повернуто за звітний період, грн
50	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, повернуто за звітний період, грн
51	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, повернуто за звітний період, грн
52	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, повернуто за звітний період, грн
53	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, повернуто за звітний період, грн
54	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов'язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, повернуто за звітний період, грн
55	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, повернуто за звітний період, грн
56	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, залишок на кінець періоду, грн
57	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, залишок на кінець періоду, грн
58	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, залишок на кінець періоду, грн
59	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, залишок на кінець періоду, грн
60	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, залишок на кінець періоду, грн
61	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, залишок на кінець періоду, грн
62	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, залишок на кінець періоду, грн
63	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов'язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, залишок на кінець періоду, грн
64	Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, залишок на кінець періоду, грн
65	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, усього, залишок на початок періоду, грн
66	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, залишок на початок періоду, грн.
67	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, залишок на початок періоду, грн
68	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, страхові премії (страхові платежі, страхові внески), залишок на початок періоду, грн-2
69	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, інші зобов'язання, залишок на початок періоду, грн
70	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, усього, унесено за звітний період, грн
71	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, унесено за звітний період, грн.
72	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, унесено за звітний період, грн
73	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, страхові премії (страхові платежі, страхові внески), унесено за звітний період, грн-2
74	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, інші зобов'язання, унесено за звітний період, грн
75	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, усього, повернуто за звітний період, грн
76	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, повернуто за звітний період, грн.
77	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, повернуто за звітний період, грн
78	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, страхові премії (страхові платежі, страхові внески), повернуто за звітний період, грн-2
79	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, інші зобов'язання, повернуто за звітний період, грн
80	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, усього, залишок на кінець періоду, грн
81	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, залишок на кінець періоду, грн.
82	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, залишок на кінець періоду, грн
83	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, страхові премії (страхові платежі, страхові внески), залишок на кінець періоду, грн-2
84	Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов'язаннями, інші зобов'язання, залишок на кінець періоду, грн
85	Розрахунки з довірителями, фізичними особами, сплачено за звітний період, грн
86	Розрахунки з довірителями, юридичними особами, сплачено за звітний період, грн
87	Загальна вартість чистих активів, на початок періоду, грн
88	Загальна вартість чистих активів, на кінець звітного періоду, грн
89	Вартість чистих активів на один сертифікат ФОН, на початок періоду, грн
90	Вартість чистих активів на один сертифікат ФОН, на кінець звітного періоду, грн
91	Примітки

____________

-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФОН, управління якими здійснює Управитель.

-2Заповнюється у разі укладання договору страхування.

( додаток 4 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р. № 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р. № 97, від 20.06.2023 р. № 681, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.07.2023 р. № 761 )

Додаток 5

(підпункт 5 пункту 2 розділу II)

Довідка про кошти на поточних та вкладних (депозитних) рахунках ФФБ та ФОН-1

1	2
1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Дата, на яку складено Дані
4	Звітний місяць
5	Звітний рік
6	Найменування ФФБ / ФОН
7	Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
8	Найменування банку
9	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку
10	Рейтингова оцінка банку
11	Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку
12	Вид рахунку (01 - поточний, 02 - депозитний)
13	Призначення рахунку (1 - оперативний резерв, 0 - інше)
14	IBAN для ФФБ
15	Сума коштів на початок періоду
16	Сума коштів на кінець періоду
17	Назва валюти-2
18	Дохід за рахунком за період, грн
19	Дохід за рахунком-3, %
20	Дата відкриття рахунку
21	Дата закінчення зберігання-3
22	Частка від загальної суми коштів, залучених від довірителів ФФБ (%)-4
23	Примітки

____________

-1Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель.

-2Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

-3Заповнюється для депозитних (вкладних) рахунків.

-4Заповнюється для оперативного резерву ФФБ.

Рядки 12 - 22 заповнюються окремо щодо кожного рахунку для ФФБ.

( додаток 5 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р. № 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р. № 97 )

Додаток 6

(підпункт 6 пункту 2 розділу II)

Довідка про розрахунок коефіцієнта залучення коштів, нормативу поточної ліквідності та нормативу платоспроможності Управителя

1	2
1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Найменування Управителя
3	Дата, на яку складено здійснений розрахунок коефіцієнта, нормативу
4	Звітний місяць
5	Звітний рік
6	Норматив платоспроможності-1
7	Коефіцієнт залучення коштів-2
8	Норматив поточної ліквідності-3
9	Розмір власного капіталу, грн
10	Сума залучених від установників управління майном коштів, грн
11	Грошові кошти (їх еквіваленти), грн
12	Поточні фінансові інвестиції, грн
13	Поточні зобов'язання, грн
14	Вартість активів та майна 1 групи з коефіцієнтом зваження 0 відсотків, грн-4 (К1 = 0)
15	Грошові кошти у касі та у дорозі, грн
16	Грошові кошти на поточних рахунках у банках, грн
17	Державні цінні папери, цінні папери, гарантовані державою, та доходи, нараховані за ними, грн
18	Вартість активів та майна 2 групи з коефіцієнтом зваження 20 відсотків, грн-5 (К2 = 0,2)
19	Банківські метали, грн
20	Грошові кошти на депозитних рахунках у банках, грн
21	Активи, які є правами вимоги до юридичних осіб, що забезпечені гарантіями банків, грн
22	Цінні папери, які допущені до торгів на регульованому ринку капіталу, грн
23	Вартість активів та майна 3 групи з коефіцієнтом зваження 30 відсотків, грн-6 (К3 = 0,3)
24	Нерухомість та майнові права на нерухомість, забезпечені іпотекою відповідно до законодавства України (кошти, передані забудовнику), грн
25	Цінні папери, які допущені до торгів на хоча б одному з організованих ринків капіталу, крім регульованого, грн
26	Облігації, у тому числі іпотечні облігації, українських емітентів, кредитний рейтинг яких відповідає інвестиційному рівню за національною шкалою, грн
27	Вартість активів та майна 4 групи з коефіцієнтом зваження 50 відсотків, грн-7 (К4 = 0,5)
28	Цінні папери, які не увійшли до 1 - 3 груп, грн
29	Права вимоги до фізичних та юридичних осіб, які не увійшли до 2 та 3 груп, грн
30	Вартість активів та майна 5 групи з коефіцієнтом зваження 100 відсотків, грн-8 (К5 = 1)
31	Активи та майно, що не увійшли до інших груп, грн
32	Примітки

____________

Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.

-1Розраховується з урахуванням балансу, на якому обліковується майно, що перебуває в управлінні, зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.

-2Зазначається з округленням до двох знаків після коми.

-3Зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.

-4Зазначається сума рядків 15 - 17.

-5Зазначається сума рядків 19 - 22.

-6Зазначається сума рядків 24 - 26.

-7Зазначається сума рядків 28, 29.

-8Зазначається значення рядка 31.

( додаток 6 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р. № 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р. № 97 )

Додаток 7

до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

(підпункт 2 пункту 3 розділу II)

Довідка про розмір резервного фонду Управителя

Додаток 7 виключено

(згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 20 січня 2022 року № 20,

враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку від 10 лютого 2022 року № 97,

у зв'язку з цим додатки 8 - 14 вважати відповідно додатками 7 - 13)

Додаток 7

(підпункт 7 пункту 2 розділу II)

Довідка про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу

1	2
1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Код LEI Управителя (за наявності)
3	Найменування Управителя
4	Звітний місяць
5	Звітний рік
6	Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
7	Розмір регулятивного капіталу (грн)
8	Розмір капіталу I рівня (грн)
9	Розмір капіталу II рівня (грн)
10	Зареєстрований статутний капітал (грн)
11	Резервний капітал (грн)
12	Додатковий капітал (грн)
13	Нерозподілений прибуток на початок звітного року (грн)
14	Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до міжнародних стандартів аудиту (грн)
15	Неоплачений статутний капітал (грн)
16	Вилучений статутний капітал (грн)
17	Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість (грн)
18	Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав (грн)
19	Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав (грн)
20	Короткострокова дебіторська заборгованість, термін сплати якої не настав (крім короткострокової дебіторської заборгованості, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав), у разі, якщо загальна її сума перевищує 25 % мінімального розміру регулятивного капіталу установи, у розмірі такого перевищення (грн)
21	Нематеріальні активи за залишковою вартістю (грн)
22	Капітальні вкладення у нематеріальні активи (грн)
23	Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році (грн)
24	Прибуток поточного року, підтверджений аудитором (аудиторською фірмою), що був розподілений у звітному році (у разі його включення до розрахунку) (грн)
25	Непокритий збиток на початок звітного року (грн)
26	Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток) (грн)
27	Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких допущені до торгів на організованих ринках капіталу, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення (грн)
28	Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду) (грн)
29	Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на організованих ринках капіталу не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств), актами Комісії або рішеннями суду, що не допущені до торгів на принаймні одному з організованих ринків капіталу, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, депозитних сертифікатів банків (грн)
30	Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на організованих ринках капіталу заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть бути допущені до торгів на організованих ринках капіталу, та векселів), актами Комісії або актами суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких/торгівлю якими зупинено на підставі рішення суду або акта Комісії (грн)
31	Гудвіл (грн)
32	Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не допущені до торгів на принаймні одному з регульованих ринків капіталу, та векселі, видані фізичними особами (грн)
33	Відстрочені податкові активи (грн)
34	Витрати майбутніх періодів (грн)
35	Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств-банкрутів, підприємств, щодо яких порушено справу про банкрутство, та підприємств, щодо яких проводиться процедура ліквідації, а також їх дебіторська заборгованість (грн)
36	Внески до незареєстрованого статутного капіталу (грн)
37	Капітал у дооцінках (грн)
38	Примітки

____________

Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.

( Положення доповнено новим додатком 7 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р. № 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р. № 97, додаток 7 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.10.2024 р. № 09/21/1268/К03 )

Додаток 8

(підпункт 8 пункту 2 розділу II)

Довідка про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику

Інформація про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що не є банками або інвестиційними фірмами 1

Таблиця 1

1	2
1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Код LEI Управителя (за наявності)
3	Найменування Управителя
4	Дата, на яку складено Дані
5	Звітний місяць
6	Звітний рік
7	Найменування контрагента - юридичної особи
8	Код за ЄДРПОУ контрагента - юридичної особи - резидента
9	Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - контрагента - нерезидента
10	Прізвище фізичної особи - контрагента
11	Ім'я фізичної особи - контрагента
12	По батькові фізичної особи - контрагента (у разі наявності)
13	Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - контрагента
14	Країна реєстрації контрагента-2
15	Розмір регулятивного капіталу-3, грн
16	Частка у статутному капіталі контрагента-3, грн
17	Емісійні/неемісійні цінні папери, випущені/видані контрагентом, та доходи, нараховані за ними, крім державних цінних паперів, цінних паперів, гарантованих державою, та доходів, нарахованих за ними (в тому числі цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією)-3, грн
18	Заборгованість контрагента перед установою, у тому числі дебіторська заборгованість-3, грн
19	Грошові кошти установи на поточних рахунках та депозити установи в банках, а також доходи, нараховані за ними-3, грн
20	Сума активів, за якими контрагент має зобов'язання перед установою-3, грн
21	Норматив концентрації кредитного ризику-4, %
22	Примітки

____________

-1Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів (крім банків та інвестиційних фірм), значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.

-2Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

-3Зазначається з округленням до двох знаків після коми.

-4Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.

Інформація про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що є банками або інвестиційними фірмами 1

Таблиця 2

1	2
1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Код LEI Управителя (за наявності)
3	Найменування Управителя
4	Дата, на яку складено Дані
5	Звітний місяць
6	Звітний рік
7	Найменування контрагента
8	Код за ЄДРПОУ контрагента - резидента
9	Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - контрагента - нерезидента
10	Країна реєстрації контрагента-2
11	Розмір регулятивного капіталу-3, грн
12	Частка у статутному капіталі контрагента-3, грн
13	Емсійні/неемісійні цінні папери, випущені/видані контрагентом, та доходи, нараховані за ними, крім державних цінних паперів, цінних паперів, гарантованих державою, та доходів, нарахованих за ними (в тому числі цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією)-3, грн
14	Заборгованість контрагента перед установою, у тому числі дебіторська заборгованість-3, грн
15	Грошові кошти установи на поточних рахунках та депозити установи в банках, а також доходи, нараховані за ними-3, грн
16	Сума активів, за якими контрагент має зобов'язання перед установою-3, грн
17	Норматив концентрації кредитного ризику-4, %
18	Примітки

____________

-1Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів, що є банком або інвестиційною фірмою, значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.

-2Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

-3Зазначається з округленням до двох знаків після коми.

-4Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.

( Положення доповнено новим додатком 8 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2022 р. № 20, враховуючи, зміни внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2022 р. № 97, додаток 8 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.06.2023 р. № 681, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.07.2023 р. № 761 )

Додаток 9

(підпункт 9 пункту 2 розділу II)

Довідка про активи Управителя

Перелік інвестицій у фінансові інструменти

Таблиця 1

1	2
1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Код LEI Управителя (за наявності)
3	Найменування Управителя
4	Дата, на яку складено Дані
5	Звітний місяць
6	Звітний рік
7	Вид фінансового інструменту-1
8	Ідентифікаційний код емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент/особа, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - нерезидент, або реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
9	Найменування емітента/особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент/прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
10	Код країни реєстрації емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-2
11	Код LEI емітента (за наявності)
12	Код за Класифікацією видів економічної діяльності емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент (за наявності)
13	Код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (для цінних паперів інститутів спільного інвестування)
14	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера/ідентифікатор іншого фінансового інструмента (за наявності)
15	Серія векселя
16	Номер векселя
17	Назва валюти-3
18	Балансова вартість цінних паперів або інших фінансових інструментів на звітну дату, грн
19	Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, шт.
20	Ознака наявності обмежень щодо цінних паперів та/або перебування емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент у певному стані-4 (0 - відсутні/не перебуває, 1 - наявні/перебуває)
21	Частка від загального обсягу емісії емітента (для емісійних цінних паперів), %
22	Примітки

____________

Рядки 7 - 22 заповнюються окремо за кожним фінансовим інструментом.

-1Заповнюється відповідно до Довідника 6 "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.

-2Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

-3Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

-4 Зазначається:

для цінних паперів - про обмеження, встановлені актом НКЦПФР про зупинення обігу цінних паперів, крім випадку зупинення обігу цінних паперів в процесі здійснення корпоративних операцій емітента, актом НКЦПФР про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку, актом НКЦПФР про заборону вчинення та/або виконання правочинів щодо цінних паперів;

для емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - про перебування його/ її у такому стані - припинено/припинення/санація/порушено справу про банкрутство/порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.

Перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в іншій, ніж цінні папери, формі

Таблиця 2

1	2
1	Код за ЄДРПОУ Управителя
2	Код LEI Управителя (за наявності)
3	Найменування Управителя
4	Дата, на яку складено Дані
5	Звітний місяць
6	Звітний рік
7	Вартість придбання корпоративних прав, грн
8	Вартість корпоративних прав на звітну дату, грн
9	Найменування юридичної особи, частка у статутному капіталі якої придбана (далі - товариство)
10	Код за ЄДРПОУ товариства (у разі наявності)
11	Код за Класифікацією видів економічної діяльності товариства (у разі наявності)
12	Розмір статутного капіталу товариства, грн
13	Частка у статутному капіталі товариства, %
14	Ознака щодо перебування товариства у певному стані-1 (0 - не перебуває, 1 - перебуває)
15	Примітки

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують