ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного комітету
фінансового моніторингу
України
26.04.2006 N 84
( z0726-06 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
20 червня 2006 р.
за N 729/12603
( Документ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 149 від 27.08.2010 )
СТРУКТУРА ТА РЕКВІЗИТНИЙ СКЛАД
файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та суб'єктами первинного фінансового моніторингу щодо доведення переліку юридичних та фізичних осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 193 від 04.10.2006 )
1. Загальні положення
1.1. Інформаційний обмін між суб'єктами первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ) та спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу (далі - ДКФМУ) щодо доведення переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності (далі - Перелік осіб), здійснюється засобами електронної пошти з використанням файлів визначеної структури формату XML.
1.2. У системі інформаційного обміну між ДКФМУ та СПФМ щодо доведення Переліку осіб використовуються такі основні типи файлів інформаційного обміну:
файл-перелік - електронний документ (набір даних) визначеної структури, що формується ДКФМУ та надсилається СПФМ і містить інформацію Переліку осіб;
файл-квитанція - електронний документ (набір даних) визначеної структури, який надсилається СПФМ до ДКФМУ і свідчить про результати оброблення файла-переліку.
1.3. Інформаційний обмін між ДКФМУ та СПФМ здійснюється за допомогою транспортних файлів (далі - ТФ) - електронних документів, що містять інформацію, зазначену в пункті 1.2, підписані цифровим підписом відправника та зашифровані на адресу отримувача.
1.4. ТФ мають формуватись програмними комплексами ДКФМУ та СПФМ з використанням комплексу засобів захисту (далі - КЗЗ), які в установленому законодавством порядку допущені до експлуатації для передання конфіденційної інформації.
1.5. Типи ТФ
Типи ТФ кодуються однією латинською літерою згідно з таблицею:
| Тип ТФ | Призначення ТФ |
| Y | файл-перелік |
| Z | файл-квитанція про результати обробки файла-переліку |
1.6. Правила формування найменувань файлів:
1.6.1. Для СПФМ - банків правила формування найменувань файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.
1.6.2. Для СПФМ - небанківських установ правила формування найменувань файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.
Ім'я файла-квитанції формується з імені ТФ, що квитується, шляхом заміни символу "типу файла" на відповідний тип квитанції (Y->Z).
1.7. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути XML директива:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>.
При кодуванні значень інформаційних елементів повинні використовуватися символи кодової сторінки Windows-1251.
1.8. Файл-перелік та файл-квитанція повинні формуватися з використанням мови розмітки документів XML та відповідати формалізованому опису (DTD), визначеному Держфінмоніторингом України. Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:
<!DOCTYPE transport-file SYSTEM "file_dtd">,
де file_dtd є ім'я файла з формалізованим описом (DTD):
для файла-переліку - tr_list10.dtd,
для файла-квитанції - tr_kvi10.dtd.
1.9. Позначення форматів даних, що використовуються при описі складу файлів типів Y та Z, відповідають розділу 4 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.
1.10. Доставка (приймання/передавання) ТФ
1.10.1. Для СПФМ - банків інформаційний обмін між банками та Держфінмоніторингом України щодо Переліку осіб здійснюється з використанням поштових адрес електронної пошти НБУ, які використовуються при обміні повідомленнями про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.
1.10.2. Для СПФМ - небанківських установ доставка ТФ здійснюється згідно з розділом 6 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.
1.10.3. При потребі файл-перелік може бути заархівований за допомогою програми-архіватора (ARJ, ZIP або RAR) та в разі потреби розбитий на окремі частини за допомогою стандартних можливостей програми-архіватора. При цьому зберігається послідовна нумерація частин за допомогою використання порядкового номера файла вказаного типу протягом дня.
1.11. Порядок накладання/перевірки електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП)
1.11.1. Для СПФМ - банків порядок накладання/перевірки ЕЦП повинен відповідати розділу 5 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.
1.11.2. Для СПФМ - небанківських установ вимоги накладання/перевіряння ЕЦП повинні відповідати розділу 7 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.
1.12. Файл-перелік вважається доведеним до СПФМ в разі отримання ДКФМУ від СПФМ файла-квитанції з нульовим кодом помилки.
2. Опис структури та елементів заголовків ТФ
ТФ містить дві частини:
- заголовок ТФ, який використовується КЗЗ та залежить від типу СПФМ (банк, небанківська установа);
- інформаційну частину ТФ, яка не залежить від типу СПФМ.
2.1 Опис складу реквізитів та структура заголовка ТФ (файли Y,Z) для обміну з СПФМ - банків.
2.2. Опис складу реквізитів та структура заголовка ТФ (файли Y, Z) для обміну з СПФМ - небанківськими установами
---------------
* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента верхнього рівня.
3. Опис структури та елементів інформаційної частини транспортних файлів
3.1. Опис складу реквізитів та структура інформаційної частини файла-переліку (файл типу Y)
| Номер та назва елемента/структури (код поля) | Назва тега/ атрибута | Тип | Обов'яз- ково | Примітки | |||||||
| 2 | Перелік осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності (структура list-terror) | * | |||||||||
| 2.1 | Кількість облікових записів | count - record | N(7) | + | * | ||||||
| 2.2 | Версія Переліку осіб | ver-list | N(7) | + | * | ||||||
| 2.3 | Дата версії Переліку осіб | date-ver- list | D(8) | + | * | ||||||
| 2.4 | Тип Переліку осіб | type-list | N(1) | + | * 1 - повний перелік, 2 - зміни до переліку попередньої версії | ||||||
| 2.5 | Облікові дані ДКФМУ (структура acount-list) | ** | |||||||||
| 2.5.1(C1) | Номер особи в Переліку осіб | number- entry | N(7) | + | * | ||||||
| 2.5.2(C2) | Дата внесення особи до Переліку осіб | date-entry | D(8) | + | * | ||||||
| 2.5.3(C3) | Тип запису | type- record | N(1) | + | * 1 - новий запис (додається до Переліку осіб), 2-модифікований запис (надається замість існуючого) | ||||||
| 2.5.4(C4) | Тип особи | type-entry | C(1) | + | * 1 - юридична особа, 2 - фізична особа | ||||||
| 2.5.5(C5) | Джерело, відповідно до якого особу внесено до переліку осіб | program- entry | С(50) | + | ** | ||||||
| 2.5.6 | Ім'я особи (структура aka-list) | ** | |||||||||
| 2.5.6.1(C6) | Прізвище резидента/ ім'я 1 нерезидента/ найменування юридичної особи | aka-name1 | C(350) | + | * | ||||||
| 2.5.6.2(C7) | Ім'я резидента/ ім'я 2 нерезидента | aka-name2 | C(350) | * | |||||||
| 2.5.6.3(C8) | По батькові резидента/ ім'я 3 нерезидента | aka-name3 | C(350) | * | |||||||
| 2.5.6.4(C9) | Ім'я 4 нерезидента | aka-name4 | C(350) | * | |||||||
| 2.5.6.5(C10) | Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін. | type-aka | C(2) | + | * | ||||||
| 2.5.6.6(C11) | Категорія псевдоніма | category- aka | C(6) | * | |||||||
| 2.5.6.7(C12) | Якість псевдоніма | quality- aka | C(1) | *1 - висока (Good), 2 - низька (Low) | |||||||
| 2.5.7(C13) | Дата народження / Дата реєстрації юридичної особи | date-of- birth-list | C(500) | ** | |||||||
| 2.5.8(C14) | Місце народження/ Місцезнаходже- ння юридичної особи | place-of- birth-list | C(750) | ** | |||||||
| 2.5.9 (C15) | Громадянство | citizen- chip-list | C(500) | ** | |||||||
| 2.5.10(C16) | Національність | nationa- lity-list | C(500) | ||||||||
| 2.5.11 (C17) | Посада | designa- tion-list | C(500) | ** | |||||||
| 2.5.12(C18) | Рід діяльності | working- list | C(500) | ** | |||||||
| 2.5.13(C19) | Почесні, професійні, релігійні та інші звання | title-list | C(500) | ** | |||||||
| 2.5.14 | Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) (структура document-list) | ** | |||||||||
| 2.5.14.1(C20) | Серія та номер | document- id | C(500) | * | |||||||
| 2.5.14.2(C21) | Дата видачі | document- date | C(500) | * | |||||||
| 2.5.14.3 (C22) | Країна видачі | document- country | C(250) | * | |||||||
| 2.5.14.4 (С23) | Країна видачі (код) | code - document- country | C(3) | * Указується цифровий код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 | |||||||
| 2.5.15(C24) | Найменування органу, що видав документ | document- reg | C(500) | * | |||||||
| 2.5.16(C25) | Ідентифіка- ційний номер/код | id-number- list | С(100) | ** | |||||||
| 2.5.17 | Місцезнаходження (структура address-list) | ** | |||||||||
| 2.5.17.1(C26) | Країна | country | С(250) | * | |||||||
| 2.5.17.2 (C27) | Країна (код) | country- code | С(3) | * Указується цифровий код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 | |||||||
| 2.5.17.3(C28) | Поштовий код | postal- code | С(50) | * | |||||||
| 2.5.17.4(C29) | Область (штат, провінція) | state- province | С(300) | * | |||||||
| 2.5.17.5(C30) | Місто | city | С(300) | * | |||||||
| 2.5.17.6(C31) | Вулиця | address1 | С(350) | * | |||||||
| 2.5.17.7(C32) | Будинок | address2 | С(350) | * | |||||||
| 2.5.17.8(C33) | Офіс | address3 | С(50) | * | |||||||
| 2.5.17.9(C34) | Адреса (не структуро- вана) | address | C(700) | ||||||||
| 2.5.18(C35) | Відмітка про винесення судом вироку (рішення) | noted-on- conviction | C(700) | * | |||||||
| 2.5.19(C36) | Відмітка про перебування у місцевому та міжнародному розшуку | noted-on- prosecu- tion | C(700) | * | |||||||
| 2.5.20(C37) | Додаткова інформація | comments | C(1000) | * | |||||||
| 2.5.21(C38) | Актуалізація запису | comments- record | C(1000) | * | |||||||
| 2.5.22(C39) | Відмітка про виключення з Переліку осіб | noted -off-list | D(8) | * | |||||||
| 2.5.23 | Банківські реквізити (структура bank-list) | ** | |||||||||
| 2.5.23.1(C40) | Інформація про банк, у якому відкрито рахунок | bank-inf | C(500) | * | |||||||
| 2.5.23.2(C41) | Номер банківського рахунку | bank-count | C(100) | * | |||||||
( Таблиця до пункту 3.1 розділу 3 із змінами, внесеними згідно зНаказом Державного комітету фінансового моніторингу N 193 від 04.10.2006 )
3.2. Опис складу реквізитів та структура інформаційної частини файла-квитанції (файл типу Z) про результати обробки файла-переліку
---------------
* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента верхнього рівня.
** Елемент може зустрічатись декілька разів щодо елемента верхнього рівня.
| Директор Департаменту інформаційних технологій | В.С.Давидюк |
