| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
------------------------------------------------------------------
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )( Додаток 5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )( Додаток 6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )( Додаток 7 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 5
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі
за період з _______ до ________ 20__ року
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код | | Найменування| |
|за ЄДРПОУ | | організатора| |
|організатора торгівлі| | торгівлі | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|N з/п|Ідентифікаційний код |Найменування торговця|Дата допущення|
| | за ЄДРПОУ торговця | цінними паперами | |
| | цінними паперами | | |
|-----+---------------------+---------------------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-----+---------------------+---------------------+--------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 6
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про перелік уповноважених представників учасників біржових торгів
за станом на ___ ________ 20__ року
---------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | Найменування організатора| |
| організатора торгівлі | | торгівлі | |
---------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------
| N | Прізвище, |Ідентифікаційний|Найменування| Документ, на | Строк |
|з/п| ім'я, по | код за ЄДРПОУ | торговця | підставі якого |повноважень |
| | батькові |торговця цінними| цінними |представнику надано|представника|
| |представника| паперами, від | паперами, | право укладати | |
| | |імені якого діє | від імені | біржові угоди | |
| | | представник | якого діє | та/або виконувати | |
| | | |представник | біржові контракти | |
| | | | |-------------------| |
| | | | |найменування| дата | |
| | | | | |видачі| |
|---+------------+----------------+------------+------------+------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+------------+----------------+------------+------------+------+------------|
| | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 7
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за 20__ рік
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | Вартість виконаних біржових контрактів на первинному ринку (грн.) |
| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |акції| облігації |державні |облігації| ощадні |інвестиційні|деривативи|іпотечні | іпотечні |сертифікати| інші |загальний |
| | |підприємств|облігації|місцевої |(депозитні)|сертифікати | |облігації|сертифікати| фонду |цінні | обсяг |
| | | | України | позики |сертифікати| | | | |операцій з |папери|виконаних |
| | | | | | | | | | |нерухомістю| |договорів |
| | | | | | | | | | | | | на |
| | | | | | | | | | | | |первинному|
| | | | | | | | | | | | | ринку |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Січень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Лютий | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Березень| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Квітень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Травень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Червень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Липень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Серпень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Вересень| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Жовтень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Листопад| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Грудень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Усього | | | | | | | | | | | | |
| за рік | | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | Вартість виконаних біржових контрактів на вторинному ринку (грн.) |
| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |акції| облігації |державні |облігації| ощадні |інвестиційні|деривативи|іпотечні | іпотечні |сертифікати| інші |загальний |
| | |підприємств|облігації|місцевої |(депозитні)|сертифікати | |облігації|сертифікати| фонду |цінні | обсяг |
| | | | України | позики |сертифікати| | | | |операцій з |папери|виконаних |
| | | | | | | | | | |нерухомістю| |договорів |
| | | | | | | | | | | | | на |
| | | | | | | | | | | | |вторинному|
| | | | | | | | | | | | | ринку |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Січень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Лютий | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Березень| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Квітень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Травень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Червень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Липень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Серпень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Вересень| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Жовтень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Листопад| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Грудень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Усього | | | | | | | | | | | | |
| за рік | | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 8
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про зміни в біржовому списку
за станом на ___ ___________ 20__ рік
-----------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| |
|організатора торгівлі | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифі-|Найменування| Вид, |Номінальна| Міжнародний |Реєстраційний| Дата | Дата | Дата | Дата | Підстави | Рівень |
|з/п| каційний| емітента | форма | вартість |ідентифікаційний| код за |включення|виключення|включення|виключення| виключення з |лістингу***|
| | код за | цінних |випуску| цінного | номер цінного | ЄДРІСІ** | до | з | до | з | біржового | |
| | ЄДРПОУ | паперів |та тип | папера* | папера | |біржового|біржового |біржового|біржового |списку/реєстру,| |
| | емітента| |цінного| | | | списку | списку | реєстру | реєстру | назва та дата | |
| | цінних | |папера | | | | | | | | документа, на | |
| | паперів | | | | | | | | | |підставі якого | |
| | | | | | | | | | | | відбулося | |
| | | | | | | | | | | | виключення з | |
| | | | | | | | | | | | біржового | |
| | | | | | | | | | | |списку/реєстру | |
|---+---------+------------+-------+----------+----------------+-------------+---------+----------+---------+----------+---------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|---+---------+------------+-------+----------+----------------+-------------+---------+----------+---------+----------+---------------+-----------|
| | | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ (________) ________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
_______________
* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
** Щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування.
*** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери позначаються цифрою "0", цінні папери, відносно яких припинено торгівлю, позначаються цифрою "9".
Додаток 9
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі
за станом на ____ ______ 20__ р.
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код | | Найменування |
|за ЄДРПОУ | | організатора |
|організатора торгівлі | | торгівлі |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|N з/п|Ідентифікаційний|Найменування | Дата | Дата |
| | код за ЄДРПОУ | торговця | допущення | виключення |
| |торговця цінними|цінними | | |
| |паперами |паперами | | |
|-----+----------------+-------------+-------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----+----------------+-------------+-------------+-------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 10
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ВІДОМОСТІ
про організатора торгівлі
------------------------------------------------------------------------------------------
|Організаційно-правова | |Найменування | |
|форма організатора | |організатора торгівлі| |
|торгівлі | | | |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Код території за КОАТУ| |Вулиця, будинок | |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Поштовий індекс | |Код міжміського | |
| | |телефонного зв'язку | |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Область | |Телефон | |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Район | |Факс | |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Населений пункт | |Веб-сторінка | |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Серія та номер ліцензії на провадження професійної | |
|діяльності на фондовому ринку - діяльності з | |
|організації торгівлі на фондовому ринку | |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Дата видачі ліцензії | |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Термін дії ліцензії до | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|Найменування банку | |
|----------------------+-----------------------------------------------------------------|
|Поточний рахунок | |МФО | |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Зареєстрований розмір статутного капіталу, тис.грн. | |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Фактично сплачений статутний капітал, тис.грн. | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові керівника | |
|-------------------------------------------------+--------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові заступника керівника | |
|-------------------------------------------------+--------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера | |
|-------------------------------------------------+--------------------------------------|
|Найменування аудитора (аудиторської фірми) | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|Дата видачі та номер свідоцтва про | |Дата проведення| |
|внесення до реєстру аудиторів та | |останньої | |
|аудиторських фірм, які можуть | |аудиторської | |
|проводити аудиторські перевірки | |перевірки | |
|фінансових установ, що здійснюють | | | |
|діяльність на ринку цінних паперів | | | |
|--------------------------------------+-------------------------------------------------|
|Найменування структурного підрозділу | |
|--------------------------------------+-------------------------------------------------|
|Код за ЄДРПОУ структурного підрозділу | |Вулиця, будинок | |
| | |структурного | |
| | |підрозділу | |
|--------------------------------------+----------------+--------------------+-----------|
|Прізвище, ім'я, по батькові керівника | |Телефон структурного| |
|структурного підрозділу | |підрозділу | |
|--------------------------------------+----------------+--------------------+-----------|
|Код території за КОАТУ структурного | |Факс структурного | |
|підрозділу | |підрозділу | |
|--------------------------------------+----------------+--------------------+-----------|
|Поштовий індекс структурного | |Веб-сторінка | |
|підрозділу | |структурного | |
| | |підрозділу | |
------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ (________) ________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 11
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулись зміни,
за станом на ___ ____________ 20__ року *
-----------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| |
|організатора торгівлі | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Номер |Дата |Рек- |Дата |Іденти- |Най-|Вид, |Форма|Між- |Реєстра-|Кіль-|Номі- |Рівень |Кіль-| Вар- |Вид |Тех- | Дата | Сторони біржового контракту |Фактич-|Інфор- |
|з/п|бір- |та |візи-|укла-|фікацій-|ме- |форма|існу-|на- |ційний |кість|нальна|лістин-|кість|тість |рин-|ноло-| анулю- |-------------------------------------------------------------------------------|ний |мація |
| |жової |час |ти |дання|ний код |ну- |ви- |вання|род- |код за |цін- |вар- |гу**** |цін- |біржо-|ку | гія | вання | Торговець-продавець***** | Торговець-покупець***** |термін |про |
| |угоди |фік- |бір- |бір- |за |ван-|пуску|цін- |ний |ЄДРІСІ**| них |тість | | них | вого | |про- | біржо- |---------------------------------------+---------------------------------------|викона-|санкції,|
| |(реє- |сації|жо- |жо- |ЄДРПОУ |ня |та |ного |іден-| |папе-|одного| |папе-|конт- | | ве- | вого |Іден- |Най-|Іден- | Най- |Іденти- |Най-|Іден- |Най-|Іден- | Най- |Іденти- |Най-|ння |які зас-|
| |стра- |укла-|вого |вого |емітента|емі-|тип |папе-|тифі-| |рів у|цінно-| | рів |ракту | |дення|контрак-|тифі- |ме- |тифі- |мену- |фікацій-|ме- |тифі- |ме- |тифі- |мену- |фікацій-|ме- |біржо- |тосовано|
| |ційний|дання|конт-|конт-|цінних |тен-|цін- |ра |ка- | |ви- |го | |за | | |тор- |ту***** |кацій-|ну- |кацій-|вання |ний код |ну- |кацій-|ну- |кацій-|вання |ний код |ну- |вого |органі- |
| |номер |бір- |ракту|ракту|паперів |та |ного | |цій- | |пуску|папе- | |бір- | | |гів | | ний |ван-| ний |збері-| за |ван-| ний |ван-| ний | збе- |за |ван-|контра-|затором |
| |у сис-|жової| | | |цін-|па- | |ний | |(шт.)|ра*** | |жовим| | | | |код за| ня |код за| гача | ЄДРПОУ | ня |код за| ня |код за|рігача|ЄДРПОУ | ня |кту з |торгівлі|
| |темі) |угоди| | | |них |пера | |номер| | | | |конт-| | | | |ЄДРПОУ|тор-|ЄДРПОУ|цінних| депо- |де- |ЄДРПОУ|тор-|ЄДРПОУ|цінних|депо- |де- |дати |у зв'яз-|
| | | | | | |па- | | |цін- | | | | |рак- | | | | | тор- |гов-|збері-|папе- |зитарію |по- | тор- |гов-| збе- |папе- |зитарію |по- |його |ку із |
| | | | | | |пе- | | |ного | | | | | том | | | | |говця |ця | гача | рів | |зи- |говця |ця |рігача|рів | |зи- |уклада-|порушен-|
| | | | | | |рів | | |па- | | | | |(шт.)| | | | | | |цінних| | |та- | | |цінних| | |та- |ння |ням пра-|
| | | | | | | | | |пера | | | | | | | | | | | |папе- | | |рію | | |папе- | | |рію |(днів) |вил фон-|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | рів | | | | | | рів | | | | |дової |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |біржі |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |щодо |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |викона- |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ння бі- |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ржового |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |контра- |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кту |
|---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |17 | 18 | 19 | 20 |21 | 22 | 23 | 24 |25 | 26 |27 | 28 | 29 | 30 |31 | 32 | 33 |
|---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Довідка заповнюється на дату виникнення змін щодо біржового контракту або виконання контракту з порушенням термінів, передбачених при його укладанні.
** У разі укладення біржової угоди (виконання біржового контракту) з цінними паперами інститутів спільного інвестування.
*** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
**** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери позначаються цифрою "0".
***** Заповнюється у разі анулювання біржового контракту.
****** У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів, в графах 20 та 21 вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках, коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні органи, у відповідних графах вказується їх найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ. Графи 22-25 та 28-31 заповнюються відповідно до біржового контракту.
( Положення доповнено Додатком 11 згідно Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
