Важливі теми

Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Структура та реквізитний склад файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та субєктами первинного фінансового моніторингу щодо доведення переліку юридичних та фізичних осіб, повязаних із здійсненням терористичної діяльності

Державний комітет фінансового моніторингу України | Інші від 26.04.2006 № 84 | Документ не діє

ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Державного комітету

фінансового моніторингу

України

26.04.2006 N 84

( z0726-06 )

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

20 червня 2006 р.

за N 729/12603

( Документ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 149 від 27.08.2010 )

СТРУКТУРА ТА РЕКВІЗИТНИЙ СКЛАД

файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та суб'єктами первинного фінансового моніторингу щодо доведення переліку юридичних та фізичних осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 193 від 04.10.2006 )

1. Загальні положення

1.1. Інформаційний обмін між суб'єктами первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ) та спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу (далі - ДКФМУ) щодо доведення переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності (далі - Перелік осіб), здійснюється засобами електронної пошти з використанням файлів визначеної структури формату XML.

1.2. У системі інформаційного обміну між ДКФМУ та СПФМ щодо доведення Переліку осіб використовуються такі основні типи файлів інформаційного обміну:

файл-перелік - електронний документ (набір даних) визначеної структури, що формується ДКФМУ та надсилається СПФМ і містить інформацію Переліку осіб;

файл-квитанція - електронний документ (набір даних) визначеної структури, який надсилається СПФМ до ДКФМУ і свідчить про результати оброблення файла-переліку.

1.3. Інформаційний обмін між ДКФМУ та СПФМ здійснюється за допомогою транспортних файлів (далі - ТФ) - електронних документів, що містять інформацію, зазначену в пункті 1.2, підписані цифровим підписом відправника та зашифровані на адресу отримувача.

1.4. ТФ мають формуватись програмними комплексами ДКФМУ та СПФМ з використанням комплексу засобів захисту (далі - КЗЗ), які в установленому законодавством порядку допущені до експлуатації для передання конфіденційної інформації.

1.5. Типи ТФ

Типи ТФ кодуються однією латинською літерою згідно з таблицею:

Тип ТФ	Призначення ТФ
Y	файл-перелік
Z	файл-квитанція про результати обробки файла-переліку

1.6. Правила формування найменувань файлів:

1.6.1. Для СПФМ - банків правила формування найменувань файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.

1.6.2. Для СПФМ - небанківських установ правила формування найменувань файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.

Ім'я файла-квитанції формується з імені ТФ, що квитується, шляхом заміни символу "типу файла" на відповідний тип квитанції (Y->Z).

1.7. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути XML директива:

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>.

При кодуванні значень інформаційних елементів повинні використовуватися символи кодової сторінки Windows-1251.

1.8. Файл-перелік та файл-квитанція повинні формуватися з використанням мови розмітки документів XML та відповідати формалізованому опису (DTD), визначеному Держфінмоніторингом України. Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:

<!DOCTYPE transport-file SYSTEM "file_dtd">,

де file_dtd є ім'я файла з формалізованим описом (DTD):

для файла-переліку - tr_list10.dtd,

для файла-квитанції - tr_kvi10.dtd.

1.9. Позначення форматів даних, що використовуються при описі складу файлів типів Y та Z, відповідають розділу 4 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.

1.10. Доставка (приймання/передавання) ТФ

1.10.1. Для СПФМ - банків інформаційний обмін між банками та Держфінмоніторингом України щодо Переліку осіб здійснюється з використанням поштових адрес електронної пошти НБУ, які використовуються при обміні повідомленнями про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.

1.10.2. Для СПФМ - небанківських установ доставка ТФ здійснюється згідно з розділом 6 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.

1.10.3. При потребі файл-перелік може бути заархівований за допомогою програми-архіватора (ARJ, ZIP або RAR) та в разі потреби розбитий на окремі частини за допомогою стандартних можливостей програми-архіватора. При цьому зберігається послідовна нумерація частин за допомогою використання порядкового номера файла вказаного типу протягом дня.

1.11. Порядок накладання/перевірки електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП)

1.11.1. Для СПФМ - банків порядок накладання/перевірки ЕЦП повинен відповідати розділу 5 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.

1.11.2. Для СПФМ - небанківських установ вимоги накладання/перевіряння ЕЦП повинні відповідати розділу 7 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.

1.12. Файл-перелік вважається доведеним до СПФМ в разі отримання ДКФМУ від СПФМ файла-квитанції з нульовим кодом помилки.

2. Опис структури та елементів заголовків ТФ

ТФ містить дві частини:

- заголовок ТФ, який використовується КЗЗ та залежить від типу СПФМ (банк, небанківська установа);

- інформаційну частину ТФ, яка не залежить від типу СПФМ.

2.1 Опис складу реквізитів та структура заголовка ТФ (файли Y,Z) для обміну з СПФМ - банків.

Номер та назва елемента/структури			Назва тега/ атрибута	Тип	Обов'яз- ково	Примітки
Головна структура transport			file			*
1	Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data)					*
1.1		Назва ТФ	file-name	C(12)	+	*
1.2		Дата створення ТФ	file-date	D(8)	+	*
1.3		Час створення ТФ	file-time	H(4)	+	*
1.4		Ідентифікатор ключа ЕЦП	id-key	C(6)	+	*
1.5		ЕЦП файла	file- signature	B(128)	+	*

2.2. Опис складу реквізитів та структура заголовка ТФ (файли Y, Z) для обміну з СПФМ - небанківськими установами

Номер та назва елемента/структури			Назва тега/ атрибута	Тип	Обов'яз- ково	Примітки
Головна структура transport			file			*
1	Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data)					*
1.1		Назва ТФ	file-name	C(12)	+	*
1.2		Дата створення ТФ	file-date	D(8)	+	*
1.3		Час створення ТФ	file-time	H(4)	+	*
1.4		Ідентифікатор ключа ЕЦП	id-key	C(6)	+	*
1.5		ЕЦП файла	file- signature	B(1024)	+	*
1.6		Дата підписання	time- signature	D(8)	+	*
1.7		Версія програмного комплексу	app-version	C(20)	+	*

---------------

* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента верхнього рівня.

3. Опис структури та елементів інформаційної частини транспортних файлів

3.1. Опис складу реквізитів та структура інформаційної частини файла-переліку (файл типу Y)

Номер та назва елемента/структури (код поля)							Назва тега/ атрибута	Тип	Обов'яз- ково	Примітки
2	Перелік осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності (структура list-terror)									*
2.1		Кількість облікових записів					count - record	N(7)	+	*
2.2		Версія Переліку осіб					ver-list	N(7)	+	*
2.3		Дата версії Переліку осіб					date-ver- list	D(8)	+	*
2.4		Тип Переліку осіб					type-list	N(1)	+	* 1 - повний перелік, 2 - зміни до переліку попередньої версії
2.5		Облікові дані ДКФМУ (структура acount-list)								**
2.5.1(C1)			Номер особи в Переліку осіб				number- entry	N(7)	+	*
2.5.2(C2)			Дата внесення особи до Переліку осіб				date-entry	D(8)	+	*
2.5.3(C3)			Тип запису				type- record	N(1)	+	* 1 - новий запис (додається до Переліку осіб), 2-модифікований запис (надається замість існуючого)
2.5.4(C4)			Тип особи				type-entry	C(1)	+	* 1 - юридична особа, 2 - фізична особа
2.5.5(C5)			Джерело, відповідно до якого особу внесено до переліку осіб				program- entry	С(50)	+	**
2.5.6			Ім'я особи (структура aka-list)							**
2.5.6.1(C6)				Прізвище резидента/ ім'я 1 нерезидента/ найменування юридичної особи			aka-name1	C(350)	+	*
2.5.6.2(C7)				Ім'я резидента/ ім'я 2 нерезидента			aka-name2	C(350)		*
2.5.6.3(C8)				По батькові резидента/ ім'я 3 нерезидента			aka-name3	C(350)		*
2.5.6.4(C9)				Ім'я 4 нерезидента			aka-name4	C(350)		*
2.5.6.5(C10)				Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін.			type-aka	C(2)	+	*
2.5.6.6(C11)				Категорія псевдоніма			category- aka	C(6)		*
2.5.6.7(C12)				Якість псевдоніма			quality- aka	C(1)		*1 - висока (Good), 2 - низька (Low)
2.5.7(C13)				Дата народження / Дата реєстрації юридичної особи			date-of- birth-list	C(500)		**
2.5.8(C14)				Місце народження/ Місцезнаходже- ння юридичної особи			place-of- birth-list	C(750)		**
2.5.9 (C15)				Громадянство			citizen- chip-list	C(500)		**
2.5.10(C16)				Національність			nationa- lity-list	C(500)
2.5.11 (C17)				Посада			designa- tion-list	C(500)		**
2.5.12(C18)				Рід діяльності			working- list	C(500)		**
2.5.13(C19)				Почесні, професійні, релігійні та інші звання			title-list	C(500)		**
2.5.14				Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) (структура document-list)						**
2.5.14.1(C20)					Серія та номер		document- id	C(500)		*
2.5.14.2(C21)					Дата видачі		document- date	C(500)		*
2.5.14.3 (C22)					Країна видачі		document- country	C(250)		*
2.5.14.4 (С23)					Країна видачі (код)		code - document- country	C(3)		* Указується цифровий код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
2.5.15(C24)					Найменування органу, що видав документ		document- reg	C(500)		*
2.5.16(C25)					Ідентифіка- ційний номер/код		id-number- list	С(100)		**
2.5.17					Місцезнаходження (структура address-list)					**
2.5.17.1(C26)						Країна	country	С(250)		*
2.5.17.2 (C27)						Країна (код)	country- code	С(3)		* Указується цифровий код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
2.5.17.3(C28)						Поштовий код	postal- code	С(50)		*
2.5.17.4(C29)						Область (штат, провінція)	state- province	С(300)		*
2.5.17.5(C30)						Місто	city	С(300)		*
2.5.17.6(C31)						Вулиця	address1	С(350)		*
2.5.17.7(C32)						Будинок	address2	С(350)		*
2.5.17.8(C33)						Офіс	address3	С(50)		*
2.5.17.9(C34)						Адреса (не структуро- вана)	address	C(700)
2.5.18(C35)				Відмітка про винесення судом вироку (рішення)			noted-on- conviction	C(700)		*
2.5.19(C36)				Відмітка про перебування у місцевому та міжнародному розшуку			noted-on- prosecu- tion	C(700)		*
2.5.20(C37)				Додаткова інформація			comments	C(1000)		*
2.5.21(C38)				Актуалізація запису			comments- record	C(1000)		*
2.5.22(C39)				Відмітка про виключення з Переліку осіб			noted -off-list	D(8)		*
2.5.23				Банківські реквізити (структура bank-list)						**
2.5.23.1(C40)					Інформація про банк, у якому відкрито рахунок		bank-inf	C(500)		*
2.5.23.2(C41)					Номер банківського рахунку		bank-count	C(100)		*

( Таблиця до пункту 3.1 розділу 3 із змінами, внесеними згідно зНаказом Державного комітету фінансового моніторингу N 193 від 04.10.2006 )

3.2. Опис складу реквізитів та структура інформаційної частини файла-квитанції (файл типу Z) про результати обробки файла-переліку

Номер та назва елемента/структури					Назва тега / атрибута	Тип	Обов'яз- ково	Примітки
2	Відомості про файл-перелік (структура report)							*
2.1		Загальні відомості про файл-перелік, що квитується (структура input-file-meta-data)						*
2.1.1			Назва файла		input-file- name	C (12)	+	*
2.1.2			Дата створення файла		input-file- date	D (8)	+	*
2.1.3			Час створення файла		input-file- time	H(4)	+	*
2.2		Наявність помилки у файлі-переліку			file-error- status	C (4)	+	*
2.3		Помилка файла (структура file-error)						*
2.3.1			Помилка (структура error)					*
2.3.1.1				Код помилки	error-code	C (4)	+	* Заповнюється згідно з довідником кодів помилок
2.3.1.2				Опис помилки	description	C (255)
2.3.1.3				Номер помилкового тега	start-tag- order	N (6)		* Номер помилкового тега з початку файла (номер тега Transport-file має значення один)
2.3.1.4				Назва тега	remark	C (50)		*
2.3.1.5				Додаткові дані про помилку (структура additional-info)				*
2.3.1.5.1				Значення помилкового тега	key	C(1000)		*
2.3.1.5.2				Назва класифікатора (для помилки значення класифікатора)	value	C (1000)		*

---------------

* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента верхнього рівня.

** Елемент може зустрічатись декілька разів щодо елемента верхнього рівня.

Директор Департаменту
інформаційних технологій

В.С.Давидюк

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Останні консультації

Семінари для бухгалтерів

Перевір свого контрагента: