4. НКЦПФР залишає заяву ліцензіата про припинення дії ліцензії та відповідні документи без руху, якщо:
заява та документи подані з порушенням вимог, встановлених пунктом 7 розділу I цього Порядку;
надано неповний перелік документів, передбачений цим Порядком.
( пункт 4 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
5. Про залишення заяви про припинення дії ліцензії без руху НКЦПФР інформує заявника протягом 3 робочих днів з дня подання заяви та відповідних документів шляхом направлення заявнику офіційним каналом зв'язку повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про припинення дії ліцензії без руху.
Строк для усунення недоліків не може бути меншим 5 робочих днів.
За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про припинення дії ліцензії вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про припинення дії ліцензії без руху.
( пункт 5 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
6. НКЦПФР у разі отримання інформації відповідно до пункту 7 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" повинна у строк не пізніше 15 робочих днів від дати отримання такої інформації винести постанову про припинення дії ліцензії.
( пункт 6 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
7. НКЦПФР у разі отримання в установленому порядку заяви про припинення дії ліцензії та усіх документів, передбачених пунктом 3 цього розділу, повинна у строк не пізніше 30 календарних днів від дати надходження заяви про припинення дії ліцензії та цих документів винести постанову про припинення дії ліцензії.
( пункт 7 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
8. НКЦПФР має право здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені в документах, наданих ліцензіатом на припинення дії ліцензії.
9. НКППФР може зупинити розгляд заяви про припинення дії ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів у разі виникнення наступних обставин, що перешкоджають їх розгляду:
у НКППФР наявне судове рішення, яке набрало законної сили, що забороняє припинення дії ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення;
НКЦПФР в установленому законодавством порядку здійснюється планова/позапланова перевірка ліцензіата (крім випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу);
не закінчився строк у 30 календарних днів після спливу терміну виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, виданого за результатом проведення перевірки. Зазначений строк може бути продовжений у випадку видання протягом цього строку НКЦПФР розпорядчого документа про проведення позапланової перевірки виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов на строк такої перевірки;
щодо ліцензіата на день подання заяви винесена постанова про початок фіксації порушення профільного законодавства та складено проєкт акта про вчинення порушення профільного законодавства або винесена постанова про застосування заходів впливу за вчинення порушення профільного законодавства у вигляді припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
( абзац п'ятий пункту 9 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
у НКЦПФР наявне звернення (скарга) від фізичних/юридичних осіб про ознаки порушення ліцензіатом вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР.
Розгляд заяви про припинення дії ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів відновлюється НКЦПФР після припинення обставин, що спричинили зупинення їх розгляду.
З дня, коли обставина, що спричинила зупинення розгляду заяви про припинення дії ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів, перестала існувати, перебіг їх строку розгляду продовжується з моменту, що передував такому зупиненню.
( розділ V доповнено новим пунктом 9 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, у зв'язку з цим пункти 9 - 21 вважати відповідно пунктами 10 - 22 )
10. Питання про припинення дії ліцензії або відмову в припиненні її дії розглядається на засіданні НКЦПФР як колегіального органу, за результатами розгляду якого виноситься відповідна постанова НКЦПФР, крім випадків, передбачених пунктом 14 цього розділу.
Постанова про припинення дії ліцензії або відмову в припиненні її дії приймається з урахуванням результатів перевірки, якщо така перевірка проводилась згідно з пунктом 8 цього розділу.
У постанові про відмову в припиненні дії ліцензії обов'язково зазначаються підстави для такої відмови з відповідним обґрунтуванням згідно з цим Порядком.
( пункт 10 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
11. Підставами для винесення постанови НКЦПФР про відмову в припиненні дії ліцензії є:
( абзац перший пункту 11 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
заява та документи, що додаються, не відповідають вимогам законодавства та/або подано з порушенням вимог, установлених цим Порядком;
нездійснення ліцензіатом дій, передбачених законодавством, для завершення здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією;
набрання чинності постанови про застосування заходів впливу у вигляді припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках;
( абзац четвертий пункту 11 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про припинення дії ліцензії без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви про припинення дії ліцензії без руху відповідно до пункту 5 цього розділу.
( пункт 11 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
12. У разі відмови в припиненні дії ліцензії на підставі невиконання ліцензіатом вимог, установленим цим Порядком, він може подати до НКЦПФР нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для такої відмови.
13. У разі відмови в припиненні дії ліцензії на підставі виявлення недостовірної інформації у документах, поданих ліцензіатом у встановленому порядку, він може подати до НКЦПФР нову заяву тільки після здійснення НКЦПФР перевірки щодо здійснення ліцензіатом усіх дій щодо завершення провадження діяльності з організації торгівлі продукцією.
( пункт 13 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
14. Розгляд питань про припинення дії ліцензії на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", крім пунктів 1, 7, 17 здійснюється уповноваженим (уповноваженими) відповідно до Порядку фіксації та розгляду.
( пункт 14 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
15. Письмове повідомлення про винесення постанови про припинення дії ліцензії або відмову в її припиненні дії надсилається (видається) заявникові протягом трьох робочих днів з дня винесення відповідної постанови (підписується керівником структурного підрозділу НКЦПФР, що здійснює розгляд заяви про припинення дії ліцензії та відповідних документів) з додаванням копії постанови НКЦПФР.
( пункт 15 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
16. Постанова про припинення дії ліцензії, винесена з підстав, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", крім пунктів 1, 7, 8, 11, 17 частини першої статті 73 цього Закону набирає чинності через тридцять календарних днів з дня її винесення.
Постанова про припинення дії ліцензії, винесена з підстав, передбачених пунктами 1, 7, 8, 11, 17 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", набирає чинності з дня її винесення.
( пункт 16 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
17. Постанова про припинення дії ліцензії може бути оскаржена у судовому порядку.
( пункт 17 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
18. Дія припиненої ліцензії, постанова про припинення дії якої не була оскаржена в установленому законодавством порядку або якщо оскарження такої постанови не призвело до її скасування, не може бути поновлена.
( пункт 18 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
19. НКЦПФР протягом не пізніше наступного робочого дня з дати винесення відповідної постанови розміщує інформацію щодо винесення постанови про припинення дії ліцензії на офіційному вебсайті НКЦПФР.
( пункт 19 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
20. У разі якщо постанова про припинення дії ліцензії скасовується НКЦПФР, то постанова про скасування постанови про припинення дії ліцензії набирає чинності з дня її прийняття та підлягає обов'язковому оприлюдненню на офіційному вебсайті НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня її винесення.
( пункт 20 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
21. Ліцензіат, у разі припинення дії ліцензії, крім припинення дії ліцензії на підставах, передбачених пунктами 1, 7 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", повинен здійснити наступні дії:
припинити здійснення відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках з дати набрання чинності рішенням про припинення дії ліцензії;
( абзац другий пункту 21 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності постановою про припинення дії ліцензії повідомити про це всіх своїх членів;
( абзац третій пункту 21 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про припинення дії ліцензії розірвати договори з особами, що провадять клірингову діяльність (за наявності таких договорів);
Особа, яка мала право на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках, може отримати нову ліцензію не раніше ніж через три роки після припинення дії попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
( абзац п'ятий пункту 21 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
22. У разі винесення НКЦПФР постанови про припинення дії ліцензії на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", крім пунктів 1, 7, юридична особа протягом 15 робочих днів після вчинення всіх необхідних заходів, передбачених цим розділом, повідомляє про це НКЦПФР (уповноважених осіб НКЦПФР, які виносили постанову про припинення дії ліцензії) з доданням підтвердних документів.
( абзац перший пункту 22 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
У разі якщо юридична особа не повідомила НКЦПФР (уповноважених осіб НКЦПФР, які виносили постанову про припинення дії ліцензії), це є підставою для здійснення перевірки НКЦПФР самостійно чи спільно з іншими органами стану дотримання такою юридичною особою вимог законодавства, передбачених на випадок припинення дії ліцензії.
( абзац другий пункту 22 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Ірина КУРОЧКІНА |
Додаток
до Порядку видачі, зупинення та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках
(пункт 4 розділу I)
ЗАЯВА
про припинення дії ліцензії
( додаток у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
____________
