Про затвердження Положення про порядок оприлюднення інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі

Відповідно до пункту 10 та 15 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою впорядкування механізму контролю за фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі (додається).

2. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам до 1 грудня 2002 року рекомендується забезпечити можливість здійснення Комісією моніторингу укладання угод з цінними паперами, які укладаються на фондових біржах та торговельно-інформаційних системах, у режимі "реального часу". Моніторинг повинен забезпечити можливість контролю за додержанням положень статуту і правил фондової біржі, торговельно-інформаційної системи та дотримання умов відкритого продажу (розміщення) цінних паперів.

3. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам до 1 листопада 2002 року узгодити з Комісією технічні та організаційні питання здійснення заходів, передбачених п. 2 цього рішення.

4. Визнати такими, що втратили чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку:

- від 11.12.97 N 57 "Про затвердження Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торгово-інформаційних систем";

- від 19.06.2001 N 192 "Про надання оперативної інформації фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.07.2001 за N 611/5802.

5. Положення, затверджене цим рішенням, набирає чинності через три місяці після дати державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.

6. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (Величко О.Г.) разом з юридичним управлінням (Волохов Л.А.) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

7. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Піскун Н.С.) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови М.Волкова.

Це Положення розроблено відповідно до статті 3, пункту 3 частини першої та пунктів 8,10,15 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 23 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та статті 14 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні".

1. Це Положення визначає склад, строки та порядок оприлюднення інформації на фондовому ринку та надання адміністративних даних (далі - Дані) організаторами торгівлі до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

2. Дія цього Положення поширюється на організаторів торгівлі, яким Комісією видано ліцензію на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:

журнал прийнятих Даних - електронний журнал як частина програмно-технічного комплексу прийнятих Даних, у якому в автоматичному режимі (без участі оператора) фіксуються час і дата надходження Даних на сервер (поштовий сервер) Комісії та унікальний номер;

нерегулярна інформація - інформація організатора торгівлі щодо змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, зміни щодо біржових контрактів;

дата виникнення нерегулярної інформації - це дата виникнення змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, дата змін щодо біржового контракту;

нерегулярні Дані - Дані організатора торгівлі щодо змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, та змін у відомостях про організатора торгівлі, зміни щодо біржових контрактів;

дата виникнення нерегулярних Даних - це дата виникнення змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, та у відомостях про організатора торгівлі, дата змін щодо біржового контракту, в тому числі виконання біржового контракту після термінів, передбачених при його укладанні.

Обсяг нерегулярної інформації, що надається (надсилається) до Комісії, визначається додатками 8-11 до цього Положення.

4. Дані, передбачені цим Положенням, крім випадків, передбачених пунктом 7 цього розділу, надаються (надсилаються) до Комісії в електронній та в паперовій формах. Дані в електронній формі складаються шляхом заповнення державною мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією. Електронна форма Даних складається з файлів, установлених наказами Голови Комісії.

Дані організатора торгівлі формуються підзвітною особою консолідовано (з урахуванням відокремлених структурних підрозділів).

Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки, які заповнюються відповідно до додатків до цього Положення та мають містити повну та достовірну інформацію.

5. Дані в паперовій формі формуються як друкована копія електронної форми. Дані в паперовій формі, надання яких передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника організатора торгівлі та печаткою організатора торгівлі.

6. У разі, якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки та підписом керівника організатора торгівлі. На зворотному боці останнього аркуша робиться напис "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки організатора торгівлі та підписом керівника організатора торгівлі (кількість) аркушів".

7. Щоденні та нерегулярні Дані організатора торгівлі надсилаються до Комісії в електронній формі на електронні адреси, визначені цим Положенням.

Електронна форма Даних може надсилатися із застосуванням електронного цифрового підпису відповідно до нормативно-правових актів Комісії.

8. Щоденні та нерегулярні Дані реєструються у журналі прийнятих Даних один раз протягом одного робочого дня.

9. Дані вважаються прийнятими, якщо надані (надіслані) до Комісії у формах у строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням, та містять усі визначені цим Положенням реквізити, Дані, зареєстровані в журналі прийнятих Даних.

10. Паперова форма Даних при наданні (надсиланні) до Комісії супроводжується листом на бланку організатора торгівлі, у якому зазначаються звітний період і перелік додатків паперової форми, що додаються, та перелік файлів електронної форми, надісланих на електронні адреси, визначені наказом Голови Комісії. Датою надання паперової форми Даних до Комісії вважається день фактичної їх передачі до загального відділу Комісії, а в разі надсилання їх поштою - дата одержання Комісією, зазначена на штемпелі підприємства зв'язку, що обслуговує Комісію. У разі відсутності такого штемпеля датою надання паперової форми Даних до Комісії вважається день фактичного їх надходження до загального відділу Комісії.

1. Організатор торгівлі оприлюднює відповідно до вимог цього розділу:

перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі;

перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу, виключені з лістингу (делістинг);

обсяг торгівлі цінними паперами (кількість цінних паперів, загальну вартість укладених договорів, курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо).

2. Інформація оприлюднюється організаторами торгівлі з такою періодичністю:

2.1. Щоденно оприлюднюється інформація відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 цієї глави.

2.2. Нерегулярно організатор торгівлі оприлюднює:

зміни, що відбулись у переліку торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі;

зміни, що відбулись у біржовому списку;

зміни щодо біржових контрактів.

3. Організатор торгівлі може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів та показників, які характеризують кон'юнктуру ринку.

1. Організатор торгівлі оприлюднює інформацію відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 глави 1 цього розділу шляхом розміщення на власному веб-сайті в глобальній інформаційній мережі Інтернет.

2. Оприлюднення інформації здійснюється організатором торгівлі:

щоденно - до 10 години дня, наступного за звітним;

нерегулярно - протягом 2 робочих днів з дати виникнення змін.

3. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності інформації, яка оприлюднена, має усунути ці невідповідності, оприлюднити інформацію повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 2 цієї глави.

4. У разі, якщо останній день оприлюднення інформації є неробочим, останнім днем оприлюднення вважається наступний після неробочого робочий день.

1. Дані, які складаються та надаються до Комісії:

щоденні;

щомісячні;

щорічні;

нерегулярні;

фінансова звітність.

2. Щоденні Дані складаються з:

2.1. Довідки про укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 1).

2.2. Довідки про цінні папери, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі (додаток 2).

2.3. Довідки про укладені біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 3).

3. Щомісячні Дані складаються з:

3.1. Титульного аркуша (додаток 4).

3.2. Довідки про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 5).

3.3. Довідки про перелік уповноважених представників учасників біржових торгів (додаток 6).

4. Щорічні Дані складаються з:

4.1. Титульного аркуша (додаток 4).

4.2. Довідки про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за рік (додаток 7).

5. Нерегулярні Дані складаються з:

5.1. Довідки про зміни у біржовому списку (додаток 8).

5.2. Довідки про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 9).

5.3. Відомостей про організатора торгівлі (додаток 10).

5.4. Довідки про біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулися зміни (додаток 11).

6. Фінансова звітність організатора торгівлі, яка заповнюється та складається у формах і порядку, установлених Міністерством фінансів України, та супроводжується Титульним аркушем (додаток 4).

1. Організатор торгівлі надає (надсилає) Дані до центрального апарату Комісії у строки:

щоденні - до 11 години дня, наступного за звітним;

щомісячні - протягом перших 5 робочих днів місяця, наступного за звітним;

щорічні - до 25 січня року, наступного за звітним;

нерегулярні - протягом 5 робочих днів з дати виникнення нерегулярних даних.

2. Щоденні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі на електронну адресу birgaden@ssmsc.gov.ua.

На письмову вимогу Комісії організатор торгівлі зобов'язаний надати (надіслати) щоденні Дані в паперовій формі.

3. Щомісячні Дані надаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі та в електронній формі на електронну адресу birgamis@ssmsc.gov.ua.

4. Щорічні Дані надаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі та в електронній формі на електронну адресу birgarik@ssmsc.gov.ua.

5. Нерегулярні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі на електронну адресу birganreg@ssmsc.gov.ua.

6. Фінансова звітність надається (надсилається) організатором торгівлі до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі.

Річна фінансова звітність надається (надсилається) організатором торгівлі (крім організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства) до 30 квітня року, наступного за звітним.

Річна фінансова звітність організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства, розкривається організатором торгівлі відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 N 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за N 97/13364.

7. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності Даних, які надані до Комісії, має усунути ці невідповідності, надати Дані повторно, але не пізніше строків, зазначених у цій главі.

8. У разі, якщо останній день надання Даних є неробочим, останнім днем надання вважається наступний після неробочого робочий день.

1. Державний контроль за дотриманням організаторами торгівлі вимог щодо розкриття та надання Даних здійснює Комісія.

2. За ненадання, ненадання в повному обсязі, надання недостовірних Даних до Комісії, а також за порушення інших вимог, передбачених цим Положенням, організатор торгівлі несе відповідальність згідно із законодавством.