Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку та з організації торгівлі фінансовими інструментами на багатосторонньому торговельному майданчику

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Опис, Перелік, Заява, Форма типового документа, Довідка, Умови від 29.04.2022 № 321

"___" ____________ 20__ року

________________
(підпис керівника
юридичної особи-2)

________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)
друкованими літерами)

____________

-1Інформація подається за останні п'ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інший строк дії ознаки не встановлено у змісті самих ознак.

-2Цей реквізит не застосовується у цьому документі, що подається заявником щодо себе (щодо юридичної особи заявника) з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.

Додаток 11

до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку та з організації торгівлі фінансовими інструментами на багатосторонньому торговельному майданчику

(підпункт 3 пункту 1 розділу III)

АНКЕТА

щодо фінансового стану заявника

1.
_____________________________________________________________________________________
(найменування юридичної особи, ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності))
2. Інформація про розмір та складові елементи початкового капіталу заявника:

N	Елементи початкового капіталу заявника	Розмір елементу початкового капіталу, грн.
1.	Інструмент капіталу, який відповідає вимогам, встановленим відповідним нормативно-правовим актом НКЦПФР-1
2.	Додатковий капітал, у тому числі
2.	Емісійний дохід, що належить до інструментів капіталу
3.	Накопичені прибутки
4.	Накопичені збитки
5.	Накопичений інший сукупний дохід
6.	Резервний капітал
7.	Інші резерви
8.	Разом

3. Інформація та підтверджуючі документи про джерела походження коштів, якими сформовано початковий капітал заявника: ____________________________________________________________
4. Інформація щодо доступу до джерел капіталу та фінансових ринків, включаючи дані про фінансові інструменти, що випущені або будуть випущені
_____________________________________________________________________________________
5. Інформація щодо будь-яких угод та контрактів стосовно залученого капіталу
_____________________________________________________________________________________
6. Інформація про використання або очікуване використання залучених коштів, включаючи назву відповідних кредиторів, а також відомості про надані або очікувані обсяги наданих коштів, включаючи строки погашення, умови, зобов'язання та гарантії, а також інформацію про походження залучених коштів (або коштів щодо яких очікується запозичення), якщо кредитор не є банком,
_____________________________________________________________________________________
7. Інформація щодо засобів передачі фінансових ресурсів заявнику, включаючи мережу/систему, що була використана для передачі таких ресурсів _______________________________________________
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

"___" ____________ 20__ року

_________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)
друкованими літерами)

____________
-1 Рішення НКЦПФР від 19 січня 2021 року № 24 "Про затвердження Вимог до інструментів капіталу, які можуть включатися до початкового капіталу", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 15 березня 2021 року за № 331/35953. Заповнюється окремо щодо кожного інструменту капіталу (із зазначенням його виду), що включається до розрахунку початкового капіталу.

Додаток 12

(підпункт 6 пункту 1 розділу III)

Довідка про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника-1

N	Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи	Реєстраційний номер облікової картки платника податку або серія (за наявності) та номер паспорта-2	Дата та місце народження, адреса	Посада, яку займає в цій юридичній особі фізична особа	Період перебування на посаді з __ до ___	Назва документа (дата та номер), яким призначена фізична особа на цю посаду	Місце роботи (посада) в іншій юридичній особі (за наявності)	Повне найменування іншої юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності)
	1	2	3	4	5	6	7	8
1
2
3

Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

"___" ____________ 20__ року

_________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)
друкованими літерами)

____________

-1 У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація щодо всіх або декількох зазначених осіб, у Довідці заповнюється наявна на цю дату інформація. У такому випадку Довідка, яка містить запитувану інформацію, повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в організаційній структурі заявника нерезидента - протягом 4,5 місяців.

-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.

Додаток 13

(підпункт 6 пункту 1 розділу III)

Відомості

щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами

N	Повне найменування структурного підрозділу	Посада	Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)	Посадові обов'язки
	1	2	3	4
1		1...
		2...
		3...
2		1...
		2...
		3...

"___" ____________ 20__ року

_________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)
друкованими літерами)

Додаток 14

(підпункт 6 пункту 1 розділу III)

Довідка про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять професійну діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами

N	Повне найменування відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу	Символ підрозділу-1	Ідентифікаційний код підрозділу-2	Місцезнаходження підрозділу (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності)	Телефони, електронна адреса	Вид професійної діяльності, який здійснюється цим підрозділом	Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника підрозділу	Кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівник) відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу
	1	2	3	4	5	6	7	8
1
2
3

"___" ____________ 20__ року

___________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)
друкованими літерами)

____________

-1 Символи підрозділу: С - структурний підрозділ, В - відокремлений підрозділ.

-2 Заповнюється для відокремленого підрозділу.

Додаток 15

(підпункт 6 пункту 1 розділу III)

Довідка

про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку-1

1. Необхідна кількість сертифікованих фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо будуть здійснювати професійну діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами
___________________________________________________________________________________________________________________________
2.

N	Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)	Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта-2	Посада	Стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках	Телефон, електронна адреса	Сертифікат: номер, дата видачі, строк дії, вид діяльності	Відомості щодо судимості, штрафи за адміністративні правопорушення на ринках фінансових послуг та організованих товарних ринках	Назва документа (дата та номер), яким призначений (звільнений) фахівець або яким надані повноваження безпосередньо здійснювати професійну діяльність (із зазначенням фактичної дати такого призначення / звільнення / надання повноважень)
	1	2	3	4	5	6	7	8
1
2
3

"___" ____________ 20__ року

___________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)
друкованими літерами)

____________

-1У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація, запитувана в колонках 1, 2, 4 - 8, Довідка подається без зазначення цієї інформації. У такому випадку Довідка із заповненою інформацією по всім колонкам повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в організаційній структурі заявника нерезидента - протягом 4,5 місяців.

____________

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують